上海市建設(shè)工程監(jiān)理質(zhì)量手冊(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 制以及《監(jiān)理合同》的起草； 主持聯(lián)合監(jiān)理供方的評價(jià)，提出評價(jià)的意見；管理《合格供方名錄》，進(jìn)行定期跟蹤評價(jià)； 負(fù)責(zé)進(jìn)行市場調(diào)研，確定建設(shè)單位的需求和潛在的需求，并負(fù)責(zé)對潛在建設(shè)單位的要求進(jìn)行預(yù)測、統(tǒng)計(jì)和處理分析； 負(fù)責(zé)監(jiān)理業(yè)務(wù)的承接以及合 同文件的管理、訂立工作； 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 15 負(fù)責(zé)開展監(jiān)理服務(wù)的對外宣傳工作。 項(xiàng)管部經(jīng)理 負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程的策劃和《監(jiān)理大綱》或《投標(biāo)文件》的編制及《監(jiān)理合同》的起草； 負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)中的資源配置和管理； 負(fù)責(zé)對本項(xiàng)管部的監(jiān)理項(xiàng)目部及總監(jiān)理工程師監(jiān)理服務(wù)過程中的監(jiān)督和管理； 負(fù)責(zé)與建設(shè)單位聯(lián)絡(luò)，并參與處理建設(shè)單位對本項(xiàng)管部投訴。 項(xiàng)管部副經(jīng)理 負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部經(jīng)理制定和交辦的工作； 在本項(xiàng)管部經(jīng)理外出期間，經(jīng)其授權(quán)代理行使本項(xiàng)管部經(jīng)理職責(zé)； 負(fù)責(zé)參與對項(xiàng)管部人員管理、設(shè)備管理、監(jiān)理項(xiàng)目部日常協(xié)調(diào)和經(jīng)營工作。 項(xiàng)管部主任工程師 負(fù)責(zé)對本項(xiàng)管部檢驗(yàn)設(shè)備使用狀況的監(jiān)督檢查，定期或不定期對項(xiàng)目部監(jiān)理服務(wù)的過程檢驗(yàn)； 負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)技術(shù)資料收集，監(jiān)理服務(wù)效果的統(tǒng)計(jì)、匯總；解決監(jiān)理項(xiàng)目中的技術(shù)問題、重大技術(shù)問題應(yīng)報(bào)工程技術(shù)部； 對本項(xiàng)管部發(fā)現(xiàn)的存在和潛在的質(zhì)量問題的項(xiàng)目部發(fā)出相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施處置表》，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果； 協(xié)助工程技術(shù)部編寫監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書； 協(xié)助配合做好外審工作。 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師 項(xiàng)目部實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)全面履行項(xiàng)目監(jiān)理合同義務(wù)，負(fù)責(zé)質(zhì)量體系在本項(xiàng)目的實(shí)施，按 體系文件指導(dǎo)工作； 負(fù)責(zé)監(jiān)理服務(wù)過程的實(shí)施以及監(jiān)理項(xiàng)目部專業(yè)監(jiān)理人員的管理； 組織對檢驗(yàn)設(shè)備和工具按規(guī)定要求進(jìn)行校準(zhǔn)； 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 16 負(fù)責(zé)對業(yè)主提供財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證和保管的管理；負(fù)責(zé)對聯(lián)合監(jiān)理供方提供的監(jiān)理服務(wù)驗(yàn)證； 負(fù)責(zé)本監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量記錄管理的實(shí)施； 負(fù)責(zé)一般不合格服務(wù)的評審和處置； 負(fù)責(zé)本監(jiān)理項(xiàng)目保修階段的監(jiān)理服務(wù)。 總監(jiān)理工程師代表 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師制定或交辦的監(jiān)理工作； 按總監(jiān)理工程師授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利。 