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20xx0803銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引—中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(編輯修改稿)

2025-11-15 23:25 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。第四條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。第五條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第六條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃,在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。第七條企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制,包括應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降、財(cái)務(wù)狀況惡化或其它可能影響投資者利益情況的有效措施,以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。第八條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場(chǎng)披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi),在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。第九條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。第十條中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià),主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。第十一條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)。中期票據(jù)若含可能影響評(píng)級(jí)結(jié)果的特殊條款,企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。第十二條在注冊(cè)有效期內(nèi),企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效,交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第十三條中期票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日次一工作日即可在全國銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。第十四條本指引自公布之日起施行。第五篇：中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程第一章總則第一條本協(xié)會(huì)名稱為中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”），英文名稱為National Association of Financial Market Institutional Investors（縮寫為“NAFMII”）。第二條協(xié)會(huì)是由銀行間市場(chǎng)參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿組成的銀行間市場(chǎng)自律組織，為全國性的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。第三條協(xié)會(huì)的宗旨：遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，對(duì)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行自律管理；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維持銀行間市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，推動(dòng)市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展。第四條協(xié)會(huì)接受中國人民銀行、民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。第五條協(xié)會(huì)注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)均在中國北京。第六條本章程所稱銀行間市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)。第二章業(yè)務(wù)范圍第七條協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)范圍：（一）制定行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施；（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，代表會(huì)員向主管部門、立法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門反映會(huì)員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的問題、建議和要求；（三）教育和督促會(huì)員貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反章程及自律規(guī)則的會(huì)員給予紀(jì)律處分，維護(hù)市場(chǎng)秩序；（四）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（五）組織從業(yè)人員接受繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平；（六）組織會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)研究、開展業(yè)務(wù)交流，根據(jù)會(huì)員需求，按照有關(guān)規(guī)定組織、管理適合銀行間市場(chǎng)特性的產(chǎn)品研發(fā)，推動(dòng)會(huì)員業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)規(guī)范；（七）收集、整理和發(fā)布有關(guān)市場(chǎng)信息，為會(huì)員提供服務(wù)；（八）對(duì)市場(chǎng)發(fā)展有關(guān)問題進(jìn)行研究，為會(huì)員業(yè)務(wù)拓展及主管部門推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策；（九）開展為實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)宗旨的其他工作；（十）會(huì)員代表大會(huì)決定的和中國人民銀行賦予的其他職責(zé)。第三章會(huì)員第八條協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。第九條申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員，必須具備下列條件：（一）擁護(hù)協(xié)會(huì)章程；（二）有加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿；（三）單位會(huì)員應(yīng)具有法人資格（分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)法人許可），并經(jīng)中國人民銀行（或中國人民銀行授權(quán)機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)或備案進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（四）個(gè)人會(huì)員應(yīng)具有完全民事行為能力，并為銀行間市場(chǎng)的從業(yè)人員或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者；（五）協(xié)會(huì)要求的其他條件。第十條會(huì)員入會(huì)的程序是：（一）提交入會(huì)申請(qǐng)書；（二）經(jīng)常務(wù)理事會(huì)討論通過；（三）由理事會(huì)授權(quán)協(xié)會(huì)秘書處發(fā)給會(huì)員資格證書。第十一條會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）協(xié)會(huì)的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；（三）通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（四）按照協(xié)會(huì)自律管理規(guī)定開發(fā)新產(chǎn)品和從事新業(yè)務(wù)的權(quán)利；（五）參加協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)、會(huì)議和獲得協(xié)會(huì)其他服務(wù)的權(quán)利；（六）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；（七）入會(huì)自愿、退會(huì)自由；（八）會(huì)員代表大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條會(huì)員履行下列義務(wù)：（

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