保險公司反洗錢簡報一(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 證客戶身份識別和重新識別無遺漏，客戶身份資料及交易信息保存準確、完整、符合要求。二是認真學習貫徹人民銀行成都分行《關于轉發的通知》和總公司制定下發的《可疑交易識別指引》，按照“風險為本”的原則，深入研究可疑交易識別規律，認真開展可疑交易的分析、識別、審核登記和報告等工作，重點關注業務過程中的重大洗錢風險，特別是大額現金收支業務、提前退保、第三方支付以及返還型業務，不斷提高可疑交易分析識別的有效性。三是按照反洗錢監管規定和總公司的要求，認真做好反洗錢非現場監管報表、報告的報送工作，確保工作的質量和時效。（四）加強與反洗錢監管部門的聯系和溝通一是主動加強與當地人民銀行的聯系和溝通，匯報公司反洗錢工作的開展情況，爭取監管部門對公司反洗錢工作的支持和幫助，并及時了解和掌握人民銀行反洗錢監管思路和監管重點，抓好有關工作的落實。二是認真配合監管部門對公司開展的反洗錢現場檢查和審計，及時對檢查和審計發現問題進行整改，按時向監管機構和省公司報送整改工作報告。三是按照反洗錢監管規定和人民銀行的要求，主動、準確、及時地做好反洗錢非現場監管報表、報告和反洗錢工作動態及信息的報送工作。篇三：保險公司2013年反洗錢培訓制度及培訓計劃關于印發《xxxxx中支2013年反洗錢培訓制度及計劃》的通知各區、縣支公司，公司各部室：公司反洗錢培訓制度是公司反洗錢內控制度之一。為建立健全反洗錢培訓機制，確保各業務條線反洗錢崗熟悉反洗錢的責任和義務，增強員工分析判斷能力，切實掌握反洗錢實際操作和實戰經驗，并結合公司實際，公司制定了《xxxxx2013年反洗錢培訓制度及計劃》各區、縣支公司及公司各部室在接到通知以后，請及時學習，并嚴格遵照執行。中心支公司二〇一二年十二月十二日 主題詞：印發 反洗錢 2013年培訓制度 計劃 通知 抄送：總經理室保險公司xxxx部編錄：xxx 2012年12月12日印發 校對：xxx xxxxxxxxx中支2013年反洗錢培訓制度及計劃公司反洗錢培訓制度是公司反洗錢內控制度之一。為建立健全反洗錢培訓機制，確保各業務條線反洗錢崗熟悉反洗錢的責任和義務，增強員工分析判斷能力，切實掌握反洗錢實際操作和實戰經驗，從思想上重視對反洗錢的培訓工作，從而保證反洗錢工作措施得到全面落實，做到反洗錢工作有組織、有安排、有落實，根據公司各機構及各部室開展反洗錢工作實際情況，按照中國人民銀行有關反洗錢培訓工作要求，制定公司2013反洗錢培訓制度及計劃如下：一、培訓要求：把反洗錢培訓工作列入經營管理中。培訓工作要注重實效，不走形式，不走過場，對參訓人員進行必要的考核。二、2013年公司整體培訓工作計劃：上述培訓計劃為公司2013年反洗錢工作整體培訓計劃的一部分，可根據實際情況予以調整，但全年培訓次數不得少于六次，具體培訓內容包括但不限于以下內容：根據人民銀行反洗錢工作最新要求組織培訓；根據總、分公司合規管理部要求安排相關培訓內容；公司反洗錢工作領導小組根據公司反洗錢工作開展實際情況組織培訓。公司各區縣支公司、公司各部室反洗錢培訓制度及計劃制定、考核部門為綜合管理部。四、各區、縣機構及各部室培訓制度要求：各區、縣機構及各部室每個季度必須組織本機構（部門）員工進行至少一次反洗錢工作培訓，主要內容為：人民銀行反洗錢新規；公司各項反洗錢相關制度文件；反洗錢工作操作實務。同時要求各區、縣機構及各部室以紙質文件、會議記錄、照片、視聽資料的形式將反洗錢培訓情況建檔保存備查，并將此納入各機構、公司各部室半年及年終考核。五、新入司人員及轉崗人員培訓制度：所有新入司人員必須經過反洗錢法律法規（一法四令）培訓以后方能上崗，同時新入司人員還需根據上崗崗位工作要求由各機構、部門負責人做反洗錢培訓，并上報培訓記錄到綜合管理部反洗錢崗以備查。三個月以內新入司人員，由綜合管理部反洗錢崗集中對新進人員進行再次全面培訓，培訓結束后參加分公司合規部組織的反洗錢考試，考試資料及成績將予以存檔，作為新近員工轉正考核指標之一。六、培訓考核：每次業務技能培訓，需當堂對參訓人員進行筆試，并按分數予以對參訓人員進考核，考核成績納入員工培訓檔案，試卷交綜合管理部存檔。xxxxxxx中心支公司二〇一二年十二月十二日篇四：2013年反洗錢工作計劃 xx保險股份有限公司寶雞中心支公司 2013年反洗錢工作計劃為了全面推進xx保險股份有限公司寶雞中心支公司反洗錢工作，打擊一切涉及毒品、走私、貪污賄賂等犯罪活動和非法轉移資金活動，純潔社會風氣，預防和杜絕洗錢行為在xx保險股份有限公司寶雞中心支公司內發生案件，確保我公司健康、穩定發展。為保證反洗錢工作措施得到全面落實，做到反洗錢工作有組織、有安排、有落實，針對我公司的實際情況，對2013反洗錢工作做出如下安排：一、強化內控制度，建立反洗錢獎懲激勵機制按照反洗錢方面有關法律、法規，聯系實際建立反洗錢考核、獎懲激勵約束機制，將反洗錢工作同績效掛鉤，將反洗錢處罰同管理層、直接責任人薪金收入掛鉤，調動反洗錢工作的積極性，充分發揮員工自身的潛能。二、完善組織架構，明確反洗錢工作執行部門及職責。為進一步理順反洗錢組織架構，逐步形成自上而下的統一管理體系，2013年我公司將按照省公司有關文件要求，繼續加強反洗錢管理和執行部門職能，明確反洗錢工作辦公室的信息收集、統計和人工篩選工作由運營部各崗位人員負責。一是承保、理賠、保全崗位相關人員為反洗錢工作開展直接責任人，反洗錢工作開展得好壞和準確與否在業務管理環節至關重要，必須業務管理前端同時做好反洗錢工作。二是擬設立反洗錢信息收集兼職人員，進行反洗錢基礎數據的人工甄選和統計，負責轄內的反洗錢基礎管理工作，提高反洗錢隊伍的專業水平。三、加強反洗錢法規、政策和技能培訓工作。我公司今年將反洗錢業務培訓作為法律法規學習的一項重要內容，并納入全員業務培訓計劃中，由反洗錢工作領導小組統一部署、分級落實，并繼續針對不同崗位、不同業務，組織開展多層次、多渠道、多種形式地反洗錢業務培訓，形成全轄聯動的反洗錢培訓、宣傳良好局面。計劃在2013年3月份至11月間組織四次反洗錢工作會議暨業務培訓。會議內容主要是總結、研究、交流反洗錢工作情況、學習當前國內反洗錢形勢和任務及反洗錢工作的操作技術和方法，并從理論上講解反洗錢工作的必要性，明確洗錢風險的控制和預防是公司風險管理的重要內容。保證參加培訓人員深刻領會反洗錢的重要性，并將培訓內容、操作技術