專業(yè)監(jiān)理工程師 負(fù)責(zé)某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作具體實(shí)施，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)簽發(fā)職責(zé)范圍內(nèi)監(jiān) 理文件； 組織、指導(dǎo)檢查和督促本專業(yè)監(jiān)理員工作； 負(fù)責(zé)對建設(shè)單位提供財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證； 審核承包單位文件；重大問題向總監(jiān)理工程師請示和匯報(bào)； 控制本專業(yè)工程材料質(zhì)量，進(jìn)行隱蔽工程和分項(xiàng)工程驗(yàn)收； 負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目監(jiān)理日記、參與編寫監(jiān)理月報(bào)； 負(fù)責(zé)本專業(yè)工程計(jì)量。 監(jiān)理員 配合專業(yè)監(jiān)理工程師開展工作，并負(fù)責(zé)簽認(rèn)相關(guān)檢查和驗(yàn)收記錄； 檢查承包單位人、機(jī)、料使用運(yùn)行情況； 檢查工藝過程和工序質(zhì)量； 工程計(jì)量原始數(shù)據(jù)的收集并簽署原始憑證； 擔(dān)任旁站工作，記錄個(gè)人監(jiān)理日記。 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 17 質(zhì)量管理體系（ SPM/） 1 目的 通過說明公司質(zhì)量管理體系的總體性要求及對質(zhì)量管理體系文件編制的總要求，建立質(zhì)量管理體系，形成文件，并加以保持并確保予以持續(xù)改進(jìn)。 2 范圍 適用于對公司質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施及質(zhì)量管理體系文件的控制，貫穿于公司開展監(jiān)理服務(wù)的全過程。 3 程序概要 公司須建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系，并予以持續(xù)改進(jìn)，為此應(yīng)做到下述要求： 公司對質(zhì)量管理體系所需要的過程進(jìn)行識(shí)別，并編制相應(yīng)的程序文件，這些過程包括滿足建設(shè)單位需求的過程及公司具體的質(zhì)量管理活動(dòng)的過程。 應(yīng)明確這些過程控制的方法及過程之間相互順序和接口關(guān)系。 應(yīng)明確實(shí)施這些過程控制所必須遵守的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和制度并通過識(shí)別、確定、監(jiān)控和測量分析等過程的實(shí)施進(jìn)行有效的管理。 應(yīng)確保公司在實(shí)施監(jiān)理服務(wù)時(shí)獲得必要的資源和信息，以支持所需過程的執(zhí)行和監(jiān)視。 應(yīng)對這些過程進(jìn)行測量，監(jiān)控和分析及采取改進(jìn)措施，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果，并保證進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)。 質(zhì)量管理體系應(yīng)按如下要求形成文件，并貫徹實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。 公司質(zhì)量管理體系文件由以下結(jié)構(gòu)組成，以保證監(jiān)理服務(wù)符合規(guī)定要求： a. 第一級文件：質(zhì)量手冊（包括質(zhì)量管理體系程序文件） b. 第二級文件：監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書 c. 第三級文件：公 司文件（管理文件、技術(shù)文件、法規(guī)文件） 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 18 文件中各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)與實(shí)際運(yùn)作保持一致，應(yīng)隨公司質(zhì)量管理體系的變化及質(zhì)量方針和目標(biāo)的變化，及時(shí)進(jìn)行修訂并開展定期評審工作，確保有效性、充分性和適宜性。 文件的詳略程度應(yīng)取決于公司開展監(jiān)理工作的范圍和規(guī)模，監(jiān)理服務(wù)的復(fù)雜程度以及員工的能力等，應(yīng)切合實(shí)際，便于理解應(yīng)用。 文件可以以如下的形式和類型呈現(xiàn)： a. 文本文件 b. 數(shù)據(jù)文件 c. 