20xx年報關員資格考試考前沖刺模擬試題-中大網校(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 0萬 000萬 000萬 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(11)基金管理人內部控制的（）要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。 (12)（）是指基金管理公司作為受托投資管理人根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。 (13)《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于（）實施。 (14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是()。 (15)下列描述哪一項不是證券市場監管的意義（） ，是提高證券市場效率的需要中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(16)為統一規范基金認（申）購費用及認（申）購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認（申）購費用及認（申）購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按（）為基礎收取 (17)證券市場以（）方式實現籌資和投資的對接。 (18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天。 (19)（）的實質就是公司想取得的差異性競爭優勢。 (20)美國證券市場開始于：（）。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(21)債券型基金的主要投資對象為（）。 (22)基金管理人、代銷機構還應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于()年。 (23)基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過（） (24)證券投資基金反映的是（）關系。 (25)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業類型分類的：（） (26)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生、對基金產品進行風險評價的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財產品的主要特點不包括（） (28)貨幣市場基金的主要投資目標是（）。 (29)QDII基金的中文名稱是（）。 (30)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是（） (31)根據（），可將基金分為封閉式基金與開放式基金。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(32)證券市場是()發行和交易的場所。、債券、投資基金份額等有價證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機構中，有權制定證券市場監督管理的規章的是（） (34)對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是（）。，按成本估值，應采用市價確定投資的公允價值 ，應采用估值技術確定投資的公允價值，按最能反應公允價值的價格估值(35)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的（）擔任。 (36)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為（）。% % % %(37)基金的當事人不包括()。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是()。、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據 、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據(39)（）是基金一切活動的中心，（）在整個基金的運作中起著核心的作用。；基金投資者 ；基金管理人 ；基金管理人 ；基金投資人(40)下面的風險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：（） (41)貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在（）天以內。 (42)為能夠保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(43)基金的運作中最重要的環節是（）。，所以基金營銷最重要。、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環節，所以它是最重要的。、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創造環節，所以它是最重要的。，所以市場監管環節最重要。(44)基金監管的首要目標是（）。、效率和透明 (45)基金管理人應在每個季度結束之日起（）個工作日內編制基金季度報告 (46)貨幣市場基金收益通常用（）基金凈收益和最近（）年化收益率表示。，1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規定的違法行為包括（） 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(48)投資者T日提交認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。+1 +2 +3 +4(49)能產生高回報的資本的特點是（）。、需求大 、需求小 (50)證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于（）萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 (51)內幕信息是指（），涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息 (52)基金管理人收取一定管理費，基金托管人收取一定托管費，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關費用之后，按份額比例享有基金資產凈值。這體現了基金（）的特點。、保障安全 、風險共擔 、專業管理 、分散風險中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(53)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。 (54)下列說法正確的是()。，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。(55)證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權（）管理。 (56)在整個基金的運作中，（）實際上處于重要地位，起著核心作用。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益者。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(58)（）是指通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。 (59)我國基金業的發展主要經過兩個時期：老基金時代和新基金時代。老基金時代主要指（）年規范整理之前的時期。 (60)()主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。 (61)根據是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。 (62)2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設立，標志著我國基金的新發展。(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生 (64)下列哪一項是《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的立法宗旨？（），提高基金銷售人員的執業水準，促進基金銷售機構誠信、合法、有效開展基金銷售業務 ，確保基金和相關產品銷售的適用性，嚴格對基金銷售機構的市場準入和日常行為的監管(65)《公司法》的立法宗旨為（） 、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展(66)以下有價證券的流動性最低（）。 (67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進入運作期。，3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責是() ，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(69)證券市場是有價證券（）的場所。 (70)通過向投資者發行基金份額，能夠在短期內募集大量的資金用于投資，表現了證券投資基金的（）特征。 (71)基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行封閉式基金份額的發售。 (72)證券發行人不包括（）。 (73)基金資產托管業務中的（）是基金托管人按規定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(74)（）是基金托管人全面行使職責的主要階段。 (75)證券市場的構成不包括：（） (76)下面不是證券市場基本功能的是（）。 (77)基金公司內對基金投資實務擁有最高決策權力的是（）。 (78)下面選項中哪個股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的：（） (79)屬于我國證券市場的自律性組織的是（）。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(80)我國規范的基金管理公司最早成立于（）年 二、多項選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1)反映基金經營業績的指標有（）。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規定，主要包括下列哪幾方面的內容?() (3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險（） (4)按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：（）（企業）證券 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(5)基金資產托管業務主要包括（）等方面。 (6)基金招募說明書摘要中包括的內容有()。 (7)下列哪些是全球基金業的發展主要趨勢和特點（）。，其他國家發展迅猛 ，行業集中度趨于分散(8)在股票的價值中，有（）。 (9)基金銷售活動中，哪些機構進行監督管理?（） (10)商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件包括：（）。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生。運作規范穩定，最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 、安全防范設施和其他設施(11)債券的特性包括：（） (12)基金的投資運作主要包括：（） (13)基金所持股票按市值規模不同可被分為（） (14)基金信息披露的主要義務人為（） (15)專業基金銷售機構申請基金代銷資格需要具備的條件有（）。 ，且不少于員工人數的1／2 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生、組織機構和經營范圍(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成（）。 (17)托管人及托管業務的重大事件時包括()。托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及其地方監管局備案。％ (18)基金與股票、債券比較：（） (19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有（）。《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發展成為股份有限公司的組織形式。，英國頒布了世界上第一部系統規范的投資基金法——《投資公司法》。,美國設立了第一家基金組織——美國國際證券信托基金。(20)基金托管人是根據法律法規的要求，在基金運作中承擔（）等相應職責的當事人。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(21)基金管理公司內部控制應當遵循（） (22)開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：（）。，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不需要交納營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。、債券的差價收入，征收企業所得稅。、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。、債券的差價收入，暫不征收企業所得稅。(24)按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為()。 (25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內容?（）、電影、廣播、互聯網及其他音像資料 、海報中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動還需遵守（）A.《中華人民共和國信托法》 B.《證券法》 (27)下列關于貨幣基金偏離度的說法正確的是()。(即產生負偏離)時，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。，%0 5％間的次數、偏離度的最高值和最低值等信息。，%的信息。、報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。(28)股票的市場價格通常與哪些因素有關：（）、社會、經濟等外部因素(29)混合型基金的分析指標包括（） (30)以下（）