公司ppp項目實施方案(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 項目財政管理暫行辦法》（財金〔2016〕92號）等有關規定，PPP項目采購方式包括公開招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構應根據項目采購需求特點，依法選擇適當采購方式。結合本項目實際情況，采用公開招標的方式選擇社會資本。(三)社會資本的資格條件1. 主體要求社會資本可以是依法注冊的獨立法人實體，也可以是由不同法人實體組成的聯合體。2. 資質要求具備市政公用工程施工總承包一級及以上資質、房屋建筑工程施工總承包一級及以上資質和工程設計市政行業甲級資質或工程設計綜合甲級資質。3. 投資與施工業績要求截止本項目發布資格預審公告之日前五年內，申請人應至少具有1個XXX億元以上的投資或施工類項目業績，證明文件以中標通知書或已簽署的合同為準。4. 財務要求（1）近三年（2014年、2015年、2016年），企業平均凈資產不低于人民幣XX億元（以經審計的財務報表為準），且年度財務報告應當經具有法定資格的中介機構審計并出具標準無保留意見，財務狀況良好，沒有處于財產被接管、凍結、破產或其他不良狀態、無重大不良資產或不良投資項目；（2）投資人應具有較好的融資能力，銀行綜合授信不低于人民幣XX億元；5. 企業信譽投資人應具有合法的法律地位，在過去五年內沒有嚴重違約或不良行為，也沒有政府采購法第七十七條所述的不良行為。以上資格條件要求后期可根據市場測試情況進行調整，具體資格條件要求以資格預審文件為準。(四)投標保證金《財政部政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》 (財庫〔2014〕215 號)第二十一條規定，項目實施機構應當在采購文件中要求社會資本在提交投標文件截止時間之前交納參加采購活動的投標保證金。社會資本應當以支票、匯票、本票或者金融機構、擔保機構出具的保函等非現金形式交納保證金。參加采購活動的保證金數額不得超過項目預算金額的2%。本項目估算總投資為XXX億元，為保障采購過程順利實施，本項目投標保證金設定為XXX萬元人民幣，以非現金形式繳納。(五)招標標的本項目以政府在運營期內支付給項目公司的可行性缺口補助折現值總額作為招標標的。同時投標人還需列出要求的全投資回報率、測算時預測的每年的使用者付費收入及測算過程中其他考慮因素。當實際使用者付費收入超過投標人投報的使用者付費收入時，縣文旅局和項目公司按照60%：40%的比例對超出部分使用者付費收入進行分成。投標人報價不得超過本項目招標控制價，否則視為無效標。測算年建設成本時以現有總投資金額為準進行計算報價，最終支付時根據項目驗收合格后經審計的項目總投資金額（包括工程建設費用、工程建設其他費、征地拆遷費用、建設期利息等）進行調整，具體調整公式將在PPP項目合同中予以明確。(六)評審原則和標準采購人將按照《評標委員會和評標方法暫行規定》的要求組建評標小組。評標小組由采購人代表和評審專家共5人以上單數組成，其中評審專家人數不得少于評標小組成員總數的2/3。采購人代表不得以評審專家身份參加本部門或本單位采購項目的評審。采購代理機構人員不得參加本機構代理的采購項目的評審。采用公開招標方式的政府采購項目，評審專家應當從政府采購評審專家庫內相關專業的專家名單中隨機抽取。評標小組的評審工作內容如下：評標小組根據投標人響應的管理方案、融資方案和法律方案、報價等因素，分三個部分、采用綜合評分法進行評估，滿分為100分。其中對技術和管理方案、財務方案、法律方案應該有最低要求，標的價格占評估的權重應該較大，本項目中建議為30%50%。評標小組各成員應當獨立對每個有效響應的文件進行評價、打分，然后匯總每個投標人每項評分因素的得分。評標小組應當根據綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名（含）以上成交候選中投標人，并編寫評審報告。評審得分相同的，按照報價得分由高到低的順序推薦。采購人或者采購代理機構應當在中標人確定后3個工作日內，在省級以上財政部門指定的政府采購信息發布媒體上公告成交結果，同時向中標人發出中標通知書，并將招標文件隨成交結果同時公告。(七)采購流程依據《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215 號）及政府采購相關規定，縣文旅局應按下列程序進行采購。1. 委托采購代理機構與招標代理機構簽訂委托代理協議。2. 資格預審公開發布資格預審公告，進行資格預審。提交資格預審申請文件的時間自公告發布之日起不得少于 15 個工作日。項目有 3 家以上社會資本通過資格預審的，可以繼續開展采購文件準備工作。項目通過資格預審的社會資本不足 3家的，應當在調整資格預審公告內容后重新組織資格預審；項目經重新資格預審后合格社會資本仍不夠 3 家的，可以依法變更采購方式。3. 起草并發售招標文件從招標文件發出之日起至競爭者提交投標文件截止之日止不得少于 20 日。招標文件的發售期限自開始之日起不得少于 5日。4. 