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稽核審計部業務流程優化建議書(編輯修改稿)

2026-07-24 21:46 本頁面

　

【文章內容簡介】情況，每一崗位只對其直接上級負責根據上述思路，我部近期已對組織架構做了初步的調整：將原來六個業務室合并為三個，將項目管理職能與日常行政職能分開，強化了統計分析與研究的功能。明確了部門總經理與各個副總經理的職責分工，初步制定了相應的崗位設置與崗位責任。下一步，我部將在充分授權的基礎上，明確崗位設置與崗位責任，進而在部門內部形成責任明確、層次分明的管理架構。組織架構調整完成后，部門內部將形成兩個穩定的管理層次，即部門領導層與職能部室層。部門領導將主要負責戰略決策、例外管理及部門層面的資源調配與協調，職能部室負責人承擔日常的管理職能。三個業務室負責承擔審計工作的執行，按地域（五個分公司）和部門（證券投資、資產管理、固定受益證券、國際業務、企業融資、收購兼并及其他經營活動及公司管理活動）切塊劃分審計任務，在具體的業務內容方面各有側重。業務室內部按工作性質、服務對象等等做進一步分工，鼓勵員工深入鉆研相關證券業務，走專業化發展之路。強化職能部室的功能，充分授權，發揮部門中層管理人員的積極作用部門的日常工作組織較為松散，不利于內部交流及審計人員業務水平的提高。解決這一問題的根本途徑，是通過組織結構的調整，強化職能部室的功能，以職能部室為日常運作的基本單位，將審計項目管理與人員的日常管理有機結合起來。為此，總經理、副總經理應對職能部室負責人充分授權，賦予其項目安排、人員調配、人員考評等全方位的權限，推動職能部室的自主運作。逐步完善業績考評與獎懲機制考評體系將以德能勤績四個方面為主要考核內容，堅持主觀評價與客觀衡量相結合、量的衡量與質的評價相統一、個人述職與民主評議及領導評價相結合的原則。考評的結果將與員工個人的職級升降、收入增減直接掛鉤。通過考評為人才的選拔、收入的分配及人員的優勝劣汰提供科學的依據，激勵員工工作的積極性和創造性。建立健全作業標準及質量監督標準，完善質量控制體系——標準制定部門近期將組織作業標準的制定，主要包括重要科目及重要經濟業務的審計重點、審計步驟及審計發現披露標準，其中審計步驟考慮采用審計程序表的方式，以利于審計人員的利用。作業標準不僅將規范審計工作質的方面，而且將對審計的時效性做出明確的要求，每一審計階段的耗時數將有嚴格的限制。質量監督標準也將于近期開始醞釀，擬主要規范各個層次審理的要點及審理標準。——調整項目審理結構審理的重心前移，將以往的三級審理（項目負責人——審理室（分管副總經理）——總經理）調整為新的三級審理（項目負責人——業務室主任——總經理或經總經理授權的副總經理）。項目負責人作為審計項目的直接負責人承擔作業責任，對其他項目人員的底稿進行復核，并對整個項目的質量在部門內部承擔第一責任；業務室負責人對審計程序的合理性、審計證據的充分適當性、審計結論的適當性等進行全面審查，在部門內部承擔主要審理責任；總經理或副總經理主要負責審查審計結論的適當性等方面，對審計項目質量進行最后把關。優化作業流程與管理流程改進“審計事實確認書”的使用方式，與被審計單位和被審計對象加強溝通，同時，考慮在制度上對確認時間作出相應規定，若被審計單位對相關內容有異議，允許其在一定時間內以書面形式提交或作出說明。對公司領導意見與被審計單位整改情況反饋，綜合室收到后，應在第一時間報送部門總經理，同時將有關內容抄送原審計項目負責人。原審計項目負責人應就有關內容出具意見，并及時反饋給部門總經理。對整改情況反饋還要組織后續審計。強化多層次、全方位的溝通——加強與公司領導層的溝通部門領導應定期或不定期與公司領導進行溝通，匯報部門工作，聆聽領導對稽核審計工作的意見與要求，明確部門的發展方向。——加強與公司其他管理部門的溝通部門與公司其他經營管理部門應建立經常性、制度化的溝通渠道，彼此及時通報情況，加強協調和協作。加強業務研究與業務交流研究工作應堅持專業分工與全員參與相結合的方針，充分發揮全體審計人員的積極性。除設立專職的研究

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