大件公路工程ppp模式實施方案(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 項目將組建項目公司（SPV），負責項目的投資、建設、運營和移交。中標的投資人（社會資本）應與自貢市交通投資開發公司（下稱“市交投公司” ）成立項目公司實施本項目（含特許經營）。社會資本持有項目公司70%股權，市交投公司持有項目公司30%股權，合資雙方均以現金出資，資本金按此比例出資到位。根據“國發〔 2022〕27號”文《國務院關于調整固定資產投資項目資本金比例的通知》，鐵路、公路、城市軌道交通項目，最低資本金比例為25%。建議本項目的項目公司注冊資本金至少為項目投資總額的30%（），項目建設的其他資金采用收費權貸款籌集，不足部分由中標的社會資本方籌集，資金的籌集成本要求不高于央行同期貸款基準利率，高于部分由社會資本方承擔，不計入本項目公司成本，資金籌集方案必須經過項目公司股東大會通過。政府投入的項目資本金來源：本項目可獲得交通部、省交通廳各類補貼合計800萬元/ 公里，其中政府應投入資本金 =*30%=，使用該資金支付，但在該部分資金未到位前，市財政應予墊付，中未進入PPP 項目包的部分。社會資本投入的項目資本金=*70%= 億元 ,該資金必須在成立項目公司時一次到位。四、交易結構本項目結構圖如下：自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 12 流程簡介（1）市政府授權市交通運輸局作為項目實施機構；市交通運輸局通過公開招標的方式確定社會投資人。（2）市交通運輸局與中標人草簽特許經營協議，待中標人和市交投公司成立項目公司后，再由市交通運輸局和項目公司正式簽署。（3）市政府授權市交投公司代表市政府與社會資本簽訂合資協議，與中標人組成項目公司。（4）項目公司以特許經營協議為擔保與金融機構簽定融資協議，進行項目融資。（5）項目公司在市交通運輸局及其他行業主管部門的監督和考核下履行特許經營協議。（6）市政府授權市財政局向項目公司支付可行性缺口補貼費。（7）項目公司對本項目特許經營和取得政府可行性缺口補貼形成收益。（8）經營期滿后，項目公司按特許經營協議向兩市交通運輸局或兩市政府指定的其他接收人無償移交資產。五、采購方式(一) 采購方式的選擇自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 13 根據《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2022〕113號）以及《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫〔2022〕215號）等有關規定，本項目擬采取政府采購中的公開招標方式選擇投資人。市交通運輸局作為本項目的招標人，通過招標確定的項目管理公司作為招標代理機構，市財政局作為采購招標的監管部門。本項目資格審查方式為資格預審，資格預審公告在四川省政府采購網上發布，公開邀請社會資本參與資格預審，資格預審采用合格制，只有通過資格預審的申請人才能參加下一輪投標。項目通過資格預審的社會資本不足 3 家的，項目實施機構應在采購方案調整后重新組織資格預審；項目經重新資格預審合格社會資本仍不夠3 家的，依法調整為競爭性磋商的采購方式。資格預審的評審報告提交市財政局備案。(二) 投資人的資格條件主體要求：投資人為依法注冊的獨立法人，或由不同法人組成的聯合體，聯合體的成員數量不得超過三家。資質要求：投資人應同時具有建設行政主管部門核發的公路工程施工總承包壹級及以上（含壹級）施工資質，不具有上述資質的投資人可聯合一家具有相應施工資質的企業組成聯合體參與投標。財務實力：投資人注冊資本金不低于人民幣 億元，聯合體投標的投資人，成員企業注冊資金最少不低于人民幣 億元元。截止 2022 年 12 月 31 日投資人凈資產不低于人民幣 10 億元；如果投資人組成聯合體投標，則聯合體每一成員的凈資產乘以其在聯合體內所占股份比例之和應滿足上述要求。技術能力：投資人應具有實施本項目所需的技術能力和管理能力。企業信譽：投資人應具有合法的法律地位，在過去三年內沒有嚴重違約或不良行為。業績要求：投資人（或聯合體中的施工單位）近 3 年（20222022 年）應完成 1 個及以上類似項目。類似項目是指等級為一級及以上的的公路工程，里程不低于 30km。(三) 投標保證金自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 14 投標保證金不高于招標標的的 2%，本項目投標保證金設定為人民幣 5000 萬元（可用保函）。