三體系內審檢查表(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 ◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?◆有關人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√管理體系策劃質量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(以此確認管理體系策劃的有效性)?√√√◆是否提供了實施管理目標的資源?◆實施管理目標的資源是否充足,有多少質檢員?有多少計量員?多少內審員?是否發給內審員聘書?環境、職業健康安全有關的人員是否進了培訓?√√◆管理體系策劃是否體現了持續改進?◆現在文件是否體現了管理體系的持續改進?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理體系策劃質量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責和權限職責和權限結構和職責結構和職責◆是否明確規定了組織的組織結構、職限◆是否有清晰的組織結構圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執行和驗證工作的人員)的職責是否得到規定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔管理職責的人員,如何表明其對持續改進的承諾?◆是否指定了職業健康安全員工代表,其職責和權限是否明確?◆管理者如何參與和支持質量、環境、職業健康安全活動?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查職責和權限職責和權限結構和職責結構和職責◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系?√√√管理者代表管理者代表組織結構和職責結構和職責◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√內部溝通與信息交流內部溝通信息交流協商和溝通◆是否制定了協商和交流的程序?◆組織是否有協商和交流的程序?程序中是否對協商和交流的方式內容作了規定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規定了與相關方的溝通和協商?◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內部協商的內容◆員工是否參與質量、環境、職業健康安全方針的制定、修訂、評審。◆員工是否參與管理體系文件,特別是作業指導書的制定、修訂和評審。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查內部溝通與信息交流內部溝通信息交流協商和溝通◆內部協商的內容◆員工是否參與過程的識別與確定。環境因素的識別與評價。危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。◆員工是否參與可能影響工作場所環境、職業健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進行管理評審的規定◆評審的時間間隔是怎樣規定的?◆是否按規定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經理親自主持?√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果。②方針、目標和指標、管理方案實施情況。③事故、事件調查處理情況。④不符合、糾正和預防措施實施情況。⑤相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監視和測量情況報告；過程的業績及產品符合性報告；法規及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規及其他要求符合性報告。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結報告；環境因素識別與評價的總結報告。⑨可能引起管理體系變化的企業內外部要求,如法律法規的變化、機構人員的調整,市場的變化等。⑩改進的建議。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？2）現有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。風險的現有水平和現行控制措施是否有效？3）現有環境因素識別和評價是否適宜？現行環境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優化)?5）產品質量狀況如何(有無得大質量問題)?6）環境、職業健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調查處理情況。8）糾正和預防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關方的投訴、建議及其要求11）法規和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？13）組織結構、管理職能是否合適和協調？活動及其相應文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內容審核和外部審核的結果及其有效性15）管理體系適應環境變化的應變能力。16）需要改進和加強的領域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續管理◆評審的后續工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結構和職責結構和職責◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規定了提供資源的途徑？◆對與質量、環境、職業健康安全有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現場檢查人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力◆是否確定了影響質量、環境職業健康安全的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經過了