銀行科技管理制度手冊(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 機各項管理制度，不斷提科技管理制度手冊 16 高工作質量和工作效率； （二）嚴格遵守計算機操作規程，按規章制度管理和使用計算機，確保不出現責任事故； （三）按業務操作規程認真完成崗位業務操作，營業結束前按規定檢查各項操作的完整性、準確性，確保崗位工作目標的完成； （四）按規定要求辦理沖正 、抹賬、查詢、開銷戶、啟封戶等特殊業務； （五）對實時處理的合法憑證立即逐筆輸入，選擇正確的業務種類和摘要，將已記賬憑證加蓋名章后及時交存有關人員處理，不得積壓或擅自處理； （六）定期修改操作密碼，在暫時離開工作崗位時要及時簽退，確保賬務核算的真實性； （七）負責計算機工作日志的記錄； （八）按操作規定，完成數據備份、恢復、異地保管等工作； （九）完成領導交辦的其他工作。 第十四條 計算機主管的崗位職責。 （一）根據授權，掌管計算機操作系統的超級用戶密碼； （二）負責本單位計 算機的安全管理，定期檢查計算機安全狀況，確保計算機系統的安全； （三）負責計算機各柜員的密碼授權和變更，督促操作員定期更換密碼； （四）監督計算機操作人員在離開工作崗位時及時退出業務畫面； （五）負責計算機的開銷戶、沖正、抹賬、啟封戶、大額現金的提取、補發存單等業務的授權； （六）掌管電子聯行系統的主管員密碼，負責核對電子聯行系統上報的數據； （七）完成領導交辦的其他工作。 第十五條 網絡中心操作員的崗位職責。 （一）按照中心機房的操作規程，做好計算機網絡中心主機的開機、日間系統 監測、網絡監控、系統關閉、批量處理、數據備份、主機關閉等工作； （二）隨時檢查、掌握主機的工作情況，觀察屏幕上顯示的信息，一旦出現問題，根據具體情況與技術人員一道分析、排除故障，并做好詳細記錄； （三）負責接受前臺業務操作人員的咨詢，并作好記錄和解答； 科技管理制度手冊 17 （四）根據管理規定，定期打印各類數據文件； （五）做好主機有關資料和備份介質的歸檔工作； （六）詳細記錄中心設備的運行日志； （七）每日對中心機房進行除塵、清潔； （八）保證運行時間值守機房，不得擅自離崗； （九）堅持雙人開機 、雙人值守，嚴格執行登記制度； （十）對有關情況進行請示、匯報、反饋，為領導決策當好參謀； （十一）完成領導交辦的其他工作。 第四章 附 則 第十六條 遼寧省農村信用社各級機構制定的有關科技方面制度及規定與本規定相抵觸的，按本規定執行。 第十七條 本規定由省聯社負責解釋、修改。 第十八條 本規定自下發之日起執行。 科技管理制度手冊 18 遼寧省農村信用社聯合社關于印發《遼寧省 農村信用社科技項目管理規定》的通知 遼農信聯［ 2021］ 57 號 各市聯社、辦事處，縣級聯社： 《遼寧省農村信用社 科技項目管理規定》已經遼寧省農村信用社聯合社第一屆社員大會第二次會議審議通過。現印發給你們，請認真組織學習，并遵照執行。 二 OO 五年十月二十一日 科技管理制度手冊 19 遼寧省農村信用社科技項目管理規定 第一章 總 則 第一條 為了促進遼寧省農村信用社科技工作穩定、健康發展，適應金融電子化網絡建設的最新要求，本著統一規劃、統一技術標準、統一業務規范、統一建設、統一管理的原則，特制定本管理規定。 第二條 本規定適用于遼寧省農村信用社各級機構網點。 第三條 本規定針對全省農村信 用社范圍內的科技項目立項、審批、組織實施工作做出規定，內容包括：綜合業務網絡系統規劃、建設與實施，軟件開發、設備投資等。 第二章 組織機構及職責 第四條 設立遼寧省農村信用社聯合社信息化建設領導小組，作為全省農村信用社科技項目管理的領導機構，領導小組下設辦公室，辦公室設在省聯社科技部（網絡中心），負責領導小組的日常工作。各市聯社、辦事處、縣級聯社也要成立信息化建設領導小組，并按照省聯社信息化建設領導小組的要求開展本級的信息化建設工作。 