(四) 項目招標標的（控制價）及否決指標項目招標標的（控制價）項目招標標的（控制價）=建筑安裝工程費+ 收費權貸款額度+ 經營期投資收益（1）建筑安裝工程費①工程量清單編制依據： 2022《公路工程工程量清單計量計價規則》；《公路工程基本建設項目概算預算編制辦法》JTGB 062022 ；《公路工程預算定額》JTB/TB 06022022；《公路工程機械臺班費用定額》JTB/TB 06032022；《公路工程概算定額》JTB/TB 06012022；政府審核通過的施工圖紙等。②控制價編審依據：《公路工程預算定額》（JTG/T B06022022）及配套文件、自貢市、瀘州市工程造價信息及人、材、機、稅的相關調整文件。③建筑安裝工程費（控制價）的確定：按以上方法編制并送市財政評審中心審核確定。建筑安裝工程費：按照財政評審價格（由自貢市財評中心評審）下浮報價，下浮比例不低于3%（含3% ），工程量按照清單編審依據規定按實結算。（2）收費權貸款額度：投標人根據自身的財務信用等級和擬選用的資金支持單位的財務信用等級，結合本項目的實際情況，在投標前取得的銀行貸款預授信額度。本項目要求銀行授信貸款額度不低于35億元。（3）建設期、經營期投資收益項目竣工驗收后，%的收益率核算項目公司建設期投資收益，計算基數為審計確定的建安工程費和工程建設其他費，建設期收益的計算基數= 建筑安裝工程費結算價 +工程建設其他費，工程建設其他費是指 PPP投資估算中的工程建設其他費用部分，不包括已經扣除部分的費用。自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 15 %的收益率核算項目公司經營期投資收益，計算基數為審計確定的建安工程費和工程建設其他費、建設期收益。%計算的經營期投資收益計算基數= 建筑安裝費用結算價+工程建設其他費 +建設期投資收益；， 招標時的否決指標本項目招標時設置四項否決指標，投標人在投標文件中必須承諾遵守這四項要約，有一項不承諾遵照執行的，招標人將不接受該投標人的投標文件，作廢標處理。（1）建設期投資收益（利息）社會資本在項目公司的項目資本金、項目投資中除銀行貸款外的不足部分：按%計算 建設期收益，市交投公司代表政府的出資不計算收益（包括建設期收益和經營期收益）。（2）特許經營期限本項目特許經營期暫定為23年，其中建設期3年，經營期20年。（3）公路養護公路養護必須嚴格按照部頒《公路養護工程管理辦法》、《公路工程質量檢驗評定標準》、《公路工程竣工驗收辦法》及其他國家、四川省等相關法律法規和行業規范，費用計入項目公司經營成本。（4）項目缺口補貼：本項目經營收費不足以覆蓋投資成本，市政府除授予項目公司特許經營權收取車輛通行費外，還需要市政府在特許經營期內對項目公司實施可行性缺口補貼，暫按經營期起始年 億元（以后每年按 4%增長）列入本級財政預算（自貢市、瀘州市按比例分攤），或采用其他資源進行補貼，如果當年項目公司收益+政府缺口補貼不足以彌補項目公司當年開支的，其缺口差，通過減少支付社會資本的投資及收益，累計進入下一年度收益來平衡項目公司收支。(五) 評標委員會的組建招標人將按照財政部關于印發《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》的通知（財庫〔2022〕215 號）第七條的要求組建評標委員會。負責該項目的資格預審和評審工作。評標委員會由招標人代表和評審專家共 9 人以上單數組成，其中評審專家人數不得少于評標委員會成員總數的 2/3。評審專家可以由項目實施機構自行自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 16 選定，但評審專家中至少應當包含 1 名財務專家和 1 名法律專家。招標人代表不得以評審專家身份參加項目的評審。(六) 評標辦法及標準評標辦法評標委員會將根據投標人提交的信譽標（投標人資信文件、技術文件、業績文件、融資文件、法律文件等）、商務標（建筑安裝工程費、經營期投資收益、收費權貸款額度等）因素，采用綜合評分法進行評估。商務標報價占評分的權重為60%，信譽標占評分的權重為 40%。商務標評審指標設置（1）建筑安裝工程總價：權重 40%（2）經營期投資收益：權重 40%（3）收費權貸款額度：權重 20%商務標評分分值設定：本項目報價分為三個指標：（1）建筑安裝工程總價（40 分）是指投標人在財政評審的單價基礎上下浮一定比例作為與項目公司結算單價，該比率下浮不低于 3%（含 3%）；投標人可根據企業自身管理水平、投標策略自行確定下浮比率。