董秘資格考試題庫及答案(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 應當承擔連帶責任。錯。公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發行則可豁免核準要求。錯。上市公司發行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監督管理機構核準。對。上市公司公開發行可轉換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發行公司債券的條件以及公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。對。5申請公開發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。錯。發行人申請首次公開發行股票的，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露所提交的有關申請文件。對。發行人向不特定對象公開發行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。錯。只有依法公開發行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。錯。證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監督管理機構批準的其他交易方式。對。證券交易以現貨方式進行，但國務院證券監督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規定。錯。1證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據需要自主調整具體的收費標準。錯。1某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯。1證券交易所可以制定高于《證券法》規定的上市條件，但須報國務院證券監督管理機構批準。對。1股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發行的股票對。1上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構會同證券交易所共同規定。錯。1公司違反《證券法》規定擅自改變公開發行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。1公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。對。18公司有重大違法行為和最近二年連續虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯1如果發行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據《證券法》向發行人提出質疑。對。簽訂上市協議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額。對。2某上市公司監事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯。2上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。錯。2上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。對。2為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。2國有企業和國有資產控股的企業在遵守國家有關規定的前提下可以買賣上市交易的股票。對。2投資者持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發生之日起三日內進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。對。2采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。對。2通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。錯。2收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。對。實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續期間不得分配給會員。錯。3進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。錯。3證券交易所在事先報國務院證券監督管理機構批準后，才能對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯。3擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。錯。3投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。錯。3資產評估機構為股票發行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。對。3國務院證券監督管理機構對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。3國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。對。3國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。對。3《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員的制度。錯?！蹲C券法》的制定，是為了規范證券發行和交易行為, 實現上市公司股東利益,維護社會經濟秩序和社會公共利益, 實現國有資產保值增值，促進社會主義市場經濟的發展錯。4《證券法》規范的是在中華人民共和國境內的股票發行上市和交易行為。錯。4證券發行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。錯。4發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。對。4公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。4發行人申請核準發行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門來規定。錯。4國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定,發現不符合法定條件或者法定程序,尚未發行證券的,可以撤銷,停止發行。對。4依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內可以通過大宗交易市場轉讓。錯。二、單項選擇題《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日答案：A依照《證券法》，以下對證券公開發行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發行證券，屬于公開發行B向累計超過二百人的特定對象發行證券，屬于公開發行C發行人公開發行的證券，必須由證券公司承銷D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券答案：C。股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必須要報送的是：A發行保薦書 B發起人協議 C招股說明書 D 公司章程答案：A。依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？A前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內財務會計文件無虛假記載答案：D。依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十C最近三年連續盈利D公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出答案：B。以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發行的公司債券尚未募足B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十答案：D。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月答案：B證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經銷答案：B《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？A適用于向不特定對象公開發行的證券B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日答案：B。股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。A 五十B 六十C 七十D 八十答案：C1證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式答案：D1依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？A依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案：C1依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的？A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制答案：D1上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？A 十五B 二十C 三十D 四十答案：C1上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟答案：C1申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A 國務院證券監督管理機構B證券交易所C 國務院授權的部門D省級人民政府答案：B1下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人C 公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載答案：B1公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書 B申請股票上市的股東大會決議C未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書答案：C1擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？A 該債券的期限為2年 B 該債券的累計發行額為人民幣8000萬元C 籌集的資金投向符合國家產業政策 D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息答案：B。依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續虧損的C 公司解散或者被宣告破產的 D 公司有重大違法行為的答案：D。2以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？A公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的C公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利D公司解散或者被宣告破產答案：B。2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續虧損C公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用答案：B。2依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：A向國務院證券監督管理機構申請復核B向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核C向證券交易所設立的復核機構申請復核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案：C。2以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A證券交易所的上市規則可規定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應及時公告C應報國務院證券監督管理機構備案 D 應報國務院證券監督管理機構批準答案：C。2上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，