拍賣基礎教程習題答案1-12(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 批準證書，對于不批準的，應說明原因。商務部對外商投資拍賣企業的設立許可可以采取聽證方式（3）申請人應當自收到外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書之日起一個月內，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續簡述分公司與子公司的區別分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔；子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任簡述拍賣企業設立分公司的條件（1）符合拍賣業發展規劃（2）年檢合格（3）企業的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業對每個分公司需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物（4）分公司應有兩面以上取得拍賣業從業資格的人員，并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員（5）有固定的辦公場所（6）經營拍賣業務三年以上，最近兩年連續盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣，或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣三、論述題論述拍賣人的法律權利（1）信息知情權 ：拍賣人有權要求委托人說明拍賣標的的來源和瑕疵；拍賣人有權要求競買人出具合法有效的證明文件，以確定其競買資格（2）經營性拍賣活動開展權:包括接受拍賣委托，發布拍賣公告，展示拍賣標的，組織拍賣會，收取拍賣傭金（3）拍賣標的瑕疵聲明權:拍賣人，委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真偽或品質的，不承擔瑕疵擔保責任（4）獲得服務報酬權:拍賣人通過提供拍賣中介服務，有權獲得相應的服務報酬，具體表現為傭金的收取論述拍賣人的法律義務（1）對當事人的忠誠義務：拍賣人對委托人交付的拍賣品負有妥善保管的義務，未經委托人同意不得擅自將拍賣物品轉由其他拍賣人拍賣，某些當事人基于多方面的原因，如不愿意暴露自己的身份，拍賣人一根據當事人的意愿為其保守秘密，這也是拍賣人應當具備的起碼職業道德。（2）不得自營和嚴守誠信義務：拍賣人不得為了自己的利益或一方當事人的利益而參與委托和競買，或為偏袒當事人中一方而損害另一方的利益。要求拍賣人在開展拍賣活動時應誠實守信。（3）依法交割的義務和其他義務：拍賣成交后，拍賣人有義務依法和依約將拍賣標的移交給買受人，將所得價款交付委托人。拍賣人在拍賣活動中還負有認真制作筆錄，妥善保存拍賣文件的義務。論述拍賣人的法律責任（1）拍賣法對拍賣人法律責任的規定：未經登記設立拍賣企業的，由工商部門予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；拍賣人未按規定說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；拍賣人員及其工作人員違反拍賣法規定，參與競買或者委托他人代為競買的，由工商部門予以警告，可以處拍賣傭金一倍以上五倍以下罰款，情節嚴重的，吊銷營業執照；在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利的，由工商部門沒收拍賣所得；拍賣人和競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，依法承擔賠償責任，由工商部門對參與串通的拍賣人處以最高應價10%以上50%以下的罰款；拍賣人違反拍賣法規定收取傭金的，超收部分返還委托人，買受人，物價部門可以對拍賣人處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款。（2）《拍賣管理辦法》對拍賣人的法律責任的規定：拍賣人因拍賣法律禁止的標的，給買受人造成損失的，應當給予賠償，屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償；拍賣人違法出租，擅自轉讓拍賣經營權的，由省級商務主管部門責令改正，并處以三萬元以下罰款；拍賣人雇傭為依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，并處以非法所得一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣人應當依法給以賠償；拍賣人對標的虛假宣傳，給買受人造成經濟損失的，或不正當競爭手段的，由有關行政機關依法進行處罰；拍賣人在拍賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，責令整改，延期拍賣或處以一萬元以下罰款；拍賣人未說明拍賣標的瑕疵的，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業給予賠償，屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。