期貨從業資格法規真題考試05年卷——附答案(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 B: 國有控股企業C: 金融機構D: 事業單位參考答案[AB]72.題干: 下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。A: 未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經中國證監會批準C: 從事境外期貨交易需報國務院批準D: 期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）。A: 設立目的和職能B: 名稱、住所和營業場所C: 注冊資本及其構成D: 對會員的紀律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監督管理D: 會員違規、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干: 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任參考答案[ACD]76.題干: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。A: 經紀公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C: 期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D: 經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干: 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表D: 年報表參考答案[ABD]78.題干: 下列關于中國證監會的表述中正確的是（ ）。A: 依法對期貨經紀公司進行監督管理B: 依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理C: 中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理D: 中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理參考答案[AC]79.題干: 下列表述中，（ ）是正確的。A: 期貨經紀公司應當加入期貨業協會B: 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理參考答案[AD]80.題干: 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A: 投資基金B: 經紀業務C: 咨詢、培訓D: 自營參考答案[BC]81.題干: 期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A: 申請人前三年沒有重大違法違規行為B: 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C: 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D: 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（ ）。A: 聘用具有資格的從業人員B: 從業人員死亡C: 從業人員被解聘D: 聘用的從業人員辭職參考答案[ABCD]83.題干: 屬于從事期貨業務的機構有（ ）。A: 期貨交易所B: 期貨經紀公司C: 從事境外期貨交易的機構D: 期貨投資咨詢機構參考答案[ABCD]84.題干: 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。A: 遵守有關法律、法規、規章和政策B: 遵守期貨交易所有關規則及公司章程C: 建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D: 配合、接受中國證監會及其派出機構的監管參考答案[ABCD]85.題干: 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C: 有相應的經濟或者管理工作經驗D: 取得證券從業人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 上年底保留的余額B: 年度內累計追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干: 國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有（ ）。A: 必須具有進出口權才能申請境外期貨業務B: 申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權C: 在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作D: 沒有明確說法參考答案[A]88.題干: 刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（ ）行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內幕信息有關的期貨交易D: 泄露該信息參考答案[BCD]89.題干: 期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。A: 中國證監會派出機構審核申請人報送的材料B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監會對上報材料進行書面審核D: 中國證監會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當發生（ ）情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經查實，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關D: 經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干: 期貨經紀公司要加強內部稽核監督系統的建設,做到（ ）。A: 內部稽核崗位要實行對總經理負責B: 內部稽核崗位要實行對董事會負責C: 內部稽核崗位要建立、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監督工作的需要參考答案[AD]92.題干: 期貨經紀公司加強內部控制制度時,要( )。A: 完善信息發布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應急應變措施參考答案[ABD]93.題干: 期貨從業人員應當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關信息。A: 期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開B: 有關規章要求公布C: 期貨交易所按照有關規定進行檢查D: 期貨從業人員對投資者服務結束后參考答案[ABC]94.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監管機構立案查處的境外期貨業務持證企業，或未通過年檢的境外期貨業務持證企業，中國證監會可視情節責令（ ）。A: 暫停其境外期貨業務B: 注銷其境外期貨業務許可證C: 停業整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業務參考答案[AB]95.題干: 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（ ）的，予以公開通報批評。A: 情節嚴重B: 情節較輕C: 并造成嚴重后果D: 未造成嚴重后果參考答案[AC]96.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價格賣出B: 高于客戶指令價格買入C: 低于客戶指令價格賣出D: 低于客戶指令價格買入參考答案[AD]97.題干: 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（ ）。A: 對當日所有持倉的確認B: 對該日之前所有持倉的確認C: 對當日交易結算結果的確認D: 對該日之前交易結算結果的確認參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報C: 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規定使用收益參考答案[AB]99.題干: 期貨經紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A: 將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C: 違反規定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業務參考答案[ABD]100.題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正