證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。B凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。C凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。D凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。( )5關(guān)于股份公司發(fā)行新股的條件是，公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近_________年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近_________年內(nèi)無其他重大違法行為。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )5國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是__________。A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 以上都是( )5現(xiàn)行的股票發(fā)行辦法規(guī)定，公開發(fā)行數(shù)量在四億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的_________；公開發(fā)行總量在四億股以上（含四億股），配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的___________。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50% ( )5證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括____________。A誠實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B正直誠信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法( )5《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_________個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_________。A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80%( )60、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料、或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 的罰款。A 五萬元以上三十萬元以下 B 十萬元以上三十萬元以下C 三萬元以上二十萬元以下 D 三萬元以上三十萬元以下二、 多項(xiàng)選擇題（每題1分 共40分）( ) 證券是指____________。A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證( ) 按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價(jià)證券可分為 。A 公募證券 B 私募證券 C 上市證券 D 非上市證券( ) 按證券進(jìn)入市場的順序劃分，證券市場可分為 。A 發(fā)行市場 B 流通市場 C 現(xiàn)貨市場 D 期貨市場( ) 證券市場的主要功能有 。A 籌資—投資功能 B 定價(jià)功能 C 資本配置功能 D 綜合反映功能 ( ) 在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有_____________。A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司 C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D 律師事務(wù)所( ) 股票具有有價(jià)證券的特征有__________。 A 股票本身沒有價(jià)值，但它代表了財(cái)產(chǎn)權(quán)B 有要求分配股息和紅利的請求權(quán) C 股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)不可分離 D 股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)發(fā)生( )無面額股票的特點(diǎn)有__________。 A 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B 便于股票分割 C 注明它在公司總股本中所占的比例 D 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)( ) 市場利率變化對股價(jià)的影響途徑有__________。 A 利率提高使企業(yè)利息負(fù)擔(dān)加重 B 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)增加 C 利率提高使融資成本相應(yīng)提高 D 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)減少( ) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東的權(quán)利的有__________。A 有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C 股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股 D 可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢( )根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人可以用__________從事B股交易。 A 現(xiàn)匯存款 B 外幣現(xiàn)鈔存款 C 外幣現(xiàn)鈔 D 從境外匯入的外匯資金( )1債券的基本性質(zhì)是：__________。 A 有價(jià)證券 B 虛擬資本 C 債權(quán)的表現(xiàn) D 真實(shí)資本 ( )1影響債券利率的主要因素是__________。 A 借貸資金市場利率水平 B 借入資金的用途 C 籌資者的資信 D 債券期限長短( )1債券按發(fā)行主體不同可分為__________。 A 政府債券 B 金融債券 C 公司債券 D 單利債券 ( )1債券與股票的區(qū)別是__________。 A 兩者權(quán)利不同 B 兩者目的不同 C 兩者期限不同 D 兩者收益不同 ( )1記賬式債券的特點(diǎn)是__________。 A 發(fā)行無紙化 B 交易無紙化 C 效率高 D 成本低、交易安全 ( )1下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是____________。A 基金的收益有可能高于債券 B 基金的收益有可能高于股票 C 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于債券 D 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票( )1開放式基金的申購價(jià)和贖回價(jià)一般是____________。A 申購價(jià)＝基金份額凈資產(chǎn)值＋申購費(fèi)