20xx年證券從業資格考試投資基金習題及答案1-10章匯總(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的（　　）。 　　A：百分之十　　 　　B：百分之二十 　　C：百分之二十五　　 　　C：百分之五十 　　[答]　　C 　　7．公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由（　　）依照有關規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。 　　A：股東會　　 　　B：董事會 　　C：人民法院　　 　　D：債權人 　　[答]　　C 　　8．在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其它嚴重情節的，處（　　），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。 　　A：三年以上七年以下有期徒刑 　　B：五年以下有期徒刑或者拘役 　　C：三年以下有期徒刑或者拘役 　　D：三年以上十年以下有期徒刑 　　[答]　　B 　　9．受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束（　　）。 　　A：受托人與第三人　　 　　B：委托人與第三人 　　C：受托人與委托人　　 　　D：其它 　　[答]　　B 　　10．因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當（　　）。 　　A：繼續處理委托事務　　 　　B：終止處理委托事務 　　C：暫停處理委托事務　　 　　D：解除委托合同 　　[答]　　A　（二）多項選擇題 　　1．我們《證券法》規定，（　　）為知悉證券交易內幕信息的知情人員。 　　A：發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員 　　B：持有公司百分之一以上股份的股東 　　C：發行股票公司的控股公司的高級管理人員 　　D：證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其它人員 　　[答]　　ACD 　　2．禁止任何人以（　　）獲取不正當利率或者轉嫁風險。 　　A：通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格 　　B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量 　　C：以自己的交易對象，進行不轉發所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量 　　D：低價買進，高價賣出 　　[答]　　ABC 　　3．在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事損害客戶利益的欺詐行為有（　　）。 　　A：違背客戶的委托為其買賣證券 　　B：不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 　　C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金 　　D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券 　　[答]　　ABCD 　　4．我們《公司法》規定公司應當在每一會計年度制作的財務會計報告包括（　　）。 　　A：資產負債表　　 　　B：損益表 　　C：財務狀況變動表　　 　　D：利潤分配表 　　[答]　　ABCD 　　5．公司可以解散情形有（　　）。 　　A：公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定其它解散事由出現時 　　B：股東會決議解散 　　C：因公司合并或者分立需要解散的 　　D：公司違反法律、行政法規被依法責令關閉 　　[答]　　ABC 　　6．下列說法正確的有（　　）。 　　A：委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務也可以概括委托受托人處理一切事務 　　B：受托人應當親自處理委托事務，經委托人同意，受托人可以轉委托 　　C：受托人應當按照委托人的要求，報告委托事務的處理情況。委托合同終止時，受托人應當報告委托事務結果 　　D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應當賠償損失 　　[答]　　ABCD 　　（三）判斷題 　　1．證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、黨政機關工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。[答]　　非 　　2．證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的信息是內幕信息。[答]　　非 　　3．國有企業和國有控股的企業，不得炒作上市交易股票。[答]　　是 　　4．公司的法定公積金不足以彌補上一年度虧損的，在依照規定提取法定公積金和法定公益金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。[答]　　是 　　5．股東會或者董事會違反規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤的，必須將違反規定分配利潤退還公司 　　[答]　　是 　　6．《合同法》規定委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務，但不可以概括委托受托人處理一切事務。[答]　　非 　　7．委托人應當預付處理委托事務的費用，受托人為處理委托事務墊付的必要費用，委托人應當償還該費用及其利息。[答]　　是 　　8．受托人應當按照委托人的指示處理委托事務，需要變更委托人指示的，應該經委托人同意；因情況緊急，難以和委托人取得聯系的，受托人應當妥善處理事務，但事后應當將該情況及時報告委托人。[答]　　是 　　9．受托人因委托人的原因對第三人不履行義務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人應當把委托人作為相對人主張其權利。[答]　　非 　　10．受托人處理委托事務時，因不可歸責于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。[答]　　是第五章　證券投資基金運作的市場監管體系 　　（一）單項選擇題 　　1．對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是（　　）。 　　A：中國證監會　　 　　B：證券公司 　　C：證券交易所　　 　　D：中國人民銀行 　　[答]　　C 　　2．基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和（　　）共同負責。 　　A：證券交易所　　 　　B：中國人民銀行 　　C：財政部　　 　　D：基金管理公司 　　[答]　　B 　　3．證券投資基金的監管的重點是（　　）。 　　A：對基金管理公司的監管 　　B：對基金托管人的監管 　　C：對基金投資者的監管 　　D：對證券投資基金行為的監管 　　[答]　　D 　　4．