創(chuàng)業(yè)投資公司設(shè)立股權(quán)投資基金的方案(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 師事務(wù)所—中瑞岳華會計師事務(wù)所的管理咨詢部門為基礎(chǔ)，聯(lián)合專業(yè)投資銀行、財務(wù)顧問團隊共同設(shè)立的專門從事管理咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的公司。中瑞岳華會計師事務(wù)所注冊地在北京，是由中瑞華會計師事務(wù)所（原隸屬國家稅務(wù)總局）和岳華會計師事務(wù)所（原隸屬中國航空工業(yè)第一集團）兩大會計師事務(wù)所合并設(shè)立。，各類審計、評估人員3,500名，審計客戶3000余家，其中國資委所屬中央企業(yè)41家，上市公司上百家。擁有廣泛的客戶基礎(chǔ)和項目資源。東晟公司匯集了一批來自于國內(nèi)資深投資銀行專家以及投資和管理咨詢的專家。我們從2003年開始專注于為中國的成長型企業(yè)提供管理咨詢、投融資財務(wù)顧問、上市財務(wù)顧問、投資管理等全方位高品質(zhì)的投資銀行服務(wù)。兼具國際化的金融服務(wù)理念、專業(yè)團隊豐富的操作經(jīng)驗和渠道資源。二、東晟財務(wù)顧問服務(wù)的理念圍繞企業(yè)生命價值鏈開展財務(wù)綜合服務(wù)企業(yè)猶如一個生命體，從初創(chuàng)到衰退有其內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律，而處于不同發(fā)展階段的企業(yè)會有不同的定位與內(nèi)在的財務(wù)顧問需求，構(gòu)成了一條完整的服務(wù)價值鏈。我們更關(guān)注企業(yè)的實際需求和長遠(yuǎn)發(fā)展，通過與企業(yè)管理層的密切合作，為企業(yè)提供細(xì)致體貼的個性化、系統(tǒng)化顧問式服務(wù)，并向其提供策略、管理、資本運作等多種資源的有效支持和整合，幫助企業(yè)不斷挖掘和實現(xiàn)公司價值的提升，使其能夠在未來數(shù)年獲得更多的成長和盈利空間。以協(xié)助客戶提升價值為宗旨提供財務(wù)顧問綜合服務(wù)以財務(wù)顧問為切入點，通過向客戶提供財務(wù)綜合服務(wù)，幫助客戶提升價值，將客戶和項目打造成為資本市場的投資品，實現(xiàn)投資人和融資項目融資人價值共成長。三、東晟公司的業(yè)務(wù)類型管理咨詢服務(wù) 1）、財務(wù)制度設(shè)計；2）、內(nèi)部控制制度設(shè)計； 3）、業(yè)績考核和評價（財務(wù)方面）；4）、全面預(yù)算管理； 5）、治理結(jié)構(gòu)； 2 、財務(wù)顧問服務(wù) 1）、企業(yè)融資顧問服務(wù)； 2）、企業(yè)重組財務(wù)顧問服務(wù)；3）、上市公司再融資財務(wù)顧問服務(wù)；4）、IPO財務(wù)顧問服務(wù)； 5）、企業(yè)的常年財務(wù)顧問服務(wù)；受托投資管理服務(wù)1）、受投資人委托，為其尋找合適的投資項目； 2）、項目投資后的受托管理服務(wù)； 3）、受托基金管理服務(wù)；四、東晟公司的運作特點及受托基金管理的優(yōu)勢東晟公司倡導(dǎo)以財務(wù)顧問先行、投資管理跟進(jìn)、資本市場退出的基金管理和運作策略：1）、東晟公司以財務(wù)顧問作為切入點的獲取項目的運作模式與其他PE公司通常通過中介獲取項目的重要區(qū)別是：財務(wù)顧問作為切入點能充分起到發(fā)現(xiàn)價值、挖掘價值、培育并推動企業(yè)成功走向市場化和資本化進(jìn)程的功能；2）、背靠國內(nèi)第一大會計師事務(wù)所－中瑞岳華會計師事務(wù)所，擁有龐大的客戶資源，有天然的項目庫供我們基金篩選，能提高篩選項目的效率；3）、通過中瑞岳華會計師事務(wù)所長期給客戶提供審計、評估、財務(wù)顧問的服務(wù)，我們更貼近、了解客戶，從而降低私募股權(quán)基金在項目投資上的風(fēng)險，提高私募股權(quán)基金的投資成功率。