華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。、內部風險控制原則（）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。（）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。（）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度?！。ǎ徤餍栽瓌t。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。（）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。（）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。、內部風險控制措施實施（）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。（）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。（）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。（）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。（）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。（）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。（）應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。、資產托管部內部風險控制情況（）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。（）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。（）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。（）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。 （五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始?；鹜泄苋税l現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會?；鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。三、 相關服務機構（一）基金份額發售機構、直銷機構：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區平安里西大街號樓層辦公地址：北京市西城區平安里西大街號樓層法定代表人：陳牧原直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網址：、代銷機構：（） 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：中國北京復興門內大街號 辦公地址：中國北京復興門內大街號 法定代表人：陳四清聯系人：郭明客服電話：網址：（） 中國建設銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區金融大街號辦公地址：北京市西城區鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立客服電話： 網址：（） 交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路號 辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人：彭純聯系人： 王菁聯系電話：客服電話：網址：（） 招商銀行股份有限公司注冊地點：深圳市深南大道號招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道號招商銀行大廈法定代表人：李建紅聯系人：鄧炯鵬電話：傳真：客服電話：網址：（） 中信銀行股份有限公司注冊地點：北京市東城區朝陽門北大街號富華大廈座辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街號富華大廈座法定代表人：常振明聯系人：郭偉電話：傳真：客服電話：公司網址（） 平安銀行股份有限公司注冊地址：深圳市深南東路號法定代表人：孫建一聯系人：張莉客戶服務熱線：公司網站：（） 烏魯木齊銀行股份有限公司注冊地址：烏魯木齊市新華北路號辦公地址：烏魯木齊市新華北路號法定代表人：楊黎聯系人：余戈電話：客服電話：網址：（） 上海浦東發展銀行股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區浦東南路號辦公地址：上海市中山東一路號法定代表人：高國富客服電話：網站：（） 浙江泰隆商業銀行股份有限公司注冊地址：浙江省臺州市路橋區南官大道號法定代表人：王鈞聯系人：陳妍宇電話：客服電話：公司網址：（） 東莞農村商業銀行股份有限公司注冊地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路號辦公地址：東莞市東城區鴻福東路號東莞農商銀行大廈法定代表人：何沛良聯系人：楊亢電話：傳真：客服電話：公司網址：（） 河北銀行股份有限公司注冊地址：石家莊市平安北大街號辦公地址：石家莊市平安北大街號法定代表人：喬志強聯系人：鄭夏芳電話：傳真：客服電話：網址：（） 華龍證券有限責任公司注冊地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路號蘭州財富中心辦公地址：蘭州市城關區東崗西路號蘭州財富中心法定代表人：陳牧原電話：傳真：聯系人：李昕田客服熱線：、網址：（） 國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路號 辦公地址：上海市銀城中路號上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：傳真：聯系人：芮敏祺、朱雅崴客服電話：、網址：（） 中信建投證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區安立路號號樓辦公地址：北京市朝陽門內大街號法定代表人：王常青開放式基金業務傳真：（）聯系人：權唐客服電話：網址：（） 招商證券股份有限公司注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈座—層辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈座—層法定代表人:宮少林電話傳真聯系人:黃嬋君客服電話?網址（） 廣發證券股份有限公司注冊地址：廣東廣州天河北路號大都會廣場樓（房）辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場、、、樓法定代表人：孫樹明聯系人：黃嵐客服電話：網址：（） 中信證券股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯系電話：傳真：聯系人：鄭慧網址：（） 中國銀河證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區金融大街號國際企業大廈座辦公地址：北京市西城區金融大街號國際企業大廈座法定代表人：陳共炎電話：傳真：聯系人：辛國政客服電話：、網址：（） 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