基金募集前（　　），基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。 　　A：一天　　 　　B：三天 　　C：七天　　 　　D：十天 　　[答]　　B 　　5．監管的首要原則是（　　）。 　　A：保護投資者利益原則　　 　　B：法制管理原則 　　C：“三公”原則　　 　　D：監管與自律并重原則 　　[答]　　A 　　6．證券交易所的會員（　　）。 　　A：可以自動轉讓交易席位 　　B：轉讓交易席位必須由證監會審批 　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批 　　D：不得轉讓交易席位 　　[答]　　C 　　7．1998年中國證監會下發的（　　）中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。 　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》 　　B：《證券交易所管理辦法》 　　C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》 　　D：《開放式投資基金試點辦法》 　　[答]　　C 　　8．基金托管人一般由（　　）聘請。 　　A：基金發起人　　 　　B：基金托管人 　　C：基金持有人大會　　 　　D：證券交易所 　　[答]　A 　　9．下列職權中，應該由股東會行使的是（　　） 　　A：主持公司的生產經營管理工作 　　B：決定公司內部管理機構的設置 　　C：修改公司章程 　　D：制定公司的具體規章 　　[答]　　C 　　10．下列職權中，應該由董事會行使的是（　　） 　　A：主持公司的生產經營管理工作 　　B：決定公司內部管理機構的設置 　　C：修改公司章程 　　D：制定公司的具體規章 　　[答]　　B11．下列職權中，應該由經理行使的是（　　） 　　A：提議召開臨時股東會 　　B：決定公司內部管理機構的設置 　　C：決定公司的經營計劃和投資方案 　　D：制定公司的具體規章 　　[答]　　D 　　12．下列職權中，可以由監事會行使的是（　　） 　　A：檢查公司財務　　 　　B：制定公司的具體規章 　　C：修改公司章程　　 　　D：審議批準董事會的報告 　　[答]　　A 　　13．有限責任公司董事會的法定人數為（　　） 　　A：五人至十五人　　 　　B：三人至十三人 　　C：五人至十九人　　 　　D：五人以上 　　[答]　B 　　14．有限責任公司，經營規模較大的，設立監事會，其成員不得少于（　　） 　　A：一人　　 　　B：三人 　　C：五人　　 　　D：十人 　　[答]　　B 　　15．《關于進一步促進境外上市公司規范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有（　　）獨立董事。 　　A：一名以上　　 　　B：兩名以上 　　C：三名以上　　 　　D：五名以上 　　[答]　　B 　　12．基金管理公司董事會中應當至少有（　　）的獨立董事。 　　A：一名以上　　 　　B：兩名以上 　　C：三名以上　　 　　D：五名以上 　　[答]　　C 　　16．基金管理公司的獨立董事要求具有（　　）以上的金融、法律或財務工作經驗。 　　A：一年　　 　　B：三年 　　C：五年　　 　　D：十年 　　[答]　　C 　　17．不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于（　　）工作日。 　　A：三個　　 　　B：七個 　　C：十個　　 　　D：三十個 　　[答]　　C 　　18．公司必須建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內部控制中（　　）的主要內容。 　　A：環境控制　　 　　B：公司授權控制 　　C：會計系統控制　　 　　D：內部稽核控制 　　[答]　　A（二）多項選擇題 　　1．基金監管的目標是（　　）。 　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能 　　B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響 　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境 　　D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定 　　[答]　　ABCD 　　2．基金監管的原則包括（　　）。 　　A：保護投資者利益原則 　　B：法制管理原則 　　C：“三公“原則 　　D：監管與自律并重原則 　　[答]　　ABCD 　　3．基金托管人需定期向中國證監報送（　　）。 　　A：監察稽核報告 　　B：公司財務和自有資金運用情況報告 　　C：基金持有人名冊 　　D：對基金管理公司的監督報告 　　[答]　　ACD 　　4．基金管理公司需定期向中國證監會報送（　　）。 　　A：監察稽核報告 　　B：公司財務和自有資金運用情況報告 　　C：基金持有人名冊 　　D：基金運作報告 　　[答]　　ABD 　　5．對證券投資基金的監管主要包括（　　）。 　　A：對基金管理公司的監管 　　B：對基金托管人的監管 　　C：對證券投資基金行為的監管 　　D：對基金投資欠的監管 　　[答]　　ABC 　　6．加強基金監管對證券市場健康發展的意義有（　　）。 　　A：加強基金監管是保障廣大投資值得權益的需要 　　B：加強基金監管是維護市場良好秩序的需要 　　C：加強基金監管是發展和完善證券市場體系的需要 　　D：加強基金監管是提高證券市場效率的需要 　　[答]　　ABCD 　　7．基金管理公司法人治理結構存在的問題包括（　　） 　　A：所有權，經營權與監督權的三權失衡 　　B：基金管理公司與其它基金當事人之間利益關系沖突，相互缺乏制衡機制 　　C：內部控制制度存在缺陷 　　D：沒有獨立董事 　　[答]　　ABC 　　8．在我們，基金管理公司的監察體系不夠完善，主要表現在（　　）。 　　A：監察行為缺乏必要的法律依據 　　B：缺乏職業道德教育 　　C：忽視對監察人員的監察 　　D：外部監察不到位 　　[答]　　ABCD 　　9．有限責任公司的下列職權中，由股東會行使的是（　　）。 　　A：決定公司的經營方針和投資計劃 　　B：決定公司內部管理機構的設置 　　C：對發行公司債券作出決議 　　D：修改公司章程 　　[答]　　ACD 　　10．我們《公司法》規定，（　　）屬于董事會可以行使的職權。 　　A：決定公司的經營計劃和投資方案 　　B：決定公司內部管理機構的設置 　　C：制定公司的基本管理制度 　　D：決定監事會人選 　　[答]　　ABC11．有限責任公司總經理的職權包括（　　）。 　　A：制定公司的基本管理制度 　　B：主持公司的生產經營管理工作 　　C：決定公司內部管理機構的設置 　　D：組織實施公司年度經營計劃和投資方案 　　[答]　BD 　　12．監事會可以行使的職權包括（　　）。 　　A：檢查公司財務 　　B：提議召開臨時股東會 　　C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正 　　D：制定公司的具體規章 　　[答]　　ABC　 　　13．下列說法正確的有（　　）。 　　A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明 　　B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字