健康安全環境管理體系審核方法與實施(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 下監督審核每年一次，兩次監督審核的時間 間隔不超過 12個月，三年內覆蓋獲證方所有的場所和部門。 B、對 初次通過認證的獲證方首次監督審核從初審完成之日起 12 個月內完成 。 監督審核的主要目的 監督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。 第四章：證后監督 監督審核的主要內容 – 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發現問題糾正和預防措施的效果； – 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環境因素的控制情況； – 方針、目標的持續改進及體系的持續有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環境問題（如發生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； – 重大危害因素和重要環境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； – 認證證書和認證標志的使用情況； – 對適用的法律法規和其它要求的評審及變更的符合性 。 – 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關方信息的交流與處理）； – 內部審核、管理評審開展以及對結果的跟蹤情況。 第四章：證后監督 特殊情況的監督審核 ? 出現重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權、組織機構、人員或設備的改變等）； ? 發生了影響到其認證基礎的更改（如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮小） 。 ? 發生了重大健康、安全、環境事故，或受到上級政府部門的處罰； ? 相關方嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關方的信息，經分析表明獲證方不再滿足認證機構的要求。 第四章：證后監督 審核報告及結論 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據；證書使用情況、變更情況、審核結論 及其相應處理意見等。 ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗證方式 (報送資料或現場驗證 )。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦繼續保持認證注冊資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監督審核。 第四章：證后監督 二、再認證 ： 再認證的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續符合相關標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 再認證審核的主要內容 ? 管理體系諸要素之間統一協調及其功能發揮； ? 獲證方發生變更后管理體系運行狀況； ? 方針、目標得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進； ? 對投訴、申訴進行了有效的處理并采取預防措施； ? 重大健康、安全、環境因素得到有效控制； ? 上一次審核發現的不符合得到了有效的糾正； ? 認證證書和標志按要求使用。 第四章：證后監督 現場審核的實施 再認證審核的程序與認證審核中第二階段審核的程序基本一致 ,參照第二階段審核的程序組織實施。在審核中還應注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據，如各類監測數據和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監測報告等。 第四章：證后監督 審核報告及結論 組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內容包括： 對獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據； 證書使用情況、變更情況； 審核結論及其相應處理意見。 審核報告經審核組全體成員簽名并經獲證方確認后，復印一份留 獲證方，原件存審核卷。 第四章：證后監督 審核結論： ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗證方式(報送資料或現場驗證 )。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦 繼續保持認證注冊 資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認證審核。 第四章：證后監督 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）； B、自下而上的方法 （先到實施單位抽樣，再到主管部門核證） 以上方法要結合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產品的形成過程或按管理網絡，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法 第五章：審核方法 （ 1） 按部門審核 以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進行審核。強化了組織機構職能的概念。 優點： 審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產經營影 響小。 缺點： 審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 第五章：審核方法 （ 2） 按要素審核 以要素為線索進行審核，即針對一個要素的不同環節到不同部門進行審核。以便作出對該要素的審核結論。 優點：目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。 缺點：審核效率低，對生產經營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。 第五章：審核方法 二、 收集客觀證據的方式： （根據范圍和復雜程度而不同） A、 與員工及其他人員的面談； B、 對活動周圍工作環境和條件的觀察； C、 文件審查如：方針、目標、程序、指導書、規范、計劃等； D、 記錄審查，如檢驗記錄、會議紀要、方案監視記錄、測量結果等； E、 數據的匯總、分析和業績指標； F、 其他方面的報告如：顧客反饋、 投訴、上級部門的檢查等； G、 計算機數據庫和網站方面的信息等； 第五章：審核方法 三、面談時的注意事項： A、 面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當層次和職能； B、 面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行； C、 在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松； D、 應當解釋面談和做記錄的原因； E、 應當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題）； F、 應當和對方總結和評審面談的結果； G、 應當感謝對方的參與和合作。 第五章：審核方法 四、 確定不符合時的注意事項： —— 以客觀事實為依據； —— 以審核準則為準繩； —— 審核組要統一意見； —— 審核發現得到受審核部門的確認； 第五章：審核方法 五 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質 3 檢查表的編制 第五章：審核方法 1 檢查表的作用 —— 明確受審核部門所需審核的主要內容； —— 明確審核目標，確定審核樣本； —— 確保審核工作的系統和規范； —— 保持審核的節奏和連續性； —— 作為重要的審核記錄。 第五章：審核方法