組織評審響應文件縣文旅局同采購代理機構成立的評審小組負責評審工作。5. 采購結果確認采購評審結束后，應當成立專門的采購結果確認談判工作組，負責采購結果確認前的談判和最終的采購結果確認工作。6. 預成交公示縣文旅局應當在預中標社會資本確定后 10 個工作日內，與預中標社會資本簽署確認談判備忘錄，并將預中標結果和根據招標文件、投標文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發布媒體上進行公示，公示期不得少于 5 個工作日。7. 成交公告縣文旅局應當在預中標公示期滿無異議后 2 個工作日內，將中標結果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發布媒體上進行公告，同時發出中標通知書。8. 簽署合同縣文旅局應當在中標通知書發出后 30 日內，與中標社會資本草簽 PPP 項目合同。待項目公司成立后，由項目公司與縣文旅局正式簽署PPP 項目合同。(八)項目采購中的關鍵事項1. 資格預審公告的發布要求資格預審公告應當包括：項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數量及限定的方法和標準、以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。資格預審公告應當在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發布媒體上發布。2. 采購文件要求采購文件應當包括采購邀請、須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、應當提供的資格、資信及業績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、采購需求、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納數額和形式以及不予退還保證金的情形、履約保證的擔保要求、評審程序、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、價格構成或者報價要求、《PPP 項目合同》（草案）及其他法律文本、采購結果確認談判中項目合同可變的細節、以及是否允許未參加資格預審的潛在中標人參與招標并進行資格后審等內容。3. 評標原則和標準補充（1）已進行資格預審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進行資格審查。允許進行資格后審的，由評審小組在響應文件評審環節對社會資本進行資格審查。（2）招標人將與排名第一的中標候選人作采購結果確認談判。如達成一致，則該投標人會被選定為預中標人；如招標人未能與排名第一的中標候選人達成一致，可依次與排名第二、排名第三的中標候選人進行采購結果確認談判。中標候選人中與招標人達成協議者即被確定為預中標人。4. 中標公告內容要求中標公告內容應當包括：項目實施機構和采購代理機構的名稱、地址和聯系方式；項目名稱和項目編號；中標社會資本的名稱、地址、法人代表；中標的名稱、主要中標條件（包括但不限于合作期限、服務要求、項目概算、回報機制）等；評審小組和采購結果確認談判工作組成員名單。七、財務測算本次財務測算主要為政府決策提供參考。測算內容包括年建設成本、年運營維護成本、使用者付費和可行性缺口補助。本項目總投資XXX萬元，實際投資額以項目竣工決算后根據審計金額調整核定后的金額為準。本項目資本金暫定為項目投資總額的20%，其余部分通過銀行等金融機構進行長期債務融資。即本項目需資本金人民幣XXX萬元，銀行貸款人民幣XXX萬元。項目資本金的10%由旅游開發有限公司承擔，90%由社會資本承擔。長期貸款還款期23年。銀行貸款回報暫定為同期銀行五年以上貸款基準利率上浮20%計算，內部收益率上限在招標環節明確。(一)使用者付費計算本項目使用者付費收入主要包括門票收入、文化酒店收入、下沉式窯洞（一期）收入、綜合服務商業及中軸線兩側商業收入、四合院綜合體驗區收入和停車場收入。1. 門票收入本項目建成后，擬收取門票為100元/張，綜合考慮免票群體、團體票、優惠票等因素加成，最終實際門票平均單價為60元每張。根據旅游市場調研情況，結合旅游業發展趨勢，假定運營期第一年售出門票數量取27萬張，運營期前5年旅游人次增長率為10%，第6到第10個運營年旅游人次增長率為8%，第11到第15個運營年旅游人次增長率為6%，第16到第20個運營年旅游人次增長率為3%，第21到第23個運營年旅游人次增長率為1%。門票收入由縣文旅局和項目公司按照30%：70%的比例進行分成。門票年收入一覽表2. 文化酒店收入文化酒店建筑面積為XXX平方米，參照本地和省內同規模旅游景區標準，假定租金為X元/（平方米天）。租金每三年調整一次，結合經濟增長速度、景區旅游人數增長速度等進行調整。暫定第4年調整幅度為10%，第7年調整幅度為6%，第10個運營年調整幅度為5%，第13個運營年調整幅度為4%，第16年調整幅度為3%，第19年調整幅度為2%，第22年調整幅度為1%。3. 下沉式窯洞