渠縣煙草專賣局內部專賣管理監督落實細則(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 管理控制制度。重點在卷煙購、銷、存的關鍵環節，建立崗位間相互制衡、相互監督的有效機制，明確重點崗位、重要人員職責范圍和責任追究細則，并制定科學、規范、有效的監管辦法。堅持和完善企務、政務公開制度。結合行風、政風、黨風廉政建設工作，深入推進企務、政務公開。根據行業實際，擴大公開范圍和公開內容，特別是要把握行政許可、行政執法及業務經營流程的關鍵環節，在不涉及商業機密的前提下，全面增強經營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監督管理的領域和渠道，利用多種形式的監督制約機制，徹底杜絕行政管理和業務經營中的暗箱操作行為，不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民，在全社會樹立良好的行業形象。（三）深入推進改革，理順監管體制繼續推進組織結構調整，強化專賣內管職能。按照省局下達的機構設臵方案，加快組織結構調整步伐。根據加強專賣內管的需要，調整領導和部門分工格局，逐級明確煙草專賣局和專賣監督管理部門的內管基礎地位；按照工作需求，對專賣部門進行合理分工，明確內管和外打的執行機構；規范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監控下的卷煙經營整體業務程序，保證依法監管領導有力、措施得力、環節順暢、落實到位。深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規范審批行為。進一步理清卷煙經營活動中需要審批的關鍵環節，強化局和局務會職能作用，在正確處理專賣管理監督和企業經營自主權關系的基礎上，認真落實各級局行政執法責任制，嚴格規范經營決策、行政許可、執法辦案、準運證到貨確認等審批行為，嚴把依法行政、依法經營關。繼續推進經營模式轉型，充分發揮信息化在內部專賣監管中的作用。按照“整體推進、全面提升”的網建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運用卷煙生產經營決策管理系統的基礎上，進一步改進和完善卷煙分銷系統、誠信管理系統等方面的業務流程設計，在業務經營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發、客戶入網、分類等敏感環節，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調整、變更的責任部門、責任人及數據維護時間、地點的監管模塊，有效利用科技手段，提高監管質量和水平。（四）建立責任體系，明確監管責任明確專賣管理監督單位的職責。根據國家局、省局要求，市局的職責是建立和實施專賣監督管理制度及長效機制，督導、檢查、考核各縣（區）局有關專賣管理監督工作的落實情況，查處違法、違規、違紀案件，確保卷煙購銷存的全過程監控到位。縣（區）局的職責是監管卷煙銷售網絡，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環。明確各級領導及具體工作人員的責任。各級局局長是內部專賣管理監督的第一責任人，對本單位依法行政、依法經營負總責；副局長對內部專賣管理監督工作負直接領導責任，各崗位監管人員對其負責的工作承擔直接責任。以此為基礎建立自上而下、逐級負責、責任到人的完整的責任體系，認真落實內部監管責任制，努力形成專賣、紀檢、財務審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內部專賣監管工作的全面落實。認真落實責任追究制度，對卷煙經營活動中發生的重大違法、違規、6違紀案件，除追究直接當事人的責任外，嚴格追究專賣管理監督相關責任人失察、瀆職的責任。（五）加強隊伍建設，確保監管質量進一步加強隊伍素質建設。堅持并落實長效的學習教育制度，并不斷開展內部監管專題教育培訓，努力提高專賣隊伍的依法行政能力和行政執法水平，使隊伍整體素質盡快適應加強內部專賣監管的工作需求。進一步加強隊伍作風建設。制定強有力的專賣執法紀律，強化紀律約束機制，采取教育、行政、組織手段，強力規范執法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發生，提高隊伍的自律能力。進一步加強隊伍的組織建設。按照人員配精、隊伍配齊、力量配強的要求，改變目前專賣隊伍在組織形式、人員結構上重外打輕內管的局面。在數量上，要保證有足夠的人員開展監管工作，履行監管職責；在質量上，要調整補充部分既掌握專賣法律法規和行業有關規定，又熟悉業務經營、財務管理等方面知識，原則性較強的得力人員，加入專賣隊伍，用以提高監管質量和工作效率。三、工作步驟與方法（一）學習動員階段； ：統一思想，提高認識，教育全員深刻認識加強內管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀。：認真組織學習國家煙草專賣法律法規、行業管理規定及國家局、省局領導講話精神，對全體干部職工進行全面動員，夯實思想基礎。（二）梳理問題階段； ：全面自查自糾，查找梳理問題。：市局（公司）主要領導要帶頭下基層組織開展專題調研，認真剖析企業經營活動中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發動全體員工對照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。（三）落實整改階段。：認真整改查擺出的問題，建立健全企業內控制度和內部專賣監管制度。