全面風險管理暫行規定(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 業信息和運營數據的存儲、分析、模型、傳送及內部報告和外部的披露系統。第三篇：IT全面風險管理工作報告it全面風險管理工作報告一、2016風險管理工作有關情況為配合風險管理工作計劃的執行更好地發揮計算機在公司生產經營管理中的作用，提高辦公自動化的整體應用水平，加強對計算機軟硬件、網絡及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網絡管理辦法。二、2016風險管理工作計劃根據計算機及網絡管理辦法加強對信息安全和信息系統的風險管理.（一）信息安全風險管理：計算機數據和信息包括公司計算機和移動存儲設備里內存儲的銷售數據、活動方案、財務報表、員工資料、客戶資料、生產技術、各種合同和檔案資料等。一、各種數據及信息嚴格控制在公司內部，任何人不得泄露公司的數據及信息；二、涉及機密的資料處理按公司的保密規定執行。嚴禁將存有涉及公司經營管理、銷售合同等信息的移動存儲設備帶離公司，三、公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。四、對個人使用的公司計算機中的重要數據文件，員工定期備份到移動存儲設備；電腦管理員負責將服務器上的oa數據庫及其他數據庫每月底備份一次，每半年一次將備份數據刻錄成光盤，并做好記錄。五、加強對系統服務器的安全管理，及時升級更新各系統。（二）信息系統風險管理：從信息處理的過程來看，一個信息系統模型大致包括幾個要素：信息數據、輸入、數據處理/信息處理、輸出、過程控制和結果反饋。管理信息系統是特定的信息系統，是信息系統在管理中的應用。管理信息系統中包括管理數據處理系統，決策支持系統。it在信息系統風險管理策略與解決方案主要表現在軟、硬件兩個方面。一、計算機在使用中發生故障或困難，使用者作簡易處理仍不能解決的，由電腦管理員負責維護、維修；二、計算機維修維護過程中，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效。三、計算機操作人員必須經過培訓或具有一定操作經驗，未經培訓或無操作經驗者一律不準使用公司計算機。四、計算機的使用要嚴格按照有關操作要求進行，、嚴禁在計算機旁存放易燃品、易爆品、腐蝕品和強磁性物品，嚴禁在計算機鍵盤附近放置水杯、定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查，及時升級，保持其可用性；七、定期對系統垃圾、磁盤碎片等進行清理、整理和維護工作。八、嚴禁隨意復制他人軟件及使用來歷不明的光盤、閃存和其他移動存儲設備，以防感染病毒。九、嚴禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露。十、嚴禁擅自修改系統軟件和應用軟件的設置（如ip地址、瀏覽器的相關配置、oa的參數設置、殺毒軟件的設置、操作系統的參數設置等)。十一、如工作需要，需對計算機的軟件設置進行改動的，應按程序申請同意后，由計算機管理員實施加強以上管理不斷完善和改進。三、信息安全和信息系統的風險管理現狀按照制定的有關規章制度加強對公司各系統的規劃、開發、管理，設備管理、網絡網站管理和信息安全管理。第四篇：全面風險管理工作方案中央儲備糧故城直屬庫 全面風險防范管理工作方案為貫徹落實北京分公司《關于開展全面風險管理工作“回頭看”的通知》（中儲糧京[2011]438號）和分公司風險防控視頻會議精神，扎實推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，根據本庫實際，制定本方案。一、指導思想、總體目標、工作原則（一）指導思想以科學發展觀為指導，以促進直屬庫規范、穩定、健康和可持續發展為目的，以規范企業內部控制、促進企業加強全面風險管理為重點，以《故城直屬庫內控手冊》為依據，有計劃、有步驟地推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，切實提高企業的經營管理水平和風險防范能力。