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金融市場概ppt課件(編輯修改稿)

2026-06-03 04:15 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡介】期限短且高度異質(zhì) ，二級市場不活躍，交易量很小。第三節(jié) 資本市場一、資本市場概述（一）資本市場的概念交易期限在 1年以上的長期金融市場。目的：滿足工商企業(yè)中長期投資需求和政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字需要。資本市場＝中長期存貸市場＋證券市場＋非證券化的產(chǎn)權(quán)交易市場。證券市場＝股票市場＋債券市場＋證券投資基金市場＋衍生金融工具市場。（二）資本市場的功能。基本功能。。。派生功能，產(chǎn)權(quán)約束功能和產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)功能。。（三）資本市場的主體結(jié)構(gòu) 發(fā)行人：向社會公開發(fā)行證券以募集資金的各種經(jīng)濟(jì)主體。投資者：在資本市場中以各種方式投資購買證券的機(jī)構(gòu) （法人身份）和個(gè)人（自然人身份）。中介機(jī)構(gòu)：證券代理機(jī)構(gòu)：從事證券承銷、經(jīng)紀(jì)等代理業(yè)務(wù) 。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：從事代理業(yè)務(wù)以外其他服務(wù) 。組織管理機(jī)構(gòu)：證券交易所。既是交易場所，也是組織管理機(jī)構(gòu) 。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 。（四）資本市場的層次結(jié)構(gòu) 。初級市場、一級市場，證券初次發(fā)行的市場。發(fā)行方式：公募（ public placement）：發(fā)行人公開向社會發(fā)行證券；私募（ private placement）：發(fā)行人向特定的投資者發(fā)行證券。直接發(fā)行發(fā)行方式：代銷間接發(fā)行：全額包銷包銷余額包銷代銷：證券公司（承銷商， underwriter）代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí) ，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。委托代理關(guān)系。包銷（ firm underwriting）：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入（全額包銷）或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入（余額包銷、助銷 best effort underwriting）的承銷方式。買賣關(guān)系。。次級市場、二級市場、流通市場，對已發(fā)行證券進(jìn)行買賣交易的市場。 1)證券交易所。提供證券集中競價(jià)交易場所和其他相關(guān)服務(wù)的法人機(jī)構(gòu) 。 2)場外交易市場。柜臺交易或店頭交易，在證券交易所以外進(jìn)行證券買賣交易的市場。交易的證券一般是未批準(zhǔn)進(jìn)入證券交易所的證券。 3)第三市場。將原來在證券交易所交易的證券移到場外進(jìn)行交易而形成的證券買賣市場。 4)第四市場。機(jī)構(gòu)投資者不通過證券商或經(jīng)紀(jì)人，彼此之間利用電腦網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行大宗證券交易的市場。二、股票市場（一）股票的含義股票：股份公司發(fā)行的、表示股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓憑證。（二）股票的分類根據(jù)股東權(quán)利不同進(jìn)行分類：優(yōu)先股。是指在取得固定股息和剩余財(cái)產(chǎn)索取權(quán)方面比普通股享有優(yōu)先權(quán)的股票。特征： (1)約定股息率。 (2)優(yōu)先清償剩余資產(chǎn) 。 (3)表決權(quán)受限制。 (4)一般不能上市交易。普通股。在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足后，享有法律或公司章程規(guī)定的全部股東權(quán)利的股票。特征： (1)經(jīng)營參與權(quán)。 (2)流通轉(zhuǎn)讓權(quán)。 (3)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。如果增發(fā)普通股票，原有普通股股東有權(quán)優(yōu)先認(rèn)購新發(fā)行的股票，以保證其對股份公司的持股比例保持不變。 (4)收益分配權(quán)。 (5)剩余資產(chǎn)分配權(quán)。根據(jù)我國股票發(fā)行和交易范圍不同分類： A股。即人民幣普通股，是由我國境內(nèi)公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu) 、組織、個(gè)人 (不含臺、港、澳 )以人民幣認(rèn)購和交易的普通股股票。 B股。是用人民幣標(biāo)明面值，由境內(nèi)公司在境外發(fā)行，在境內(nèi)的證券交易所上市，且由境外、境內(nèi)居民或機(jī)構(gòu)用外幣買賣的股票。 H股。是指我國企業(yè) （公司）在內(nèi)地注冊，在香港發(fā)行上市的外資股票。 N股。是指我國企業(yè) （公司）在內(nèi)地注冊，在美國紐約發(fā)行上市的外資股票。 S股。是指我國企業(yè) （公司）在內(nèi)地注冊，在新加坡發(fā)行上市的外資股票。（三）股票價(jià)格指數(shù) 股票價(jià)格指數(shù)：表明股票平均價(jià)格水平及其變動并衡量股市行情的指標(biāo) ，是股票報(bào)告期平均價(jià)格與基期平均價(jià)格相比較的結(jié)果。習(xí)慣上以點(diǎn)數(shù)表示，基期股票價(jià)格指數(shù)一般設(shè)為100點(diǎn)或 1000點(diǎn) ，一個(gè)點(diǎn)為基期股票平均價(jià)格的 100分之一或 1000分之一。根據(jù)計(jì)算時(shí)選取股票范圍的不同：綜合指數(shù)類、樣本指數(shù)類和分類指數(shù)類。計(jì)算方法：簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù) 。

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