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銀行支行合規問責制度(編輯修改稿)

2025-12-12 08:33 本頁面

　

【文章內容簡介】風險管理全面問責及問責的日常管理工作，在問責方面主要履行下列職責：決定是否啟動問責程序；審議調查報告；做出處理決定；做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規管理機構的檢查和督導。（三）涉及對被問責人崗位調整或行政處分的，由市郵政儲蓄銀行人力資源部具體實施問責。第五章問責程序第七條下列情形可以作為合規風險管理問責的信息來源：（一）各業務條線、各分支機構日常業務檢查發現的問題；（二）其他人員、組織提出的附有相關證據材料的舉報、控告、申訴；（三）新聞媒體和輿論監督的事實與建議；（四）其他有關問責的信息來源。第八條得到上述信息來源的，問責機構應當在 3 個工作日內開始調查工作，并向郵政儲蓄銀行主要領導或分管領導提交調查報告。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論和處理的具體建議。第九條問責機構根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人。第十條處理決定為書面形式，在作出處理決定后 5 個工作日內

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