4）、由于我們的服務(wù)性質(zhì)，決定了東晟公司與眾多的投資公司、投資基金以及擁有良好的伙伴關(guān)系，團隊成員不少來自金融證券領(lǐng)域，除自身專業(yè)熟悉國內(nèi)資本市場的運作，操作過具體上市項目外，還與國內(nèi)一些知名大券商和投資銀行都有較好的業(yè)務(wù)往來。這對提高項目銜接以及資本市場退出的成功率。在基金運作方面也能為我們自己募集的基金引入緊密的合作伙伴共同投資，從而降低基金的投資風(fēng)險。5）此外中瑞岳華會計師事務(wù)所有36名合伙人，其中有3名合伙人擔(dān)任了中國證監(jiān)會發(fā)審委委員，東晟公司的主要合伙人又長期在證券公司高層任職，這對我們設(shè)立的基金所投項目今后上市審批溝通上提供了有利的通道。6）跟境外投資機構(gòu)和基金相比，作為本土基金管理人在理解中國企業(yè)的投資觀點，運作模式，法規(guī)制度環(huán)境以及中國資本市場運作等方面有明顯優(yōu)勢。附件三：上海東晟投資管理有限公司團隊介紹公司團隊中匯聚了金融、財務(wù)顧問、策略咨詢、投資管理、審計評估、企業(yè)管理以及證券上市等方面的專業(yè)人才。這樣一支復(fù)合型的團隊既有貼近國內(nèi)市場的資源和項目實際操作經(jīng)驗，又融合了國際、國內(nèi)金融、財務(wù)顧問及咨詢行業(yè)的先進(jìn)理念和務(wù)實的工作作風(fēng)，將能為本基金提供專業(yè)的投資管理和財務(wù)顧問服務(wù)。一、公司主要合伙人216。 顧 旭 中瑞岳華會計師事務(wù)所咨詢和財務(wù)顧問高級合伙人 上海東晟投資管理有限公司 法人代表兼總經(jīng)理上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士及香港大學(xué)國際工商管理學(xué)碩士曾任上海財經(jīng)大學(xué)教師，1993年起歷任上海萬國證券有限公司投資銀行總部高級經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理（主持工作）、申銀萬國財會管理總部總經(jīng)理、總裁助理。2004年4月起由國務(wù)院國資委任命在一家國資委直屬的醫(yī)藥控股中央集團企業(yè)擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)、并兼該集團所屬的投資公司董事長。顧旭先生有著十多年的金融證券行業(yè)從業(yè)資歷以及豐富的企業(yè)財務(wù)管理經(jīng)驗。曾主持及參與上海鳳凰自行車股份有限公司、英雄（金筆）股份有限公司、陸家嘴開發(fā)區(qū)股份有限公司（AB股）的改制、發(fā)行和上市，以及成功主持多起企業(yè)的并購、重組等。同時顧先生在公司財會管理、資金管理、投資管理、不良資產(chǎn)處置以及財務(wù)信息系統(tǒng)管理等方面有著極為豐富的理論及實際經(jīng)驗。顧旭先生目前還擔(dān)任了中國金融會計學(xué)會理事、上海財務(wù)學(xué)會副會長。 216。 李延成 中瑞岳華會計師事務(wù)所董事長 19731990年，在陜西航空工業(yè)局歷任處長、副局長；1990年,開始創(chuàng)辦岳華會計師事務(wù)所，任所長；1995年，把岳華創(chuàng)辦成為中國第一家集團會計師事務(wù)所；2000年，帶領(lǐng)岳華走規(guī)模化發(fā)展道路，率先在全國主要經(jīng)濟中心設(shè)立了分支機構(gòu)，形成了全國性的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；2005年，帶領(lǐng)岳華走出了國門，在香港和新加坡設(shè)立了分支機構(gòu)；被國家有關(guān)部門譽為引領(lǐng)我國注冊會計師行業(yè)發(fā)展方向的帶頭人；行業(yè)內(nèi)十分受敬重的專家、領(lǐng)導(dǎo)，曾連續(xù)多年擔(dān)任中國注冊會計師協(xié)會理事。