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遠程西安交通大學17年3月課程考試公務員制度與管理作業考核試題(編輯修改稿)

2025-10-21 13:40 本頁面

　

【文章內容簡介】，標準答案：，符合《證券法》的有：.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、標準答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？. 標準答案：，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？.. 標準答案：，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。. 標準答案：，上市公司準備增資發行股票，公司下列情形不構成其申請發行股票障礙的有（）。.，但2009年營業利潤比2008年下降55％..本次股票發行所募集資金的投資項目實施后，、2008年和2009年均按照企業會計準則的規定計提了資產減值準備標準答案：《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？.證券業協會. 標準答案：，哪項是錯誤的？.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物.證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行清算交收帳戶標準答案：，哪項是正確的？.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，并不得超過九十日標準答案：《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，. 標準答案：，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：.設立、.證券公司在境外設立、標準答案：西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V ，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。.. 標準答案：《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得進行的行為有（）。.代理委托人從事證券投資. 標準答案：，不符合證券法律制度規定的是（）。.為公司債券提供保證擔保的，. 標準答案：，符合規定的是（）。.提供擔保的，應當為全額擔保..最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發行可轉換公司債券，可以不提供擔保標準答案：，符合上市公司非公開發行股票條件的是（）。.特定的發行對象不超過10名.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓.除控股股東、實際控制人及其控制的企業、境內外戰略投資者認購的股份外，本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓標準答案：，正確的有（）.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價.認股權證的存續期間可以超過公司債券的期限.標準答案：，根據《發行管理辦法》規定，下列各項中，不符合上市公司增發股票條件的是（）。.，發行當年營業利潤比上年下降35%. 標準答案：（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司..持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％，其持有甲公司1％的股份標準答案：，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。.甲投資者已經持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發生起第6個月，甲增持公司1％的股份.乙投資者已經持有上市公司40％的股份，依法持有的事實發生起第三年，乙增持公司1％的股份.丙投資者在上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響公司的上市地位.丁投資者因繼承導致在上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30% 標準答案：，說法錯誤的是（）.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止.基金投資人申請贖回的，將暫時停止上市.開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易標準答案：《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元..最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 標準答案：，正確的有（）。.上市公司增發股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準.自證券會核準發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效.上市公司發行股票前發生重大事項的，應暫緩發行，應當由證券公司承銷標準答案：，正確的是（）。.專業中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責.發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責.實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定，以發行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任標準答案：，屬于詳式權

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