浦口區(qū)交通運(yùn)輸em廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施手冊(cè)(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 有利益（利害）關(guān)系的單位； ▲ 為謀私利，對(duì)研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。 ★★★ 堅(jiān)持實(shí)事求是和公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目建議書，確定研究費(fèi)用。 負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門 交通 運(yùn)輸 主管 部門 審查 負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè) 務(wù)部門人員 ▲▲ 默認(rèn)、故意縱容承接單位 在開展 編制項(xiàng)目建議書 過(guò)程中， 惡意 增加不合理工程規(guī)模 ；研究 深度不足，研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。 ★★ 建立 項(xiàng)目建議書 、工可研究 咨詢、審查制度 。 勘察設(shè)計(jì)工作 1）流程圖 確定勘察設(shè)計(jì)及 咨詢單位 簽訂 勘察設(shè)計(jì)合同 工程勘察設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)文件審查 設(shè)計(jì)文件修改 正式出版設(shè)計(jì)文件 交通運(yùn)輸主管部門 審批 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 勘察設(shè)計(jì)工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 2 勘 察 設(shè) 計(jì) 確 定 勘 察 設(shè) 計(jì) 及 咨 詢 單 位 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員和招標(biāo)部門人員 ▲ 選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。 嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案； ★★ 制定設(shè)計(jì)及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門和招標(biāo)部門 ▲▲▲ 有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。 ★★ 實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開招標(biāo)； 建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。 建設(shè)單位招標(biāo)部門 相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。 行政監(jiān)督部門 ▲▲ 有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系 單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。 ★★ 標(biāo)段劃分實(shí)行多部門把關(guān)，集體研究決策。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過(guò)度提高資質(zhì)要求。 行政監(jiān)督部門 工 程 勘 察 設(shè) 計(jì) 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 ▲▲ 通過(guò)設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。 ★★ 嚴(yán)禁排斥公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控 措施 責(zé)任主體 2 勘 察 設(shè) 計(jì) 工 程 勘 察 設(shè) 計(jì) 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 ▲▲ 針對(duì)采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患； 授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。 ★ 實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制； ★★ 制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度； ★★ 逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 ▲▲ 對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。 ★★★ 建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制 度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤； ★ 在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。 默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。 在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。 設(shè)計(jì) 文件 審查 行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。 在設(shè)計(jì)過(guò)程中加強(qiáng)核查； ★★ 制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。 行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 征地拆遷工作 1）流程圖 根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖） 初步確定征地拆遷范圍 實(shí)地測(cè)繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用 簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議 撥付征地拆遷 補(bǔ)償資金 實(shí)施征地拆遷 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 征地拆遷工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 3 征 地 拆 遷 實(shí) 地 測(cè) 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員 ▲ 故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款； ▲ 虛列被拆遷戶名、戶 數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。 ★★★ 委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估； 采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度； 嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。 建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門 ▲ 拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。 實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。 ▲▲ 涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過(guò)高，多報(bào)補(bǔ)償資金。 對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi) 的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門申報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作。 在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過(guò)分遷就地方利益或個(gè)人決策。 征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 3 征 地 拆 遷 實(shí) 地 測(cè) 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員 高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地 數(shù)量和種類； 征地面積丈量計(jì)算不公開，個(gè)別人決策； 用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。 ★ 根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國(guó)土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量所進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 撥付 征地 拆遷 補(bǔ)償 資金 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 ▲▲ 撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。 ★★ 減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。 征地拆遷實(shí)施單位 上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。 ★★★ 有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。 建設(shè)單位內(nèi)部審計(jì)部門 招標(biāo)、投標(biāo)工作 1）流程圖 許可邀請(qǐng)招標(biāo) 履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù) 公開發(fā)布招標(biāo)公告 接受報(bào)名并發(fā)售資 格預(yù)審文件 接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件 資格預(yù)審評(píng)審 接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和 發(fā)售招標(biāo)文件 召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場(chǎng)考察 投標(biāo)、開標(biāo) 評(píng) 標(biāo) 中標(biāo)結(jié)果公示 定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書 與中標(biāo)人簽訂工程合同 編制招標(biāo)文件和 資格預(yù)審文件 確定資格預(yù)審 評(píng)審專家名單 編制標(biāo)底（限價(jià)）、 簽封標(biāo)底（限價(jià)） 和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮 動(dòng)系數(shù) 確定評(píng)標(biāo)專家 名單 清標(biāo) 清標(biāo) 資 格 后 審 許 可 不 招 標(biāo) 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 招標(biāo)、投標(biāo)工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 履 行 招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 工 作 有 關(guān) 手 續(xù) 招標(biāo)人 ▲▲▲ 應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)； ▲ 未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式或不招標(biāo)； ▲▲▲ 虛假招標(biāo)。 ★ 招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計(jì)劃。 招標(biāo)人 進(jìn)行跟蹤檢查； ★ 發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。 行政監(jiān)督 部門 編 制 招 標(biāo) 文 件 、 資 格 預(yù) 審 文 件 ▲▲ 違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。 ★ 標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明； ★★★ 廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問(wèn)題均須嚴(yán)格審查； 嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。 招標(biāo)人 應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。 執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 編 制 招 標(biāo) 文 件 、 資 格 預(yù) 審 文 件 招標(biāo)人 ▲▲▲ 招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。 ★★ 加強(qiáng)對(duì)招 標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審會(huì)； ★ 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件； 實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。 招標(biāo)人 發(fā)出 邀請(qǐng) 函 / 發(fā)售 招標(biāo) 文件 邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。 明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。 編 制 標(biāo) 底 投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人 ▲▲ 與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。 ★ 監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程，并對(duì)審定標(biāo)底過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 對(duì)涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 清 標(biāo) 招