私募基金行政管理服務協議(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 地址請參考《運營通知書》），甲方應確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。（2）認購、申購、贖回的注冊登記及交易清算A、基金由甲方直銷的情況甲方應在約定時間內（詳見第八條第（一）款第2項）將注冊登記所需要的投資者賬戶數據、基金開戶及交易申請數據以郵件方式提供給乙方，乙方據此完成基金直銷清算和基金注冊登記。甲方向乙方提供的投資者賬戶數據、基金開戶及交易申請數據，應為度過投資冷靜期及回訪確認（如有）成功的投資者的相關數據。若甲方未在約定時點內提供前款數據，乙方不保證當日能夠完成基金直銷清算或基金份額登記登記成功。甲方應確保基金投資者已有效簽署基金合同、度過投資冷靜期且對投資者回訪確認（如有）成功，所提供數據真實、完整及有效，乙方不對數據的真實性、完整性和有效性負責。乙方將份額登記注冊結果以郵件方式提交甲方。甲方對份額登記注冊結果進行復核確認，若甲方未在收到份額登記注冊結果當天通過郵件或其他書面方式向乙方提出異議并電話確認的，則視為甲方已對乙方數據進行了復核確認。B、基金由代銷機構銷售的情況甲方應在與代銷機構的協議中授權代銷機構向乙方發送投資者賬戶數據、交易申請等數據（該等數據應為應為度過投資冷靜期及回訪確認（如有）成功的投資者的相關數據），并確保代銷機構提供的數據真實、完整、有效，乙方根據代銷機構發送的數據進行交易清算及份額登記注冊。甲方授權乙方接收和使用代銷機構發送的認（申）購費率折扣、電子合同、交易申請等數據，并將數據以郵件方式發送甲方存檔。甲方確認，代銷機構發送的數據已得到甲方認可，乙方不對代銷機構發送數據真實性、完整性、合法性負責。（3）違約贖回業務的注冊登記流程在基金合同約定范圍內，基金投資人申請違約贖回的，由甲方以郵件方式向乙方提供違約贖回申請文件（附件十一）。乙方于工作日15:00前收到違約贖回申請文件的，于當日受理違約贖回申請；乙方在工作日15:00后及非工作日收到違約贖回申請文件的，視為在下一個工作日提交的申請文件。在相應基金產品《運營通知書》所約定的贖回資金交收規則下，乙方向甲方出具違約贖回份額確認表。（4）巨額贖回業務的業務流程乙方根據基金注冊登記處理結果確認符合基金合同約定的巨額贖回條件的，應通過郵件通知甲方，甲方需在當天16:00前通過郵件向乙方確認是否全部接受贖回或者接受巨額贖回的比例，向乙方發送巨額贖回比例確認單（附件十二），并電話向乙方確認。如甲方未及時確認是否全部接受或者接受巨額贖回的比例，乙方將對贖回申請全部作接受處理，由此導致的責任全部由甲方承擔。（5）基金分紅業務的注冊登記及交易清算流程甲方應在基金分紅前確定分紅基準日，出具分紅方案并經托管人（如有）審核通過。甲方根據分紅方案的約定制作權益分派通知單（附件七），在分紅除權除息日之前至少一個工作日以郵件方式通知乙方，乙方據此進行分紅操作。乙方將分紅的份額登記注冊結果以郵件方式提交甲方。（6）基金清盤業務的注冊登記及交易清算流程甲方應在基金清盤日前5個工作日，向乙方估值經理發送基金清盤通知單（附件八），并電話向乙方估值經理確認。乙方根據清盤通知單向甲方出具經托管人復核的清盤報告，甲方確認無誤后，以郵件方式通知乙方并與乙方電話確認，乙方據此進行清盤操作，出具份額登記注冊結果并以郵件方式提交甲方。（7）分級基金份額折算的業務處理對分級基金合同約定需要進行份額折算的情形，甲方需要在份額折算基準日提前3個工作日向乙方提供份額折算通知單（附件十五）的蓋章版電子掃描件，并電話確認。甲方應在蓋章通知掃描件發出后5個工作日內將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。（8）特殊業務要求的處理甲方使用乙方注冊登記服務，需遵守乙方的注冊登記業務規則，基金合同與乙方注冊登記業務規則產生沖突的，由雙方協商，達成補充協議或備忘，協商不一致的，按照乙方注冊登記業務規則執行；甲方產品對注冊登記業務有特殊要求，應當為乙方預留必要的系統改造時間；甲方要求乙方辦理基金份額協議轉讓、回購、回售、份額調整等事項的，需符合監管部門有關規定、本協議約定和乙方注冊登記業務規則。（四）估值核算服務估值核算是指由基金估值核算機構計算基金資產凈值和單位份額凈值、并與基金托管人（如有，下同）核對凈值結果的活動。甲方是其設立發行的基金的會計責任人，甲方委托乙方代為辦理基金的資產估值與會計核算，但甲方依法應當承擔的責任不因委托而免除。服務內容乙方依據基金投資運作所產生的交易、結算與資金劃款的數據、指令和憑證等，辦理基金資產的會計核算與資產估值等事項。基金估值方法與基金合同中列示的估值方法一致。