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證券從業資格考試真題基礎知識單選(編輯修改稿)

2026-07-25 05:43 本頁面

　

【文章內容簡介】　　C、投資目標劃分　　D、基金運作方式不同　　標準答案： c　　2 (　　)是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。　　A、保本基金　　B、QDII基金　　C、ETF　　D、LOF　　標準答案： d　　2 下列關于基金托管費的闡述正確的是( )。　　A、托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經中國證監會核準后公告　　C、我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0、25%　　D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率　　標準答案： a　　2 平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。　　A、20%60%　　B、20%50%　　C、25%50%　　D、25%60%　　標準答案： c　　2 基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的( )。　　A、25%　　B、20%　　C、15%　　D、10%　　標準答案： d　　下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。　　A、可轉換公司債券　　B、遠期合同　　C、期貨合同　　D、互換和期權　　標準答案： a3 金融衍生工具產生的最基本原因是( )。　　A、新技術革命　　B金融自由化　　C、利潤驅動　　D、避險　　標準答案： d　　3 根據《巴塞爾協議》的規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。　　A、5%　　B、8%　　C、10%　　D、15%　　標準答案： b　　3 通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的( )。　　A、套期保值功能　　B、價格發現功能　　C、投機功能　　D、套利功能　　標準答案： a　　3 下列關于期權的描述，錯誤的是( )。　　A、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利　　B、看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權　　C、在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性　　D、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同　　標準答案： d　　3 在2007年以來發生的全球性金融危機當中，( )是導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品。　　A、貨幣互換　　B、信用違約互換(CDS)　　C、利率互換　　D、可轉換債券　　標準答案： b　　3 參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括( )。　　A、存券銀行　　B、托管銀行　　C、中央存托公司　　D、評級公司　　標準答案： d3 ( )不屬于建構模塊工具。　　A、金融遠期合約　　B、金融互換　　C、結構化金融衍生工具　　D金融期貨　　標準答案： c　　3 根據《證券發行與承銷管理辦法

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