正文內容

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(編輯修改稿)

2025-08-23 11:21 本頁面

　

【文章內容簡介】易所違規的按照第68條處罰，大部分證券公司違規的按照第70條處罰。期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。期貨公司風險監管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。持有5%以上股東的： ①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利或：實收資本和凈資產低于2億元。 ②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。 ③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。設立營業部的，前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。七、高管人員的任職資格：一般董事、監事 ①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上；專科獨立董事: ①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時間和精力董事長、監事會主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試經理稱： ①期貨資格；本科；資質測試總經理、副總經理：①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗首席風險官：①期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/ 期貨1年，經驗3年營業部負責人： ①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經驗。其他：下列①人員不得擔任高管：：① 解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業部負責人的3年內；不適當人選2年內② 期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。③ 董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：一般董事該監事、一般監事改董事董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事營業部負責人改其他營業部負責人。八、期貨從業人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結算業務：申請金融業務結算資格的條件：①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。②近3年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件申請金融期貨交易結算資格：除1外 ①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本5000萬，2個月風險監管指標 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。申請全面結算資格 ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本1億，2個月風險監管指標 ③前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產不低于15億。全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立保證金制度按照交易所的規定建立限倉制度期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。十、風險監管指標期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬凈資本不低于客戶權益的 6% 凈資本除營業部家數不低于 300萬凈資本/凈資產不低于 40% 流動資產/流動資本不低于 100% 負債/凈資產不高于 150%②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬從事交易結算業務的，凈資本不得低于 4500萬從事全面結算業務的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權益總額的6%③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的十一、IB業務（中間介紹業務）證券公司的條件：① 申請前6個月的下列指標合規：凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。 ③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。（一）期貨交易管理條例經典總結本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識結算會員的結算資格由證監會批準，在收到申請3個月內決定。期貨公司的成立在證監會受理申請后6個月內決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發后5日內報告期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業后無正當理由連續停業3個月的，證監會注銷許可證。期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監管和業務風險程度調高金額，近3年無違規，高管人員有相關的執業資格，從業人員有從業資格，有健全的制度。期貨公司的行為：下列經證監會批準：（除7外受理申請后2個月決定） ①合并分立停業解散等，②變更公司形式③變更范圍，

點擊復制文檔內容

環評公示相關推薦

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(編輯修改稿)

20xx期貨從業資格考試-法律法規(新增)-資料下載頁

期貨從業資格法律法規考試重點總結-資料下載頁

期貨從業資格法律法規考試重點總結-資料下載頁

期貨法律法規必考知識點總結-資料下載頁

期貨從業資格法律法規考試復習資料-資料下載頁

x年期貨從業資格考試期貨法律法規真題及答案解析-資料下載頁

期貨從業法律法規資格易錯題-資料下載頁

20xx期貨從業期貨法律法規知識點：首席風險官-資料下載頁

20xx期貨從業資格考試復習資料期貨法律法規：業務-資料下載頁

x年期貨從業資格考試期貨法律法規真題及答案解析-資料下載頁

20xx期貨從業資格考試歷年真題(法律法規-資料下載頁

期貨從業人員考試法律法規部分試卷及答案-資料下載頁

期貨從業資格考試法律法規歷年真題綜合題精選及答案解析四-資料下載頁

期貨從業人員考試法律法規部分試卷及答案-資料下載頁

20xx年期貨從業資格考試期貨法律法規考點總結小抄版-資料下載頁

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總-文庫吧在線文庫

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(完整版)

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(更新版)

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(專業版)

期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總(留存版)