216。 李岳軍 中瑞岳華會計師事務(wù)所常務(wù)副總經(jīng)理、高級合伙人1990年畢業(yè)于東北財經(jīng)大學(xué)會計專業(yè)；19901994年在國家司法部工作；1995年至今,在岳華會計師事務(wù)所歷任部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理；行業(yè)內(nèi)知名的評估專家、審計專家、咨詢專家；擔(dān)任多家大型企業(yè)集團的審計委員會外聘委員，在評估、審計、咨詢方面有著極為豐富的理論及實際經(jīng)驗；在岳華工作13年期間，曾主持過涉及醫(yī)藥、電力、冶金、貿(mào)易、施工、電子等多行業(yè)的眾多的大型、特大型企業(yè)改制、審計、評估、咨詢業(yè)務(wù)，有著極為豐富的理論及實際經(jīng)驗。二、核心團隊216。 王琚華上海東晟投資管理公司董事副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)北京業(yè)務(wù)歷任哈爾濱市計委企業(yè)處處長、申銀萬國證券有限公司東北管理總部副總經(jīng)理、北京管理總部常務(wù)副總經(jīng)理。在企業(yè)管理、資本市場運作、證券實務(wù)等方面較深的造詣和豐富的實踐經(jīng)驗，是國內(nèi)較資深的投資銀行業(yè)務(wù)專家。216。 陳 虹上海東晟投資管理有限公司執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)事務(wù)陳虹女士歷任WATG（美國納斯達(dá)克上市公司）投資總監(jiān)，深圳十大優(yōu)秀創(chuàng)新投資企業(yè)深圳路安特科技公司副總經(jīng)理，上海恒潤投資有限公司副總經(jīng)理。在資本市場耕耘多年，具有豐富的企業(yè)投資管理和資本運作經(jīng)驗，以及與諸多基金和產(chǎn)業(yè)投資人之間均有良好的合作關(guān)系。216。 顧 宏上海東晟投資管理公司董事副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)上海業(yè)務(wù)歷任江蘇省無錫市財政局會計科副科長、無錫市信托投資公司證券部經(jīng)理、申銀萬國證券有限公司蘇州營業(yè)部經(jīng)理、北京中關(guān)村證券有限公司江蘇總部總經(jīng)理助理、上海愛建證券公司經(jīng)紀(jì)總部總經(jīng)理助理。在證券投資分析、上市公司價值發(fā)掘和客戶理財?shù)确矫婢哂胸S富的經(jīng)驗。216。 陳 俊中瑞岳華會計師事務(wù)所咨詢業(yè)務(wù)合伙人 兼任上海東晟公司財務(wù)總監(jiān)高級會計師、經(jīng)濟師（金融類）在北京岳華會計師事務(wù)所先后擔(dān)任咨詢開發(fā)部經(jīng)理、審計八部經(jīng)理、審計一部經(jīng)理、咨詢業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)為合伙人，主要負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)。曾擔(dān)任過多家企業(yè)的改制方案審計和審計工作，在評估、審計、咨詢方面有著極為豐富的理論及實際經(jīng)驗。曾負(fù)責(zé)過中國電信、中國外運集團公司、鞍山鋼鐵公司、安泰科技等審計工作。曾擔(dān)任美羅藥業(yè)上市審計、外運發(fā)展向母公司收購資產(chǎn)審計、河南森源電氣股份有限公司改制審計、河南金龍精密銅管股份有限公司改制審計、中國通用集團儲運有限公司清產(chǎn)核資審計等項目的負(fù)責(zé)人。