：各單位、各部門對涉及本單位、本部門的各項規章制度進行全面的清理，按照加強內部監管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續堅持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認真進行修訂完善，該堅持的明確下來長期堅持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執行。（四）完善提高階段，需要在短期整改結束后不斷引深。：認真落實出臺的各項制度，邊執行邊進行制度修訂，逐步完善內部專賣監管的長效機制。：集中時間、精力重點解決有章不循的問題，通過抓領導、8領導抓、反復抓、抓反復，嚴格落實規章制度，全面提高組織執行力，努力達到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負其責，自覺實施和服從監管的目的。四、保障機制（一）組織保障為了保證以上措施和步驟落到實處，推動全市行業內部專賣管理監督工作的順利開展，完成好省局“聯系點”的各項工作任務，市局專門設立“加強內部專賣管理監督工作”領導組，負責指揮全局工作。領導組下設辦公室，并配備專職工作人員，主要負責收集資料、傳遞信息、指揮協調、工作調研、檔案整理、經驗總結等日常工作。各縣區局（營銷部）也要成立相應機構，組織得力人員負責具體工作。對于開展此項工作必需的人力、物力、財力資源，市局將本著“經濟適用、滿足需求”的原則，統籌安排。（二）制度保障通過建立相應會議制度、周匯報制度、業務經營情況月匯報制度、專賣聯席會議制度、關鍵工作環節資料備案備查制度、主要經營負責人定期述職制度等手段，提高內部專賣監管的工作效率，保證信息及時溝通交流，確保業務經營的全過程始終在有效的控制和監督管理之下高效運作，全力推動內部專賣管理監督工作。（三）激勵保障為了調動全員對加強內部專賣管理監督的工作積極性，群策群力推動此項工作，市局將根據工作進展情況，開展“學習標兵”、“內管模范”等先進分子評比活動，并制定具體的獎勵措施，充分激發廣大干部職工的9工作熱情。同樣，對于貫徹執行不利、進展不快、整改效果不明顯的單位和有關責任人，也要運用經濟的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對于頂風違法違規、邊整邊犯的單位和個人，堅決按照制度要求嚴肅處理。加強內部專賣管理監督是一項需要長期堅持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強內部專賣管理監督工作的全過程，必須堅持在發展中完善、在完善中發展的總體思路，認真把握監管和發展的關系，始終堅持發展是第一要務的指導方針。緊密結合企業的改革和發展實際，著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一，在發展中逐步完善監管手段。要針對不同階段出現的的突出問題，積極調整工作方向和工作措施，及時化解矛盾、解決問題、總結經驗教訓，在逐步完善監管機制中推動企業持續穩定協調健康發展。**市煙草專賣局（公司）內 部 專 賣 管 理 監 督 實 施 細 則第一章 總則第一條 為了貫徹落實《**市煙草專賣局加強內部專賣管理監督實施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內部專賣管理監督長效機制，全面規范全市行業經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業持續穩定健康協調發展，根據國家局《煙草行業內部專賣管理監督實施意見》、省局《關于加強全省行業內部管理監督工作實施辦法》，制定本細則。第二條 本細則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。第二章 內部專賣管理監督的基本原則第三條堅持依法依規監管原則。采取的一切監管手段必須符合國家法律法規和行業管理規定，做到有法必依、執法必嚴、違法必究。第四條 堅持全面、全員、全過程監管原則。按照民主監管、科學監管的要求，以專賣管理監督為基礎，有效發揮財務審計、紀檢監察和整頓辦等部門的作用，對內部卷煙經營活動進行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監管。第五條 堅持責任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級逐崗明確監管責任，實行權責一致、權力制衡、相互制約的監管責任制及責任追究制度。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。第六條 堅持與行風、政風、黨風廉政建設相結合原則。通過加強內部專賣管理監督，切實規范行業行為，達到不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民的要求，在全社會樹立良好的行業形象。第七條 堅持與行業改革和發展要求相適應的原則。緊密結合行業改革和發展實際，保護和服務于內部合法的卷煙經營活動。著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一。第三章 監督主體、監督對象和職責劃分第八條 **市及其下屬的縣（區）煙草專賣局是本轄區實施內部專賣管理監督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規范、監管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。各級煙草專賣局的專賣管理部門為內部專賣管理監督的具體執行部門。