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企業(yè)風(fēng)險管理體系建設(shè)(編輯修改稿)

2026-02-05 11:28 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡介】 22江門土出的風(fēng)險評估（操作）23數(shù)據(jù)提取?年審資料、稽查報告數(shù)據(jù)提取企業(yè)內(nèi)部管理各指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)屬于定性描述，從平臺不能直接提取數(shù)據(jù)，應(yīng)由稽查部門結(jié)合企業(yè)年審報告和稽查報告進(jìn)行專業(yè)性評定。作為例子，這里根據(jù)土出的年審報告特別是會計師事務(wù)所的審計報告對其進(jìn)行了評分。24? 樣本圖片數(shù)據(jù)提取25數(shù)據(jù)提取2627? 平臺數(shù)據(jù)提取– 按照模型設(shè)計的要求和評估指標(biāo)的內(nèi)容，運(yùn)用風(fēng)險平臺提取企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。– 其中企業(yè)狀況評估選擇一年的數(shù)據(jù)，監(jiān)管風(fēng)險評估可根據(jù)評估的需要選擇年、季、月? 監(jiān)管技術(shù)數(shù)據(jù)提取– 有些業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與信息目前無法直接獲取，必須依靠相關(guān)職能部門加以整理和匯總，如企業(yè)的驗估命中率、企業(yè)進(jìn)口商品的敏感度、企業(yè)進(jìn)口商品的歸類命中率等數(shù)據(jù)提取28數(shù)據(jù)提取平臺中可提取到的企業(yè)狀況評估信息：企業(yè)投資總額、企業(yè)地址、企業(yè)報關(guān)類型、進(jìn)出口額等企業(yè)投資規(guī)模？企業(yè)地理位置？29數(shù)據(jù)提取平臺中可提取到的監(jiān)管風(fēng)險評估信息：查獲率、修改率、估價率、刪退率等企業(yè)查獲率？企業(yè)報關(guān)單修改率？30數(shù)據(jù)提取平臺中可提取到的加工貿(mào)易評估信息：加工貿(mào)易規(guī)模、手冊變更、生產(chǎn)周期、手冊展期、結(jié)案核銷等等加工貿(mào)易進(jìn)出口規(guī)模？合同展期？手冊變更？31專家打分32專家打分第一級第二級具體指標(biāo) 得分企業(yè)狀況評估（A1）＝ N1=20 企業(yè)規(guī)模（ B1）＝ 65P1=30投資總額 Q1=50 50進(jìn)出口總額 Q2＝ 50 80企業(yè)性質(zhì)、所在地（ B2）＝ 78P2=30地理位置 Q3＝ 20 80所有制類型 Q4＝ 40 85報關(guān)及經(jīng)營方式 Q5＝ 40 70企業(yè)內(nèi)部管理（ B3）＝ 63P3=40企業(yè)賬冊管理 Q6＝ 20 60會計核算管理 Q7=20 60保稅貨物入庫、出庫管理Q8=2065保稅貨物人員管理 Q9=20 65保稅貨物登記管理 Q10=20 65江門土出企業(yè)狀況評分表江門土出企業(yè)狀況評分表33專家打分江門土出監(jiān)管風(fēng)險評分表江門土出監(jiān)管風(fēng)險評分表34專家打分第一級第二級具體指標(biāo) 得分其它（ A4）＝ 75N4=10 非案稽查補(bǔ)稅（ E1）＝80P10＝ 50企業(yè)稽查補(bǔ)稅額 Q38=100 80企業(yè)欠稅（ E2）＝ 70P11＝ 50欠稅額 Q39=100 70江門土出走私違規(guī)評分表江門土出走私違規(guī)評分表第一級第二級具體指標(biāo) 得分走私違規(guī)（ A3）＝ N3=30 走私違規(guī)（ D1）＝P8＝ 100違規(guī)參考企業(yè)走私違規(guī)性質(zhì)、程度、次數(shù)、案值和涉稅額綜合評定35? 權(quán)重調(diào)整說明：– 江門土出 2023年全年一般貿(mào)易進(jìn)出口總額 4440萬美元，加工貿(mào)易進(jìn)出口總額 25萬美元，加工貿(mào)易占總量％，份額很小– 根據(jù)權(quán)重調(diào)整公式 P7＝％ *40*2＝，即將原來的加工貿(mào)易 40%的權(quán)重調(diào)整為現(xiàn)在的 %– 調(diào)整前后的權(quán)重差額 %則按 1： 1： 2的比例分到P4， P5， P6上– 則： P6＝， P5＝， P4＝，調(diào)整權(quán)重36調(diào)整權(quán)重37計算份值江門土出最后綜合評定分?jǐn)?shù)為：M=A1*N1+A2*N2+A3*N3+A4*N4＝ *20％ +*40％ +*30％ +75*10％＝同時我們看到各評估模塊的分?jǐn)?shù)，其中：企業(yè)狀況評估得分：監(jiān)管風(fēng)險評估得分：，通關(guān) 61分、監(jiān)管 80分、技術(shù)性監(jiān)管 79分、加工貿(mào)易走私違規(guī)評估得分： 92分其它評估得分： 75分通關(guān)管理和企業(yè)內(nèi)部管理分?jǐn)?shù)最低，分別是 61和 6338新會中集風(fēng)險評估（操作 )39數(shù)據(jù)提取40? 利用風(fēng)險平臺提取 “新會中集 ”的相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)提取41專家評分風(fēng)險評估指標(biāo) 風(fēng) 險特征評分標(biāo)準(zhǔn) 評定分值1報關(guān)單修改連續(xù)二年報關(guān)單差錯率在 5%以下 80～ 100 95連續(xù)二年報關(guān)單差錯率在 5%以上，但一年內(nèi)報關(guān)單差錯率在 10%以下60～ 80年內(nèi)報關(guān)單差錯率在 10%以上的 0～ 601報關(guān)單刪退連續(xù)二年報關(guān)單刪退率在 %以下 80～ 100 連續(xù)二年報關(guān)單差錯率在 %以下 60～ 80年內(nèi)報關(guān)單差錯率在 1%以上的 0～ 601查獲率 %以下 80～ 100 %之間 60～ 805%以上 0～ 60 42新會中集企業(yè)狀況評分表新會中

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