（二）總體目標通過推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，使直屬庫基本建立比較完善、規范、有效的內部控制和風險管理的組織體系、制度體系、運行機制和監督機制。（三）工作原則分步推進的原則。采取分步驟、分階段的方式逐步推進，具體分為學習培訓、自查、整改、重點檢查等四個階段。分類實施的原則。2012年年底前基本完成直屬庫內部控制的規范工作，全面風險管理工作普遍得到加強。逐步完善的原則。直屬庫在自查的基礎上，針對存在的問題和薄弱環節提出明確的整改計劃，能完善的要及時完善，不能及時整改的應提出完成整改的明確時限，不斷加以完善。務求實效的原則。扎實抓好每個環節，確保不走過場，基本解決直屬庫在內部控制和風險管理中存在的問題和薄弱環節，使直屬庫內部控制明顯規范，全面風險管理能力明顯加強。二、組織領導根據全面風險防范管理工作的需要，經中層以上干部會議研究，決定成立故城直屬庫全面風險防范管理工作領導小組，組成人員如下：組長：裴榮耀黨委書記、庫主任副組長：夏硯華黨委委員、副主任高藝偉黨委委員、副主任兼總會計師成員：宋衛華倉儲科科長王丙勝綜合科科長張會來業務科科長曹春紅監管科科長管明鋒行政保衛科科長 下設領導小組辦公室，辦公室設在綜合科。三、工作范圍及檢查內容（一）工作范圍本次推進直屬庫內部控制、加強全面風險管理工作的范圍包括直屬庫下設的六個科室。（二）工作方式本次工作以各科室自查整改為主，庫領導小組組織重點檢查、督促整改為輔。（三）檢查內容主要檢查各科室參照《故城直屬庫內控手冊》要求規范科室內部控制的情況，以及根據北京分公司《關于開展全面風險管理工作“回頭看”的通知》（中儲糧京[2011]438號）中提出的檢查內容，開展全面風險管理工作的情況。主要的檢查內容包括以下幾個方面：風險防控措施落實情況。是否對前期開展的審計、倉儲大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發現的問題進行了整改。糧食管理風險防控情況。在本庫之外庫點儲存的政策性糧食是否處在有效監管之下；確保儲備糧“質量良好、數量真實”的相關控制措施是否嚴格執行；對糧食損耗及溢余處理是否符合規定和必要的手續；三賬是否真實、統一；糧食出入庫手續是否完善，是否嚴格執行相關業務流程規定；相關崗位是否符合不相容要求，檢化驗設備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進行了年檢。購銷經營風險防控情況。對客戶資質、信用是否進行了審核把關，是否建立了客戶檔案；對合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規范；合同是否具有合法性、3合規性、合理性；是否存在購銷經營過度集中在個體戶或民營企業，是否存在風險；在輪換過程中是否存在未輪報輪、超架空期、轉圈糧、擅自更換品種及等級、無計劃輪換等情況；財務資金管理風險防控情況。庫存現金是否符合財經制度要求；有無坐支資金及大額采購使用現金行為；印鑒及支票保管是否符合不相容崗位要求；資金支付審批手續是否完善；是否按照收購進度或合同約定支付收購資金；辦理財務資金個人卡是否有審批手續，操作是否符合有關規定；應收賬款是否及時催收是否有先貨后款賣糧和先款后貨售糧行為；票據管理是否規范；對發票的真偽和發票信息是否嚴格審核把關。廉潔從業風險防控情況。是否存在違規突擊提拔、調整干部；領導成員子女和親屬是否存在從事與本單位競爭或關聯交易活動；是否存在違規借用公款、公物情況；是否按照“三重一大”決策制度要求進行決策、按要求進行企務公開；有無越權、濫用職權和專權行為。工程建設及固定資產管理風險防控情況。是否嚴格按程序進行工程項目的立項、審批；工程是否按規定要求進行招投標；投資資金是否專款專用，是否存在滯留、擠占、截留、挪用情況；是否按規定及時撥付資金；工程質量控制資料記錄是否真實完整，工程質量驗收是否及時；有關大額物資、設備采購審批手續是否完善，是否進行比價和招標，是否按規定進行網上集中采購；固定資產管理是否規范；對 4固定資產報廢、處置、出租是否符合要求；