內部管理體系審核(含案例)(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 業部 略 C 14:0017:00 工程部 略 B 總經理 略 A 維修部 略 C 17:0017:30 略 A B C 9:0012:00 質量環境安全部 略 A PMC部 略 B 行政人事部 略 C 14:0016:00 文管中心 略 B 管理代表 略 C 採購 部 略 A 16:0016:30 審核 組會議，整理審核結果 14:0016:00 所有部門 末次會議 5/7/2023 Page41 鄭記顧問 XXX有限公司 2023年第一次內部 管理體系審核總結報告 為了配合第三方 (BSI)我公司進行認證 ,根據內部管理體系審核程序文件規定 ,本公司特組織了第一次內部管理體系審核 . 一 .審核目的 : 對本公司現有 管理體系全面審核 ,通過審核了解本公司的管理系是否有效運行與實施 ,是否滿足認證的要求 . 二 .審核範圍 : 管理體系標準所涉及之全部要素 (不包括 ),產品及各相關職能部門 . 5/7/2023 Page42 鄭記顧問 XXX有限公司 三、審核依據 : 體系標準 。 。 。 。 . 5/7/2023 Page43 鄭記顧問 四 .審核組成員 /被審核部門及其主要主管 /經理 : 審核組長 :王生 審核員 : 羅生 王生 黃小姐 （ A組） 程生 陳小姐 蘇小姐 （ B組） 曾生 丁生 李小姐 （ C組） XXX有限公司 5/7/2023 Page44 鄭記顧問 XXX有限公司 /經理 : 部門 經理 /主管 (略 ) 五 .審核時間 2023年 8月 26日 2023年 8月 27日 5/7/2023 Page45 鄭記顧問 XXX有限公司 六 .不合格項的觀察結果 (附不合格項記錄匯總表於后 ) (略 ) 5/7/2023 Page46 鄭記顧問 XXX五金制品有限公司 七 .此次內部審核后對本公司 管理體系運行有效 性的結論意見 : 通過這次內部審核可看出本公司的管理體系已逐步在有效的實施 ,但還需要各部門主管的共同配合 ,促成本公司管理體系的有效運行 . 八 .審核報告發放清單 : 、管理者代表、經理、副理 。 (見本報告之第“四”項 )。 (見本報告之第“四”項 ). 5/7/2023 Page47 鄭記顧問 XXX五金制品有限公司 內部審核不符項記錄匯總 被審核部門 不符合記錄 標準 參考 分類 審核員 5/7/2023 Page48 鄭記顧問 以下敘述在第三者審核中發現的若干事件 ,這些事件 中包含了一些可能需要提出矯正報告的情況 .請仔細檢查 每一件事件 ,如果您認為已經構成矯正項目之成立 ,您應 該開立矯正措施要求單 ,並對項目以主要或次要之等級加 以分類 .如果您並不認為已經成立矯正項目 ,請在矯正措 施要求單之欄位內提出您的 理由 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page49 鄭記顧問 案例 1: 某家用電器廠的質量方針為 :“質量是企業的生命 ,本 廠堅持質量第一 ,永遠第一的宗旨 ,向用戶提供一流的產 品和服務 .” 審核員問生產車間的一位操作人員 :“你們如何理解 向用戶提供一流的產品 .” 操作人員回答 :“我們廠的生產設備是引進日本的先 進設備 ,同時主要原材料也是進口的 ,這就保證了我們能夠生產和向用戶提供一流的產品 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page50 鄭記顧問 案例 2: 在水泥制品廠質管部審查產品的最終檢驗和試驗報 告時 ,發現產品的強度試驗通常較產品檢驗的完成時間滯 后兩天 .查發貨記錄發現個別產品的試驗結果未出來就先 將產品運到客戶處了 . 審核員發現這一情況問銷售科負責人 :“你們這種做 法如何控制產品的質量呢 ?” 