第六章 委托人與拍賣委托一、名詞解釋委托人：委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產權利的公民，法人或者其他組織競買禁止義務：委托人不得參加自己所委托拍賣標的物的競買，也不得委托他人代自己參加本人委托拍賣標的物的競買拍賣委托：是指由委托人向拍賣人提起拍賣的初始階段征集拍品：是拍賣人從事拍賣活動的基礎條件委托拍賣合同：是委托人和拍賣人之間簽訂的確立其委托拍賣關系，確認雙方權利義務關系的合同二：簡答題簡述委托人的類型：依據委托人的定義，分為三種：公民，法人和其他組織簡述委托人的民事責任：越權委托，瑕疵未告知，違反競買禁止簡述拍賣委托的主要程序：征集拍品，審核項目，洽談合同，簽訂合同簡述文物藝術品委托拍賣合同的特殊內容：（1）委托人應承諾保證自己擁有標的所有權和完全處分權（2）應約定拍賣企業有權決定拍賣會的具體操作事項（3）應約定未能通過專家鑒定或者政府審核的標的，拍賣企業有合同解除權（4）委托人個人所得稅的約定（5）其他相關費用的約定簡述委托人的標的移交義務：按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人三、論述題：1試論述委托人的主要權利：（1）委托拍賣權：委托人有選擇拍賣方式和拍賣人的權利。委托人可以根據拍賣標的的性質和拍賣人的服務特色進行選擇，委托人的選擇過程就是其行使委托拍賣權的過程。委托權具體還表現在委托人可以自行辦理委托拍賣手續，也可以由其代理人代為辦理委托拍賣手續。（2）保留價確定權：委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。保留價的最終確定權應歸屬委托人行使（3）拍賣價款請求權：拍賣成交后，獲得拍賣價款時委托人的基本權利，委托人有權按照約定要求拍賣人或者買受人支付拍賣價款。（4）拍賣活動監督權：委托人為了保證自己的利益實現，必然監督者拍賣人拍賣的整個過程，具體表現在，詢問拍賣中有關問題，了解拍賣中的有關情況，提醒拍賣人應注意的事項，監督拍賣程序是否合法。（5）拍賣標的撤回權：委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的，這將直接導致拍賣程序的終止。還應當向拍賣人支付約定的費用，未作約定的，應向拍賣人支付拍賣支出的合理費用。委托人提出終止拍賣給競買人造成損失的，應當給予賠償。試論述委托人的主要義務（1）標的來源和瑕疵告知義務：標的的來源和瑕疵，決定著拍賣人能否接受拍賣委托及確定接受委托的價位。拍賣人有權獲知拍賣標的的來源是否合法，委托人應提供有關的所有權證明及資料；拍品是否有瑕疵，隱性的還是顯性的，瑕疵不僅指拍賣標的事先存在的毛病和質量問題等，還包括權利障礙等。（2）移交拍賣標的的義務：按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣完成后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。標的是不動產的，委托人應協助辦理拍賣標的的產權過戶手續。標的是動產的，委托人應按照約定的地點，期限，方式等移交。（3）競買禁止義務：委托人參與競買的危害性很大，對其他競買人來說是一種不正當的競爭行為，導致拍賣結果的不公平，不利于建立正常的拍賣秩序。不僅禁止委托人自己競買，同時也禁止委托人委托他人代為競買。（4）支付拍賣傭金義務：委托人應按照合同約定的比例，時間和方式等向拍賣人支付傭金。委托人與拍賣人未約定傭金比例，拍賣成交的，委托人應支付不超過拍賣成交價百分之五的傭金，拍賣未成交的，委托人應支付約定的費用，未約定的，委托人應支付拍賣人支出的合理費用。試論述拍賣委托中拍賣人的審核義務核實委托人的身份及其提供的有關文件和資料，是拍賣人的法定義務（1）核實：拍賣人應對委托人提供的身份證明文件進行核實，應當在簽訂委托拍賣合同之前對其仔細核實，但核實不同于調查，不能過分夸大拍賣人核實義務的程度和范圍，核實一般上僅能從表面上去判斷其證明文件的合法性和真實性。拍賣人應對委托人提供的權利證明文件進行核實，委托人提供的證明和資料應當符合拍賣人的要求，證明過程強調誠實信用，證明結果應當盡可呢充分說明所有權或者處分權。 當委托人除了占有拍賣標的外，很難拿出擁有拍賣標的的所有權或處分權的憑證時，拍賣人可以要求委托人提供委托人之保證（2）鑒定：鑒定并不是委托拍賣的必經程序，鑒定由拍賣人決定是否啟動，目的在于揭示拍賣標的的真實情況，給拍賣人更準確地判斷，可以根據鑒定結論來決定是否簽訂合同（3）評估：評估也不是所有委托拍賣的法定程序。拍賣國有資產，依照法律或者國務院規定需要評估的，應當經依法設立的評估機構評估。拍賣企業有權對委托人所提供的評估報告進行審查，審查的內容是評估單位的資質，評估報告的真實性，評估方法的科學性和評估結果的有效性等。試論述委托拍賣合同的主要內容（1）委托合同的法定內容：1； 委托人，拍賣人的姓名或者名稱，住所。該條款確定合同當事人及其有關信息。