招標人不接受下浮比例低于 3%（不含 3%） 的投標報價。（2）經營期投資收益（40 分）按百分比報價,幅度為 0～%,該內部收益率用于計算經營期投標人的投資收益。 招標人不接受內部收益率高于 %(不含 %)的投標人。（3）收費權貸款額度（20 分）：以取得授信額度總額報價，招標人不接受授信額度低于 35 億元的投標人。商務標評分辦法（1）、建筑安裝工程單價下浮率：以下浮比例最大的為基準價得滿分,與之相比每少下浮 1%扣 10 分（不足 1 個百分點的部分采用內插法計算）,本項最低得 0 分。（2）經營期投資收益率：最低收益率為基準價得滿分，每增加 1 個百分點（不足 1 個百分點部分采用內插法計算）扣 10 分，本項最低得 0 分。 （3）收費權貸款額度：取得最低 35 億元銀行授信額度的得基本分 10 分，每增加 1 億加 1 分，本項最多得 20 分。自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 17 (七) 中標侯選人推薦評標委員會完成評審后，按照投標人的總得分由高到低進行排序，向招標人推薦得分最高的 1 至 3 名為中標候選人。(八) 中標人的確定及合同簽訂采購結果確認談判招標人應當成立專門的采購結果確認談判工作組，負責采購結果確認前的談判和最終的采購結果確認工作。采購結果確認談判工作組成員及數量由招標人確定，但應當至少包括市財政局、市交通運輸局的代表，以及財務、法律等方面的專家。采購結果確認談判工作組應當按照評審報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本就項目合同中可變的細節問題進行項目合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選社會資本即為預中標社會資本。確認談判不得涉及項目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行重復談判。公示和中標人確定項目實施機構應當在預中標社會資本確定后 10 個工作日內，與預中標社會資本簽署確認談判備忘錄，并將預中標結果和根據采購文件、響應文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本在四川省政府采購網上進行公示，公示期不得少于 5 個工作日。項目合同文本應當將預中標社會資本響應文件中的重要承諾和技術文件等作為附件。項目合同文本涉及國家秘密、商業秘密的內容可以不公示。項目實施機構應當在公示期滿無異議后 2 個工作日內，將中標結果在四川省政府采購網上進行公告，同時發出中標通知書。中標結果公告內容應當包括：項目實施機構和采購代理機構的名稱、地址和聯系方式；項目名稱和項目編號；中標社會資本的名稱、地址、法人代表；中標標的名稱、主要中標條件（包括但不限于合作期限、服務要求、項目概算、回報機制）等；評標委員會和采購結果確認談判工作組成員名單合同簽訂 項目實施機構應當在中標通知書發出后 30 日內，與中標社會資本簽訂經市政府審核同意的 PPP 項目合同。本項目將待項目公司成立后，由項目公司與招標人重新簽署 PPP 項目合同，或者簽署關于繼承 PPP 項目合同的補充合同。招標人應當在PPP 項目合同簽訂之日起 2 個工作日內，將 PPP 項目合同在四川省政府采購網上發布公告，但 PPP 項目合同中涉及國家秘密、商業秘密的內容除外。自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 18 項目投資及支出測算本投資及支出測算只作為政府決策的參考依據。政府實際支出責任應在項目竣工結算后，根據審計確定金額調整核定應支出責任。(一) 項目基本投資估算(二) PPP 模式項目估算投資PPP 項目投資估算序號 項目名稱 投資估算金額 （萬元） 備 注　 里 程 　1 建筑安裝工程費 2 設備及工具、器具購置費 3 工程建設其他費用 其中：(1) 土地費用 (2) 建設期貸款利息 (3) 勘察設計費 目管理費、研究試驗費、招標代理、招標控制價及清單編制費、專項評估費、聯合試運轉費。 。項目基本投資估算投資估算金額（萬元）序號 項目名稱自貢段 瀘州段 合計備注里程 1 建筑安裝工程費 2 設備及工具、器具購置費 3 工程建設其他費用 其中：(1) 土地費用 (2) 建設期貸款利息 (3) 勘察設計費、項目管理費 又稱“資源消耗 ”4 預備費 5 項目基本投資估算總金額 6 其中不含息投資額 自貢至瀘州大件公路工程 PPP 模式實施方案 19 4 預備費5 項目基本投資估算總金額 6 扣