ts16949內部審核員培訓(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程? 審核員能力準則? 如何獲得審核證據 ？? 審核準則包括： ISO/TS16949 標準，顧客特殊要求，相關法律法規要求，質量體系文件要求? 什么是系統的，獨立的過程？? ISO/TS16949 要求內部審核包括：質量體系審核， 制造過程審核 ， 產品審核引用資料8 審核方案的管理：審核方案的目標和內容， 審核方案的職責、資源和程序， 審核方案的實施， 審核方案的記錄 ，審核方案的監視和評審 1. 審核方案流程圖 2. 審核方案取決于：8 a） 每次審核的范圍、目的和期限 。8 b） 審核的頻次 。8 c） 受審核活動的數量，重要性，復雜性，相似性和地點 。8 d） 標準、法律法規和合同的要求及其他審核準則 。1. e） 認可或認證 /注冊的需要 。8 f） 以往的審核結論或以往的審核方案的評審結果 。8 g） 語言、文化和社會因數 。8 h） 相關方的關注點 。8 i） 組織或其運作的重大變化。? 什么是審核？為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程? 審核員能力準則? 如何獲得審核證據 ？? 審核準則包括： ISO/TS16949 標準，顧客特殊要求，相關法律法規要求，質量體系文件要求? 什么是系統的，獨立的過程？? ISO/TS16949 要求內部審核包括：質量體系審核， 制造過程審核 ， 產品審核引用資料8 審核計劃應當包括： 審核計劃范例8 a） 審核目的；8 b） 審核準則和引用文件；8 c） 審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；8 d） 進行現場審核活動的日期和地點；8 e） 現場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；8 f） 審核組成員和向導的作用和職責；8 g） 向審核的關鍵區域配置適當的資源。8 h） 確定受審核方的代表；8 j) 審核報告的主題；8 k） 后勤安排（交通、現場設施等）；8 l） 保密事宜；8 m) 審核后續活動。? 怎樣才是好的審核計劃？1. 基本要求： 以 QMS過程為導向， 覆蓋全部要求 /過程， 覆蓋全部班次2. 審核蹤跡影響審核計劃， 如： 顧客反饋 /抱怨 /退貨 /顧客評分或審核結果 , 內部廢品率 /返工率， 供應商不合格率 /讓步接收3. 關注點影響審核計劃， 如：上次審核的不符合跟蹤， 公司管理層期望， 管理評審和上次內審結果4. 過程的順序和關系影響審核計劃， 如： 業務流程， 避免重復訪問5. 審核計劃要方便審核員抓住審核蹤跡和審核員之間的溝通6. 以顧客風險，關鍵指標，績效趨勢和過程的關鍵程度等為優先排序的基礎，以確定關鍵區域7. PDCA 從上到下，再返到上的審核路徑? 首次會議目的： 確認審核計劃；簡要介紹審核活動如何實施；確認溝通渠道；向受審方提供詢問的機會。? 首次會議應當包括以下內容：? a）介紹與會者，包括概述其職責；? b）確認審核目的，范圍和準則；? c）與受審核方確認審核日程以及相關的其他安排，例如：末次會議的日期和時間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。? d）實施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。? e）確認審核組和受審核方之間的正式溝通渠道；? f）確認審核所使用的語言；? g）確認在審核中將及時向受審核方通報審核進展情況；? h）確認已具備審核組所需的資源和設施；? i）確認有關保密事宜；? j）確認審核組工作時的安全事項、應急和安全程序；? k）確認向導的安排、作用和身份；? l）報告的方法，包括不符合的分級；? m）有關審核可能被終止的條件的信息；? n）對于審核的實施或結論的申訴系統的信息。 ? 舉行末次會議? 末次會議應當由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發現和結論，適當時，雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。參加末次會議的人員應當包括受審核方。? 在許多情況下，如在小型組織的內部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發現和結論。? 對于其他審核，會議應當是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。? 審核組和受審核方應當就有關審核發現和結論的不同意見進行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。? 如果審核目的有規定，應當提出改進的建議，并強調該建議沒有約束 ? 審核組長應當對審核報告的編制和內容負責。? 審核報告應當提供完整、準確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內容：? a） 審核目的；? b） 審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時期；? c） 明確審核委托方；? d） 明確審核組長和成員；? e） 現場審核活動實施的日期和地點；? f） 審核準則；? g） 審核發現；? h） 審核結論。? 適當時，審核報告可包括或引用以下內容：? i） 審核計劃；? j）受審核方代表名單；? k） 審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結論可靠性的不確定因素和（或）障礙；? l） 確認在審核范圍內，已按審核計劃達到審核目的；? m） 盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區域；? n） 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；? o）如果審核目的有規定，對改進的建議；? p）商定的審核后續活動計劃（如果有）；? q） 關于內容保密的聲明；? r） 審核報告的分發清單。? 什么是審核？為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程? 審核員能力準則? 如何獲得審核證據 ？? 審核準則包括： ISO/TS16949 標準，顧客特殊要求，相關法律法規要求，質量體系文件要求? 什么是系統的，獨立的過程？? ISO/TS16949 要求內部審核包括：質量體系審核， 制造過程審核 ， 產品審核引用資料8 典型的審核活動8 信息收集和驗證1. 信息源2. 通過適當抽樣收集和驗證3. 審核證據4. 對照審核準則進行評價5. 審核發現6. 評審7. 審核結論 ? 如何獲得審核證據？1. Interviews 面談：口語溝通和非口語溝通2. 文件評審： Documents within the quality management system質量 管理 體系 文件 ， Records記錄 ， Reports from various sources including customers 各種來 源 (包括客 戶 )的報告3. 對活動的觀察4. 必要時請求示范5. All audit evidence must be verified by the auditor 審核員 必須對 所有 審核證據進行驗證6. 避免沖突以達成審核目的? Interviews 面談：口語溝通和非口語溝通? 口語溝通1. 開