合同當事人條地款說明了交易雙方及其位，此條款要求準確，真實。2；拍賣標的的名稱，規格，數量，質量。該條款旨在對拍賣標的的名稱，規格，數量，質量等進行客觀的陳述。拍賣標的條款宜具體，準確，切忌作不實陳述。3；委托人提出的保留價：該條款確定保留價公開或是保密問題。保留價一經確定，須以具體數字表示，同時應明確是公開的保留價還是保密的保留價。4；拍賣的時間，地點：拍賣會舉行的時間通常以具體的年，月，日，時表示，也可以將拍賣的時間確定在一個較短的期間之內。拍賣會舉行的地點通常指明在某一個城市，也可以較具體到一個場所。拍賣的時間和地點需要雙方協商，充分考慮雙方的需求，以恰當為宜。5；拍賣標的的交付或者轉移的時間，方式：該條款意在確定委托人向拍賣人交付或者轉移拍賣標的的時間和方式。拍賣標的時一般動產的，雙方可約定由委托人將拍賣標的送到拍賣人指定的存放地點，交由拍賣人保管，拍賣標的時不動產或者其他不方便移轉保管的物品的，雙方可約定不轉移拍賣標的的存放地點，但移交拍賣標的的管理權，或者仍由委托人管理，但應為拍賣程序的正常進行提供方便。6；傭金及其支付的方式，期限：該條款意在確定拍賣人向委托人收取傭金和費用的比例，數額，傭金和費用的支付方式和期限。雙方可以約定傭金的比例，未作約定的，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人收取不超過成交價5% 的傭金，收取傭金的比例按照與拍賣成交價成反比例的原則確定。傭金和費用的支付方式由雙方當事人約定，實踐中常見的方式是，成交后，拍賣人將確定的傭金數額從拍賣所得中扣除。傭金和費用的支付期限由雙方當事人約定，實踐中通常以一個確定的日期為準，支付應當在此期間內完成。7；價款的支付方式，期限：該條款意在確定拍賣人將拍賣所得支付給委托人的方式和期限。雙方當事人可以結合傭金的支付方式和期限來協商約定。8；違約責任：該條款意在確定違約的情形及承擔違約責任的形式。違約責任應針對委托拍賣合同所涉及的所有權利義務。約定違約責任應當注意，不得與法律的強行規定相沖突，應體現責罰相當，要特別關注法律規定不很明確而實踐中經常產生糾紛的情形。9；雙方約定的其他事項：除上述應當載明的條款外，拍賣人和委托人還可以就其他事項作出約定，如拍賣標的的保管，拍賣標的的保險，拍賣發式，撤回拍賣標的和撤銷拍賣條件，救濟方法，法律適用等。（2）文物藝術品委托拍賣合同的內容：1；委托人應承諾保證自己擁有標的的所有權和完全處分權。因為文物的特殊性，使拍賣人沒有辦法多拍賣標的的權屬狀況進行審查，所以在委托拍賣合同中委托人應承諾保證自己擁有標的的所有權和完全處分權，標的拍賣不影響第三人利益，并對此保證承擔相應的法律責任。2；應約定拍賣企業有權決定拍賣會的具體操作事項：文物藝術品拍賣之前需要組織專家鑒定并向文物行政部門報批，因此拍賣時間，地點具有不確定性，所以在委托合同中應約定拍賣企業有權決定拍賣會時間，地點，場次，拍賣條件，拍賣方式等事項，以保證拍賣的有效順利進行。3；應約定未能通過專家鑒定或者政府審核的標的，拍賣企業有合同解除權沒有通過專家的鑒定，拍賣公司認為標的存在文題，可以行使合同解除權。標的沒有通過政府審核的，就不能進入拍賣程序，解除委托是其必然結果。4；委托人個人所得稅：拍賣企業應讓委托人明白個人取得拍賣收入征收個人所得稅的國家政策，委托人應按照國家要求繳納個人所得稅或者根據法律法規的規定或者當事人的約定由相應機構代扣代繳。5；其他相關費用的約定：審核費：文物藝術品拍賣標的需經文物主管部門審核，審核費一般由委托人承擔；圖錄費：文物藝術品拍賣標的需要制作拍賣圖錄，雙發協商是否收取；包裝，運輸費用：如委托人的標的需要拍賣企業運輸，包裝已經標的的裝潢裝裱；委托人應承擔費用，但必須在委托合同中約定金額。公告宣傳費用：單項大宗標的的拍賣，一般要求委托人承擔公告宣傳費用。第七章 拍賣公告與標的展示一、名詞解釋拍賣公告：是拍賣人依法在報紙等新聞媒體上發布的拍賣信息的要約邀請拍賣預告：是指除法律，行政法規規定的拍賣公告之外，由拍賣人發布的拍賣活動的有關信息媒體傳播范圍：也稱拍賣公告的范圍，指刊登有拍賣公告活動信息的報紙或其他新聞媒體受眾的空間分布報紙媒體：指公開發行的經國家新聞出版署批準，有一定發行量和一定影響力的報紙，報紙的刊號必須是CN 標志的，否則為非公開發行報紙標的展示：是指拍賣人在拍賣前依法對拍賣標的進行的公開展示活動拍賣圖錄：是指拍賣人于拍賣日前制作，對拍賣標的進行介紹的圖片或文字資料競買須知：是指拍賣人制定的競買人在拍賣競價過程中應當遵守的基本注意事項拍賣資料：是指拍賣人制作的有關拍賣標的簡介，拍賣方式以及拍賣當事人在拍賣中應當共同遵守的拍賣慣例及規則二、簡答題簡述拍賣公告的特征（1）拍賣公告的法定性（2）拍賣公告的公開性（3）發布主體的特定性（4）公告內容的確定性（5）公告時間的強制性簡述拍賣公告的功能（1）信息公開與傳播功能（2）招商與促銷功能如何選擇拍賣公告的媒體拍賣公告媒體的選擇應根據拍賣標的，標的價值大小，媒體本身的特性，競買人關注媒體的程度等綜合考慮簡述導致拍賣會公告變更的原因委托人撤拍，暫緩拍賣，拍賣標的有異議，競買人條件變化，拍賣時間或地點變更，展示時間或地點變化等撰寫和發布拍賣會公告時應注意哪些問題（1）內容的完整性（2）公告日期的準確性（3）拍賣公告發布的規