各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定負責本轄區行業內部專賣監督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門的依法監督。第九條 市煙草專賣局負責全市轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：（一）貫徹落實國家局、省局內部專賣管理監督的規定和要求，制定實施本轄區內部專賣管理監督制度，建立內部專賣管理監督長效機制；（二）指導、檢查、考核所屬縣（區）煙草專賣局內部專賣管理監督工作；（三）對全市行業內部的煙草專賣品經營機構進行事前、事中、事后的專賣管理監督，查處本轄區行業內部發生的違法、違規案件；（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內部專賣管理監督事項。第十條 縣（區）煙草專賣局負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監督的規定和要求，制定和實施本轄區內部專賣管理監督制度，建立內部專賣管理監督長效機制；（二）對同級卷煙營銷部進行事前、事中、事后的專賣管理監督，查處本轄區行業內部發生的違法、違規案件；（三）市局交辦和其他需要由縣（區）煙草專賣局辦理的內部專賣管理監督事項。第十一條基層專賣管理所負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：（一）貫徹落實本局內部專賣管理監督的規定和要求，實施本轄區內部專賣管理監督制度。（二）對負責本轄區客戶服務的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進行監督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發現問題及時上報。（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內部專賣管理監督事項。第十二條 本細則所指內部專賣管理監督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位。**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監督。并履行下列責任：（一）貫徹落實內部專賣管理監督工作的部署和要求，不斷完善并落實內部控制制度，建立依法經營、守法經營的自律長效機制。（二）按照煙草專賣法律、法規及有關規定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續，妥善保管許可證，按照許可證規定的范圍、渠道經營煙草專賣品。（三）按照煙草專賣法律、法規及行業內有關規定申辦煙草專賣品準運證，禁止無證運輸或重復使用準運證運輸煙草專賣品。（四）如實向專賣管理監督部門提供業務經營活動的相關資料，并對其真實性負責。禁止從無煙草專賣生產企業許可證的企業和個人采購貨源。（五）積極配合專賣管理監督工作，主動接受專賣監督管理部門的管理監督。第四章內部專賣管理監督的主要內容第十三條 本細則所指內部專賣管理監督的內容為：全市行業遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定的情況。第十四條 對煙草公司卷煙購銷計劃的內部專賣監管機制：市公司必須按照煙草專賣法律、法規及行業有關規定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業購進貨源。（一）卷煙購進計劃的制定全市行業必須按照省局(公司)下達的購銷存流轉計劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統一購進卷煙。執行卷煙購銷計劃的有關情況，應制表匯總通過信息網絡由市局專賣監督管理部門進行實時監督。專賣部門必須全面參與卷煙購進計劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進計劃之前，應當將市場調研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領導。市局局務會根據采購和專賣兩部門提交的報告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數量等購進計劃，并形成《會議紀要》。（二）購進計劃的執行市公司將經局務會集體研究決定的調入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內進行網上集中交易、合同打印。采購部門對所簽定卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽定數、品牌、數量、余數進行制表匯總，由專賣部門通過信息網絡進行實時監督。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。執行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規定的合同履約率。（三）計劃的增減或變更市公司因本地市場發生變化、確需新增卷煙訂貨計劃時，必須經局務會集體研究決定后，向省局計劃部門提交申請，經省局審批同意后，15方可按照所批準的品牌、數量進行網上交易。有關交易材料必須送專賣監督管理部門備案。市公司需要對已簽定的合同進行整份合同的退貨或調整時，必須符合省局（公司）的管理規定，并在報上級專賣監督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。卷煙購銷計劃增減或變