第五條 組織機構具體設置： （一）省聯社信息化建設領導小 組 組 長：省聯社主任 副組長：省聯社主管科技工作副主任 成 員：省聯社副主任、科技部（網絡中心）及各專業部門總經理（主任） （二）省聯社信息化建設領導小組辦公室 主 任：科技部（網絡中心）總經理 成 員：科技及相關專業的骨干 第六條 省聯社信息化建設領導小組的主要職責 （一）全省農村信用社系統科技發展戰略的決策； 科技管理制度手冊 20 （二）領導全省各級信息化建設領導小組工作； （三）重大科技工作的可行性報告審議、項目論證、決策； （四）科技項目實施的組織、協調工作； （ 五）領導信息化建設領導小組辦公室的工作； （六）其它有關全省農村信用社系統的重大科技事項的決策。 第七條 省聯社信息化建設領導小組辦公室的主要職責 （一）制定全省農村信用社系統科技發展戰略的具體規劃； （二）結合全省農村信用社系統實際工作情況，研究、制定科技項目的投資計劃及開發計劃； （三）在省聯社信息化建設領導小組領導下進行科技項目的具體實施工作，包括實施方案、需求分析、設備采購等； （四）監督、檢查全省農村信用社科技項目的建設情況； （五）完成上級交辦的其它科技工作任務。 第三章 項目管理制度 第八條 項目管理內容包括申請、審批、實施、檢查驗收、業務培訓、操作規范制定等。 第九條 各級機構根據實際業務需要，在調查研究、多方論證的基礎上，提出切合實際的業務需求，撰寫《項目需求報告》，會同同級科技工作管理部門對項目需求進行可行性研究，提出《項目立項申請報告》、《項目可行性研究報告》、《項目實施方案》、按規定逐級申請報批。 第十條 項目審批 （一）全省范圍內，具有全局意義的科技項目由省聯社科技部（網絡中心）會同各有關部門聯合制定方案，上報省聯社信息化建設領導小組 批準，由省聯社科技部（網絡中心）負責組織實施。 （二）全省范圍內專業部、室的單項科技項目，由省聯社該專業部、室提出業務需求，報省聯社信息化建設領導小組研究批準后，由省聯社科技部（網絡中心）負責組織實施。 科技管理制度手冊 21 （三）市級科技項目，報省聯社對口部、室及省聯社科技部（網絡中心），由省聯社專業部、室與省聯社科技部（網絡中心）聯合進行項目論證、批準后，由省聯社科技部（網絡中心）組織地市級科技項目管理部門實施。 （四）縣及縣以下機構內部科技項目，由各市聯社、辦事處科技工作管理部門與相關科室負責，并報省聯社對口部 、室及省聯社科技部（網絡中心）備案，并在省聯社科技部（網絡中心）及市級科技項目管理部門指導下實施。 （五）全省范圍內，涉及網絡建設的項目由省聯社科技部（網絡中心）統一組織實施，其他各級機構不準自行建設網絡。 第十一條 各單位科技項目必須經過逐級上報審批程序，由省聯社專業部、室和省聯社科技部（網絡中心）共同批復，方可實施。未履行相應報批手續私自立項與實施，按照相關規定追究責任人和責任單位負責人的違規責任，并進行處罰。 第十二條 項目實施 （一）成立項目小組。組織有關技術、業務人員成立項目小組 ，負責具體實施工作； （二）技術開發。能夠自主研發的軟件項目由科技部門研發，其他項目采用招標的形式確定開發商，進行聯合開發，具體工作由省聯社科技部（網絡中心）統一負責； （三）業務操作培訓。項目應用前要做好相應的業務操作培訓，編寫系統操作手冊。培訓對象包括主管領導、系統管理員、業務操作員等； （四）制定操作規范。為保證系統正常、安全運轉，在項目完工后，必須制定嚴密的規章制度，建立切實可行的制約機制，加強管理。 第十三條 成果論證 （一）建立項目實施檔案，檔案應包括： 1. 項目需求報 告； 2. 可行性研究報告； 3. 立項申請報告； 4. 項目實施方案及項目實施進度記錄； 5. 投資預算方案； 6. 參加人員及分工； 7. 批復； 8. 功能和技術規格說明及操作手冊； 科技管理制度手冊 22 9. 所有開發工具清單； 10. 軟件正常運行所必須條件； 11. 支持該版本的技術要求； 12. 與其他軟件、硬件接口； 13. 專業規章制度； 14. 與軟件有關的所有文檔。 （二）組織驗收。