216。 粱 旭上海東晟投資管理有限公司董事 中國社會科學(xué)院研究生院世界經(jīng)濟專業(yè)碩士、同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院工商管理碩士歷任蘇州建委河?xùn)|新區(qū)建設(shè)管理辦公室科員、蘇州地方開發(fā)經(jīng)營公司經(jīng)理、蘇州財政局營財投資集團投資部經(jīng)理、兼寒山房產(chǎn)有限公司副總經(jīng)理，蘇州和濟置業(yè)有限公司董事總經(jīng)理。具有深厚的理論功底和多學(xué)科的學(xué)歷背景和專業(yè)技術(shù)職稱和投資運作經(jīng)驗。216。 夏國忠 上海財大經(jīng)濟學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)社會學(xué)博士后 高級行政管理師上海財經(jīng)大學(xué)兼職教授 中國科技管理研究院理理事、研究員歷任上海瑞華集團常務(wù)副總裁、上海醫(yī)藥集團管理總監(jiān)兼集團辦公室主任、國家科技部農(nóng)村與社會發(fā)展司綜合處處長、上海市虹口區(qū)科委主任、知識產(chǎn)權(quán)局長、上海市虹口區(qū)政府四川北路街道辦事處主任具有深厚的理論功底和多學(xué)科的學(xué)歷背景和專業(yè)技術(shù)職稱。經(jīng)歷過大學(xué)教師、政府官員、國企老總、外企高管多崗位的經(jīng)歷，具有豐富的企業(yè)管理和運營經(jīng)營，具有較強的協(xié)調(diào)能力和組織管理能力，尤其是在北京和上海等地，具有豐富社會資源。 三、專業(yè)服務(wù)團隊（主要成員）216。 范志偉 中瑞岳華會計師事務(wù)所咨詢部高級經(jīng)理清華大學(xué)管理學(xué)博士會計師、中國注冊會計師并具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，長期從事企業(yè)的審計及會計咨詢工作，從事公司財務(wù)的研究工作，負(fù)責(zé)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及程序的制定工作。216。 周 奕上海東晟投資管理有限公司高級經(jīng)理經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任原中國經(jīng)濟開發(fā)投資公司投資銀行部項目經(jīng)理、投資咨詢部經(jīng)理，申銀萬國證券有限公司電子商務(wù)總部、投資銀行總部高級項目經(jīng)理，金信證券有限公司財務(wù)顧問總部副總經(jīng)理，主持工作。在私募融資、企業(yè)上市IPO顧問項目的實施有豐富的投資銀行實務(wù)操作經(jīng)驗。216。 王 磊 上海東晟投資管理有限公司高級經(jīng)理曾任職于申銀萬國證券股份有限公司、中國華源集團有限公司資金部、財務(wù)部、財務(wù)總監(jiān)助理。先后從事財務(wù)管理、資金管理等工作，在金融證券業(yè)和企業(yè)財務(wù)管理尤其在企業(yè)盡職調(diào)查和財務(wù)分析方面有豐富的實務(wù)和管理經(jīng)驗。曾負(fù)責(zé)“中藝華海”、“中儲股份”等的盡職調(diào)查及財務(wù)顧問項目，在企業(yè)私募融資方面有豐富的投資銀行實務(wù)操作經(jīng)驗。216。 楊軍森中瑞岳華會計師事務(wù)所咨詢部項目經(jīng)理，資深注冊會計師先后從事審計、評估工作多年，負(fù)責(zé)過多家企業(yè)、事業(yè)單位的公司設(shè)立、財務(wù)管理調(diào)查及會計咨詢服務(wù)工作，從業(yè)經(jīng)驗逾8年，長于企業(yè)價值分析。216。 沈 忠中瑞岳華會計師事務(wù)所咨詢部項