錄像、照片 公司須建立、實(shí)施和保持質(zhì)量手冊并予以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量手冊，這樣的工作應(yīng)包括： 確定質(zhì)量管理體系的范圍，根據(jù)監(jiān)理服務(wù)的特點(diǎn)確定進(jìn)行相關(guān)要求刪減的細(xì)節(jié) 與合理性。 質(zhì)量管理體系程序文件，規(guī)定能夠影響監(jiān)理服務(wù)工作質(zhì)量的各過程控制內(nèi)容和方法，明確實(shí)施質(zhì)量管理體系所涉及到的各相關(guān)部門和崗位的活動(dòng)，并且與法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量方針和目標(biāo)相一致。 對質(zhì)量管理體系所包括過程的相互作用的表述。 4 為實(shí)施上述要求，特編制下列程序文件 序 號 章節(jié)號 版本號 文件名稱 與 ISO9001：2020對照條款 1. SPM/ 20201 文件控制程序 2. SPM/ 20201 質(zhì)量記錄控制程序 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 19 文件控制程序 （ SPM/） 1 目的 通過對與質(zhì)量管理體系運(yùn)行和監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的文件的批準(zhǔn)、評審、使用、更改、報(bào)廢、回收等控制，保持所有部門及場合使用的相關(guān)文件為有效版本，特制定本程序文件。 2 適用范圍 本程序適用于公司以任何載體出現(xiàn)的與質(zhì)量管理體系運(yùn)行和監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的文件的控制。 3 職責(zé) 工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對公司技術(shù)文件、法規(guī)文件和資料的歸口管理。 經(jīng)營部負(fù)責(zé)對監(jiān)理合同及相關(guān)文件的歸口管理。 辦公室負(fù)責(zé)對管理文件、外部性及其他文件進(jìn)行歸口管理。 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對監(jiān)理服務(wù)過程中形成的文件資料進(jìn)行歸口管理。 各部 門負(fù)責(zé)在用文件的管理。 4 程序 文件的分類 按文件性質(zhì)分： ? 公司質(zhì)量管理體系文件，包括：《質(zhì)量手冊》、《質(zhì)量管理體系程序文件》、《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》、公司技術(shù)、法規(guī)、管理文件 ? 外部文件 ? 監(jiān)理服務(wù)過程中形成的文件 按文件和資料狀態(tài)分： ? 受控文件 ? 非受控文件 文件的編寫 公司《質(zhì)量手冊》、《質(zhì)量管理體系程序文件》和《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》，由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織編寫。 公司法規(guī)和技術(shù)文件由工程技術(shù)部組織相關(guān)部門編寫。 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 20 公司管理文件由辦公室負(fù)責(zé)組織編寫。 文件的審批 《質(zhì)量手冊》和《質(zhì)量管理體系程序文件》由管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》由工程技術(shù)部經(jīng)理審核，管理者代表批準(zhǔn)。 公司法規(guī)文件和技術(shù)文件由工程技術(shù)部經(jīng)理審核，公司總工程師批準(zhǔn)。 公司管理文件由辦公室經(jīng)理審核，公司總經(jīng)理或法人代表批準(zhǔn)。 文件的審批工作應(yīng)確保其是充分和適宜的。 文件的發(fā)放 受控文件在發(fā)放前必須由各歸口管理部門的文件管理員在文件上加蓋“受控”章，并標(biāo)注發(fā)放編號。 受控文件必須由文件責(zé)任部門確定發(fā)放范圍并負(fù)責(zé)定向發(fā)放，由領(lǐng)取者在《文件發(fā)放登記表》上簽名登記。 受控文件由領(lǐng)用人負(fù)責(zé)保管，并在其所使用部門的《文件清單》中予以登記記錄。 受控文 件不能轉(zhuǎn)借，一般不使用復(fù)印文件，若遇特殊情況需要復(fù)印文本，需向文件管理部門申請，經(jīng)批準(zhǔn)后按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 丟失受控文件，應(yīng)向該文件管理部門申報(bào)，批準(zhǔn)后進(jìn)行補(bǔ)發(fā)，補(bǔ)發(fā)時(shí)將丟失編號注銷，重新注冊新編號。 非受控文件也應(yīng)確保其保持清晰，易于識(shí)別。 