如有確鑿證據表明基金合同約定的估值方法不能客觀反映基金資產公允價值的、或者與國家相關法規或會計核算規章不一致的，甲方可根據具體情況，在與基金托管人確定后，修改基金估值方法，并至少提前1個工作日將加蓋公章的變更執行通知書以郵件方式通知乙方，乙方按照甲方和托管人協商確定的估值方法進行相應的處理。甲方修改基金估值方法，應當按照基金合同或法律法規的要求向基金投資者履行告知義務。業務操作方式（1）估值所需賬戶數據及參數的約定甲方最遲應在基金成立日的前三個工作日，以書面方式將基金已開立的相關賬戶信息及證券交易參數表等提供至乙方。甲方委托托管人開立相關賬戶并向乙方提供賬戶信息的，乙方收到托管人發送的賬戶信息通知即視為已收到經甲方確認的有效信息。證券交易傭金費率等發生變動的，甲方最遲應在費率變動生效日的前一個工作日之前將變動后的證券交易參數表加蓋公章后以書面形式通知乙方。基金成立后，甲方如需增加或變更與基金運作有關賬戶，應事先與乙方確認可行性，并至少在相關賬戶正式運作前兩個工作日將賬戶信息提供至乙方。若基金合同中關于費用與業績報酬的費率與計算方法、分紅方式發生變動，甲方應提前二個工作日與乙方確認可行性并達成一致，在達成一致的前提下，在變動生效之前至少一個工作日甲方應將加蓋公章的變更執行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應在上述蓋章通知掃描件發出后5個工作日內將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。若上述信息未按時提供，導致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔任何責任，且乙方有權不追溯調整歷史賬務，只按照收到日期確認入賬。（2）估值所需交易數據及參數的約定A、證券交易所交易數據甲方應要求為基金提供證券經紀服務的證券經紀商按照簽署的相關協議向乙方提供估值所需的證券交易數據和對賬數據。甲方及其委托的證券經紀商應對發送數據的準確性、真實性、完整性負責。如甲方發現接收數據與其當日委托交易數據不符，應及時進行確認與核對，并通知乙方。由于甲方或其委托的證券經紀商向乙方傳輸的數據錯誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔責任。甲方應授權證券經紀商于每個工作日將當天基金賬戶相關的證券交易參數表、交易所場內交易數據、對賬單電子文件提供給乙方用于估值核算。B、期貨交易所交易數據甲方應要求為基金提供期貨經紀服務的期貨經紀商按照其簽署的相關協議向乙方提供估值所需的期貨交易數據和對賬數據。甲方及其委托的期貨經紀商應對發送數據的準確性、真實性、完整性負責。如甲方發現接收數據與其當日委托交易數據不符，甲方應及時進行確認與核對，并通知乙方。由于甲方或其委托的期貨經紀商向乙方傳輸的數據錯誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔責任。甲方應授權期貨交易經紀商于每個工作日將當天基金期貨交易數據與對賬數據提供給乙方用于估值核算。乙方需通過期貨保證金中心查詢基金期貨交易數據包交易結算單的，甲方應授權期貨經紀商向乙方提供用戶名、密碼和其他相關身份認證信息。C、銀行存款資金變動信息、劃款指令信息的提供甲方應當授權基金托管人向乙方提供銀行存款資金變動信息的資金調節表、劃款指令等基金估值所需信息。D、場外產品交易估值所需數據的提供甲方應負責向乙方提供基金所投資的場外產品估值數據，甲方對所提供數據的及時性、準確性和完整性負責。前款所指場外產品包括但不限于：基金公司（包含基金子公司）特定客戶資產管理計劃、期貨公司特定客戶資產管理計劃、證券公司券商資產管理計劃、信托計劃、私募基金、收益互換、跨境收益互換、場外期權等在非集中交易場所外開展的證券交易品種。甲方應負責每個月向乙方提供一次上月底的持倉對賬單，并在場外交易發生的2個工作日內按時提供交易確認單。甲方可以授權委托第三方向乙方發送上述場外凈值數據，甲方或委托的第三方應當提供上述估值數據的書面通知和原始憑證復印件/電子影印件，且務必確保書面通知和原始憑證內容一致，并以原始憑證為準。如果不一致，甲方需要修改書面通知，以確保和原始憑證保持一致。由于不一致導致的估值錯誤，將參考本款第5條“C、估值錯誤的處理方法”進行估值差錯處理。對于推算的凈值或數據，需要特殊處理的，甲方需說明計算方法、過程和結果。基金合同約定T+1估值（T日為估值基準日）且乙方承諾于T+1日日終提供估值表的產品，甲方須在T+1日15:00前提供上述數據。早于日終時點提供凈值的，甲方應在估值表發送時點2小時前提供，如乙方未及時收到上述數據，則根據基金合同條款按照當前時點前獲得的最新數據進行估值。