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防控自查報告[精選合集](編輯修改稿)

2025-11-09 23:25 本頁面

　

【文章內容簡介】題”職工。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經商辦企業、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監控，一旦發現問題積極采取措施予以處理。三是繼續深入貫徹執行行務公開制度。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監督。嚴格執行“三公開，六不準”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。）四是加大內部稽核和檢查力度。今年以來，我行重點圍繞合規經營、內控制度執行、規范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現金、印章管理、授權業務管理、大額存款、票據貼現、銀行承兌匯票及信貸業務等重要崗位和重點業務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。對于個別違規操作人員，根據責任大小和事實嚴重程度，進行了責任追究，并給予通報批評和經濟處罰。今年5月底，我行根據監管要求，對企業社保基金賬戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3進行了重點排查，沒有發現有違規操作和挪用社保資金的情況。通過監督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規守章和防范風險的意識，促進了各項業務的穩健發展，為我行今年目標任務的順利實現提供了有力保障。（四）加強制度建設，狠抓制度落實今年以來，我行先后制定和完善了各類規章制度，主要有《XXXX市商業銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業銀行20102012年內控和案防三年規劃》、《XXXX市商業銀行2010黨風廉政建設目標》、《XXXX市商業銀行固定資產管理辦法》、《XXXX市商業銀行財務費用管理辦法》、《XXXX市商業銀行授權管理管理辦法》、《XXXX市商業銀行柜員制管理辦法》及補充規定、《XXXX市商業銀行文明規范服務管理辦法》、《XXXX市商業銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業銀行同城清算系統管理辦法》、《XXXX市商業銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業銀行計算機信息系統突發事件應急保障預案》、《XXXX市商業銀行大客戶營銷組崗位職責及考核辦法》、《XXXX市商業銀行信貸從業人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據工作部署，對凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長及各部室負責人進行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競聘上崗。同時，狠抓制度落實，把內控稽核和案件防控有效結合，不斷加大稽核督查力度，嚴格責任追究，采取通報批評和經濟處罰并重手段，有效促進案防工作逐步逐層 4深入開展。二、金融許可證管理情況基本按照《金融許可證管理辦法》的規定進行管理。由專門部門和專人進行管理。并按規定公開懸掛、公示內容。三、存在問題內控和案防上存在的問題主要有：人員還不夠充足；應急實戰演練和消防演練還不夠；內控制度執行力度還有待加強；四、今后工作打算根據內控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：（一）加大執行力度。今后，將進一步嚴格監督程序，規范監督行為，完善監督約束機制，防范經營風險。緊緊圍繞制度規范、資產質量、財務管理、業務操作流程等稽核監督工作重心，重點對經營真實性、銀行結算業務、公司及個人信貸業務、簽發銀行承兌匯票業務、票據貼現業務等進行專項檢查，加大現場檢查力度。（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對所有營業網點在內控制度執行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。（三）發現問題，及時整改。對檢

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