該科負責人說 :“我們每件產品出廠都有產品批號及 序號登記 ,如果檢驗科通知我們產品試驗有問題 ,我們可 以查到貨發到哪個工地上去 ,甚至可以追回 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page51 鄭記顧問 審核員問 :“為什麼不等到試驗結果出來再發貨 ?” 該負責人回答 :“根據合同情況 ,我們編制下達生產計劃 ,但客戶 有時為了趕工期 ,經常比合同規定的交貨時間提前到我們廠拉貨 . 運輸的車在廠里等 ,考慮客戶運輸費用 ,不能讓運輸車空跑或少裝 , 我們只好將試驗結果未完成的產品先交付 .不過每件產品我們都會 作上特殊標記以示區別 .我們廠產品質量比較穩定 ,一般不會發生 試驗不合格的情況 .” 審核員到質檢科查閱了本年度三個月的試驗記錄 ,發現有一件 產品編號為 95031781試驗結查不合格 ,但查不到追回記錄 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page52 鄭記顧問 案 例 研 究 案例 3: 審核員在檢驗科查到檢驗批號為 950508批的原材料的進廠檢驗報告的檢驗項目沒有全做完 ,便問檢驗員 :“這些材料的檢驗項目未完成 ,你們是怎麼處理的 ?” 檢驗員想了想回答說 :“當時該批材料因生產急需 ,經科長批準后就先放行了 ,我按檢驗指導書進行檢驗 ,在檢驗未完成時庫房通知我們這批料已全部投完 ,車間也沒提出什麼問題 ,因此就沒有做下面幾項檢驗 ,按合格材料辦理了手續 .” 5/7/2023 Page53 鄭記顧問 案 例 研 究 案例 4: 審核員在銷售科看到客戶投訴記錄記載著 A廠反映三批銷軸硬度不符合規定 ,要求退貨 .審核員查到退貨記錄上記著三批銷軸已退貨 ,批號分別為 955017,955018,和 965019,每批 500個 .審核員問 :“用戶退貨后你們如何處理 ?” 銷售科長說 :“給客戶補了三批合格品 .”並出示了補貨記錄 . 審核員又問 :“退回的三批銷軸如何處理了 ?” 科長說 :“已重新開下料單將這三批貨送到熱處理車間去熱 處理 .” 5/7/2023 Page54 鄭記顧問 審核員要求查閱重新熱處理的檢驗單 .車間檢驗 說 :“不能單獨出示這三批貨的檢驗單 ,我們是把這三批銷 軸與正常生產的銷軸一起處理的 ,處理后就分不出來 .” 審核員查閱了熱處理的工藝和檢驗文件的規定 :每爐 熱處理的銷軸數量為 400600個 ,每爐熱處理完成后抽查 1 個銷軸 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page55 鄭記顧問 案例 5: 審核員在三車間審核時 ,問 5號工位在線檢驗人員 :“你做 什麼工作的 ?” 檢驗員說 :“我是工人 .” 審核員說 :“你是否在做檢驗 ?” 檢驗員 :“ 是的 .” 審核員指著檢測工 件 問 :“這是什麼工 件 ?” 檢驗員說 :“不知道 .” 審核員又問 :“你如何檢驗 ?” 檢驗員說 :“班長讓我怎麼做就怎麼做 ,每天上班時班長來給我 開機器 ,我只要把工件放到地方 ,指針不超過班長 標的紅線就行了 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page56 鄭記顧問 審核員說 :“如果設備壞了 ,機器的指針不動了 ,你怎麼知 道出了問題 ?” 檢驗員說 :“班長會經常過來檢查的 ,有了問題便通知我 .” 審核員要求查閱該檢驗員的培訓記錄 .班長說 :“他剛來一 個月 ,還未來得及正規培訓 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page57 鄭記顧問 案例六 : 在某鍋爐廠銷售部審查售后服務工作情況時 ,審核員 查到 94038號客戶投訴單 ,其內容為 :“我廠所購貴廠的 16 個大氣壓蒸氣鍋爐 ,因貴廠未提供安全認可証明 ,故勞動 安全檢查部門不允許我們使用 ,現停工待產 ,望速解決 .”在 投訴單處理意見欄目內 ,銷售