3稽核工作總結模板3篇(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 險管理的外部稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調查、了解工作。進一步了解被稽核審計對象對各類風險控制環節的管理狀況；三是注重常規序時稽核和各種專項稽核審計并重的原則，將序時稽核分解為各類專項稽核，便于集中精力全面徹底的對被稽核審計事項進行稽核審計。 證券經紀公司稽核審計部負責人工作總結稽核工作總結模板（ 3） |返回目錄我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局 為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鉆研 第 12 頁 共 27 頁 業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。 德： 為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發布 “ 五一口號 ”60 周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。 能。本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考 試，但遺憾的是未能通過考試。 勤。自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作： 一、常規性工作 （一）合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同（協議） 80 余份，提出修改意見和建議 10 余條 .如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震后房屋維修方案應報請產權人同意后執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。 絕大部分建議被采納。 第 13 頁 共 27 頁 （二）公司規章制度的修訂和完善。 根據賬戶規范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》； 為了進一步規范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規程》； 為完善經紀人傭金返還操作流程，確保經紀人傭金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改； 審查了《川財證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業 部組建而非市場發展部； 建議對現有客戶計、結息規則改按銀發 129 號文相關規定執行。 （二）報表審核及報送。 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。 營業部綜合監管報表。自本年度 7 月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，并對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報報表和 16 月月報。 第 14 頁 共 27 頁 自律報表。每月按時報送中國 證券業協會要求報送的自律報表。 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從 12 月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。 （三）稽核審計。 定期通過公司內控平臺審查 “ 系統設置審計 → 費用設置檢查 ” ，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平 ，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。 針對 9月份政府出臺調低印花稅、 10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。 12 月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。 檢查三方存管后柜臺系統 “ 銀行參數 ” 設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統 “ 銀行參數 ” 設置不當并非銀行系 統所致。 第 15 頁 共 27 頁 建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。 一、專項工作 （一）離任審計。先后完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均采用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的 溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。 此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由于不屬于監管規定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其 1 月至 7 月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。 （二）經紀人專項審計。經紀關系設置和經紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的 完整，客戶之間一旦有經紀關系產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每 第 16 頁 共 27 頁 個月或者不定期的檢查經紀關系設置和經紀關系變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自 10 月起對支付經紀人報酬進行了審查。 （三）賬戶規范專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客戶賬戶規范工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰斗，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬戶規范自查報告，并向本地證監局提出了提前完成賬戶規范工作的申請。 不規范賬戶規范復 查。復查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業務檢查和資金賬戶業務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由于每個營業部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向 （一）四川證監局提交 了 “ 川財證券經紀有限公司不合格賬戶規范復查稽核報告 ” ，圓滿完成了賬戶規范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的 3 分。 第 17 頁 共 27 頁 一、業務培訓學習 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的 “ 營銷知識培訓 ” ；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發布的關于異常交易監控實施細則等。 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職