項目完工后，成立驗收小組，根據《項目需求報告》要求的各項功能對系統進行 檢查驗收，并對各項功能是否達到預期目的提出明確驗收意見。 （三）根據科技項目業務覆蓋面、規模、功能是否齊全、性能是否完善等情況，由省聯社科技部（網絡中心）組織專家成立科技項目評審小組評定技術成果，報省聯社信息化建設領導小組辦公室備案。 第十四條 全省范圍內，凡交付使用的軟件產品，產品的硬拷貝及有關文字資料一式三份交給省信息化領導小組辦公室登記存檔。存檔保管的軟件產品屬省聯社資產，不得隨意復制和外傳，否則，將承擔法律責任。 第十五條 各部門使用軟件時應提出書面申請，經該部門負責人簽字后交同級科技工 作管理部門辦理，不得擅自拷貝和擴散，并按時歸還。 第十六條 凡因業務需要向所屬轄內業務部門、營業網點下發的軟件產品，須經科技工作管理部門領導批準，并按核準的份數，由科技工作管理部門登記，由有關人員下發。 第四章 電子設備管理 第十七條 電子設備管理是指包括計劃管理、設備采購管理、設備實物管理在內的對電子設備整個生命周期的管理，具體包括計劃制定、設備選型、設備采購、庫房管理、安裝驗收、申領使用、維修維護、調撥遷移、閑置報廢、檢查監督等電子設備管理工作。 第十八條 電子設備分為定型電子設備和非定 型電子設備： （一）定型電子設備：指大型設備、配套設備以及獨家代理等須統一標準、固定選型的設備。 科技管理制度手冊 23 （二）非定型電子設備：指電子配件等在配套市場零售商處購置無需固定選型，對服務質量沒有直接影響的設備。 第十九條 定型電子設備主要范圍指各種主機及其外部設備、網絡設備、銀行自助服務設備、終端設備、銀行卡設備、機房設備、電子設備耗材等，具體包括： （一）主機類指各種規格計算機含大、中、小、微型計算機、服務器等； （二）外部設備指打印機、終端、輸入輸出設備等； （三）網絡設備是指專用于計算機與 計算機連接的所有設備等； （四）銀行自助服務設備是指 ATM、 POS 機、多媒體查詢機等； （五）機房類設備指精密空調、消防設備、監控設備、發電設備、 UPS 不間斷電源等； （六）電子設備耗材等。 第二十條 職能部門 （一）全省農村信用社電子設備管理工作在省信息化領導小組領導下，由省聯社科技部（網絡中心）、計劃財務部具體負責，其中，科技部（網絡中心）負責設備的實物管理，計劃財務部負責價值管理，重大項目提交省聯社信息化建設領導小組決策； （二）各市聯社、辦事處科技工作管理部門、計劃財務部門為 二級管理部門； （三）縣級聯社（含合作銀行）級科技工作管理部門、計劃財務部門為三級管理部門； （四）全省農村信用社各專業部門是電子設備的具體使用與保管部門。 第二十一條 定型電子設備購置申請與審批 （一）全省農村信用社全局性電子設備購置，由省聯社科技部（網絡中心）負責以書面形式，提出申請，報省聯社信息化建設領導小組審批后，由省聯社信息化建設領導小組辦公室組織設備選型小組招標選型。 （二）各市聯社、辦事處根據所轄單位業務與管理工作的實際情況，需購置電子設備的，定期（按月度、季度）以書面形式 向省聯社科技部（網絡中心）提出設備購置計劃，由省聯社科技部（網絡中心）匯總、審批，由設備選型小組確定的供應商供貨。屬報廢更新的設備，應提供設備報廢說明。 （三）設備購置計劃應說明購置理由、使用地點，型號和主要技術參數。 （四）為最大限度地發揮電子設備使用效益，各設備管理部門對于設備使用部門提科技管理制度手冊 24 出的電子設備配備需求，應首先考慮調撥遷移、改造升級現有電子設備，現有電子設備無法滿足需求的情況下再組織采購。 第二十二條 定型電子設備選型 （一）省聯社信息化建設領導小組辦公室負責，在全省農村信用社系統內 選拔思想品德好、作風正派、技術素質高、工作責任心強的同志或邀請資深專家組成設備選型小組。 （二）設備選型小組根據全省農村信用社電子應用發展的規劃和技術設計方案，并結合當前先進的科技發展水平，確定全省農村信用社各項設備的品牌、型號和主要技術參數、數量、價格標準。 第二十三條 定型電子設備招標 （一）招標原則。首先應對市場進行調查研究，根據設備質