如甲方在特殊時段（非法定工作時間等）提供上述數據或者多次發送的，應電話通知乙方，否則因此產生的風險、責任和后果由甲方自行承擔。對于合同明確約定的條款和估值方法，雙方應按照一致性原則處理，不隨意修改估值方法。E、其他信息的提供因基金估值核算需要的其他相關信息，由甲方負責向乙方提供。甲方對提供的數據準確性和完整性負責。如因甲方及其證券（或期貨）經紀商未在前款中規定的時間內或基金合同約定的基金估值核算日規定的時間內提供基金估值所需要的數據或信息而導致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔任何責任，且有權不追溯調整歷史賬務。（3）投資范圍變更的操作方式甲方應保證基金的實際投資范圍應當與基金合同約定一致，否則乙方有權拒絕按照甲方指令或通知操作，并不承擔因此產生的任何責任。甲方擬變更基金投資范圍的，應事先就投資范圍發生變更是否影響估值核算結果事項征求乙方意見，雙方就變更方案達成一致。在達成一致的前提下，甲方應在變更生效之前至少一個工作日將加蓋公章的變更執行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應在上述蓋章通知掃描件發出后5個工作日內將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。基金成立后，基金增加新交易市場、投資品種、交易方式的，甲方應事先就增加交易市場、投資品種、交易方式等事項征求乙方意見，雙方增加方案達成一致。在達成一致的前提下，甲方應在增加生效之前至少一個工作日將加蓋公章的變更執行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應在上述蓋章通知掃描件發出后5個工作日內將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。如果甲方未事先與乙方達成一致即單方面變更投資范圍，或增加新交易市場、投資品種或交易方式等，由此導致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔責任。（4）估值結果的通知方式乙方根據基金合同中關于估值時點的相關約定，通過郵件方式將基金估值結果通知甲方，甲方應在《運營通知書》中提供接受估值結果的指定郵箱。前款估值結果通知方式聯系人和聯系方式發生變更的，甲方應在變更前的2個工作日以書面方式通知乙方。因甲方未及時通知乙方導致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔責任。（5）估值差錯的處理A、甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金合同約定的基金份額凈值精度（詳見運營通知書）以內發生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。B、估值錯誤的處理原則估值錯誤的處理原則詳見第十一條第（二）款。C、估值錯誤的處理方法甲方和乙方應采取合理的措施確保基金資產估值的準確性和及時性。發生基金資產估值錯誤后，應當采取以下處理程序：①雙方共同協作查明基金資產估值錯誤的原因，協商確定相應的處理方式，及時通知相關當事人；②乙方重新進行基金資產估值，將估值結果由相關復核機構核對確認后發送相關當事人；③甲方應當通過基金合同約定的方式披露，并向金融監管機構報告基金資產估值錯誤的情況；④乙方根據基金資產估值錯誤發生的原因確認責任方，對因基金資產估值錯誤造成的損失進行評估，甲方予以協助；⑤乙方根據基金資產估值錯誤的處理原則，要求責任方進行更正和賠償損失。（6）特殊情況的處理由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發送的數據錯誤，或國家會計政策、市場規則變更等，甲方和乙方雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，免除賠償責任。但甲方和乙方應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。（五）信息披露服務信息披露服務是指乙方根據相關法律法規、基金合同及本協議的要求，以約定的頻率和方式披露產品每日凈值、成立與終止公告、臨時開放公告和定期報告等重要信息的活動。產品凈值的披露甲方如需乙方在私募基金信息披露平臺上披露基金凈值信息，應當在《運營通知書》中作出相應選擇。甲方通過《運營通知書》委托乙方在私募基金信息披露平臺上披露產品凈值的，說明甲方已充分了解乙方私募基金信息披露平臺的性質、特點，并自愿承擔通過該平臺進行產品凈值披露所產生的全部法律責任。乙方按甲方要求如實在私募基金信息