期貨法律單項(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 60. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )元。 A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 參考答案：C答題思路：依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第(三)項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。期貨法規模擬測試題多選題61.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。 A．書面 B．電話 C．互聯網 D．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。 62.全面結算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A．本公司客戶 B．非結算會員期貨公司 C．非結算會員期貨公司客戶 D．特別結算會員期貨公司 參考答案：ABC 答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。 63.從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。 A．公開 B．公平 C．公正 D．誠實信用 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 64.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。 A．提高保證金 B．調整漲跌停板幅度 C．終止交易 D．限制會員或者客戶的最大持倉量 參考答案：ABD 答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。 65.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是()。 A．變更法定代表人 B．設立或者終止境內分支機構 C．變更住所或者營業場所 D．變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。 66.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是()。 A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷 參考答案：ABC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。 67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。 A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款 D．提取期貨公司活動經費 參考答案：ABC 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。 68.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是()。 A．標準倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票 參考答案：AB 答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。 69.下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是()。 A．聯手買賣 B．惡意串通 C．編造有關期貨交易的虛假信息 D．傳播有關期貨交易的虛假信息 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 70.期貨業協會履行的職責包括()。 A．教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策 B．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C．受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 D．制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分 參考答案：ABC 答題思路：D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。 71.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。 A．金融期貨經紀業務資格申請書 B．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 D．公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告 參考答案：ABCD 答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；③從事金融期貨經紀業務的計戈Ⅱ書；④業務設施和技術系統運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；⑥經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監會規定的其他申請材料。 72.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。 A．規范期貨公司的經營活動 B．保護客戶的合法權益 C．加強對期貨公司的監督管理 D．促進期貨市場積極穩妥發展 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。 73.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。 A．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證 B．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料 C．查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶 D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查 參考答案：ABCD 答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。 74.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權()。 A．宣告其破產 B．撤銷其部分期貨業務許可 C．關閉其分支機構 D．撤銷其者全部期貨業務許可 參考答案：BCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。 75.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。 A．行政拘留 B．監視居住 C．通知出境管理機關依法阻止其出境 D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利 參考答案：CD 答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。 76.2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。 A．加強對期貨交易所的監督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序 D．促進期貨市場積極穩妥發展 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 77.關于期貨交易所下列說法正確的是()。 A．未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動 B．期貨交易所，必須標明期貨交易所字樣 C．期貨交易所，可以標明商品交易所字樣 D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 參考答案：ACD 答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明期貨交易所字樣，也可以標明商品交易所字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。 78.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的是()。 A．章程規定的營業期限屆滿 B．會員大會或者股東大會決定解散 C．中國證監會決定關閉 D．工商行政管理部門決定關閉 參考答案：ABC 答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。 79.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。 A．理事會設理事長1人 B．理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C．理事長不得兼任總經理 D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 參考答案：ABCD 答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。 80.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。 A．交易結算會員 B．全面結算會員 C．限制結算會員 D．特別結算會員 參考答案：ABD 答題思路：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。不存在限制結算會員的說法。 81.會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是()。 A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項 C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 D．決定專門委員會的設置 參考答案：ABC 答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的