文件的更改和換版 必要時(shí)可對文件進(jìn)行評審和更新，文件的更改由原制定部門進(jìn)行，在修訂文件中應(yīng)標(biāo)明對原有文件的修訂，同時(shí)由原審批部門審批。若所制定的文件需其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的背景資料。 文件的更改，由文件歸口管理部門填寫《文件更改通知單》，經(jīng)原文件審批 人審批同意后進(jìn)行發(fā)放，并應(yīng)確保公司內(nèi)該文件發(fā)放的所有部門和人員都得到相應(yīng)文件的有效版本。 文件換發(fā)新版時(shí)，由原文件發(fā)放部門負(fù)責(zé)將原版本收回，蓋“作廢”上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 21 章。 文件如有破損，需要更換時(shí)，應(yīng)向該文件管理部門申請，批準(zhǔn)后由該文件管理部門收回破損版本并及時(shí)銷毀。更換后的新版本應(yīng)標(biāo)注更換前版本的編號。 文件作廢和銷毀 所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用。 作廢的文件需要銷毀時(shí)，須經(jīng)各歸口管理部門批準(zhǔn)后方可銷毀。銷毀的文件應(yīng)在《文件銷毀登記表》中 進(jìn)行登記。 作廢的文件需要保留時(shí)，對需要保留的作廢文件加蓋“保留”、“作廢”印章。 文件的編號和標(biāo)識(shí) 文件按以下方法編號： a. 質(zhì)量管理體系文件 SPM / * * . * ***** ————— 版本號（由發(fā)行年份和次數(shù)確定） ————————— 章節(jié)號 ———————————— 文件名稱（ I：質(zhì)量手冊 II：程序文件 III：作業(yè)指導(dǎo)書） ——————————————— 公司名稱 b. 公司文件 SPM （ ** ）第 *** 號（ **** ） ———— 文件發(fā)放年份 —————— ——— 文件發(fā)放流水號 ————————————— 文件類型： （ GL）：管理文件 （ JS）：技術(shù)文件 （ FG）：法規(guī)文件 ———————————————— 公司名稱 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 22 對受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加蓋“受控”標(biāo)識(shí)，并注明發(fā)放編號。 對作廢的文件，在其封面的右上加蓋“作廢”標(biāo)識(shí)。 文件管理 文件經(jīng)編制、審核、批準(zhǔn)發(fā)放后，文件原件由發(fā)文部門歸檔，并填寫《文件歸檔登記表》。存入軟盤或任何媒體形式的文件也由發(fā)文部門進(jìn)行標(biāo)識(shí)、歸檔登記。 需臨時(shí)借閱文件的人員，必須填寫《文件借閱登記表》，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱文件。 各部門需建立收發(fā)文登記簿，對文件收發(fā)工作進(jìn)行記錄。 外部文件的控制 直接引用的各類外部性文件，由文件歸口管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可使用。文件的發(fā)放等管理工作本程序 條文執(zhí)行。 5 質(zhì)量記錄 《文件發(fā)放登記表》 SPM/ 《文件借閱登記表》 SPM/ 《文件更改通知單》 SPM/ 《文件銷毀登記表》 SPM/ 《文件歸檔登記表》 SPM/ 《文件清單》 SPM/ 上海市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 質(zhì)量手冊 23 質(zhì)量記錄控制程序（ SPM/） 1 目的 為了對監(jiān)理服務(wù)過程中質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)、收集、查閱、歸檔、儲(chǔ)存、保管和處理的控制，及對完成的監(jiān)理服務(wù)及質(zhì)量管理體系實(shí)施提供符合要求和有效運(yùn)行的客觀證據(jù)，特制定本程序文件。 2 適用范圍 本程序適用于公司質(zhì)量管理體系實(shí)施及監(jiān)理服務(wù)過程中形成的所有質(zhì)量記錄 （包括任何媒體）的控制。 3 職責(zé) 工程技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄的歸口管理。 各部門負(fù)責(zé)相關(guān)質(zhì)量記錄的管理。 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)監(jiān)理服務(wù)過程中形 成的質(zhì)量記錄管理。 4 程序 工程技術(shù)部負(fù)責(zé)保管質(zhì)量管理體系運(yùn)行的記錄。 項(xiàng)目部按《監(jiān)理服務(wù)標(biāo)識(shí)控制程序》、《文件控制程序》規(guī)定要求對監(jiān)理服務(wù)過程中形