三標一體化管理體系內審表(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 質量、環境、職業健康標準是否清楚 ?有無違背情況 ? ◆有無守法證明性文件 ,如新建、擴建項目和技術改造項目的環境 、職業健康安全評價報告、三同時驗收報告 ,噪聲的監測數據等 ? √ √ √ √ 管 理 目標 和 指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆組織是否設定了管理目標和指標 ◆目標和指標是否形成文件 ? ◆是否經領導批準 ? ◆是否分解到有關的職能和層次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理目標和指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆設定目標和指標時應考慮的內容 ◆目標和指標的內容是否符合方針的 要求？ ◆目標和指標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？ ◆目標和指標的內容是否考慮了法律、法規和其他要求？ ◆目標和指標的內容是否考慮了重大環境因素、重大危險源及其風險？ ◆目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？ ◆目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ ◆目標和指標的內容是否體現了預防為主和持續改進的精神？ ◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ ◆是否為目標和指標的實現設置完成 時間。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標和指標的情況 ◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？ ◆目標和指標是否具體并盡可能量化？ ◆是否設置了必要的可測量參數？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 13 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日期： 審核員 ： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理目標和指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆目標和指標的實現情況 ◆是否制定 了實施目標的指標的方案？ ◆企業資源是否能保證目標和指標的實現？ ◆是否明確了招待部門和負責人？ ◆是否已向有關人員傳達？ ◆有關人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標和指標實現的證據 ◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？ √ √ ◆目標和指標是否定期評審、修訂 ◆目標和指標是否定期評審、修訂？ ◆依據什么評審、修訂？ ◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續改進？ √ √ √ √ 管理方案 環境管理 方案 職業健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準的？ ◆受審核部門有否相應的方案？ ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案 ？ ◆管理方案的內容是否滿足標準要求 ◆是否明確了責任人？ ◆是否明確了實現目標和指標的措施、方法？ ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 14 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日 期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理方案 環境管理 方案 職業健康安 全管理方案 ◆如何監督方案的實施 ◆由誰負責方案實施的監督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標和指標的實現 ◆是否存在一個評審方案的過程 ? ◆是否所有的 目標和指標都有相應的方案 ? ◆有關人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求 ? ◆現有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標是否實現 (以此確認管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標的資源 ? ◆實施管理目標的資源是否充足 ,有多少質檢員 ?有多少計量員 ?多少內審員 ?是否發給內審員聘書 ?環境、職業健康安全有關的人員是否進了培訓 ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現了持續改進 ? ◆現在文件是否體現了管理體系的持續改進 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 15 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理體系策劃 質量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限 ◆是否有清晰的組織結構圖 ? ◆相關職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執行和驗證工作的人員 )的職責是否得到規定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責、權限 ◆最高管理者是否明確其各項職責 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限 ? √ √ √ ◆ 管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔管理職責的人員 ,如何表明其對持續改進的承諾 ? ◆是否指定了職業健康安全員工代表 ,其職責和權限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持質量、環境、職業健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 16 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆有關職責、權限如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的 ? ◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系 ? ◆各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結構 和職責 結構和職責 ◆管理者代表的職責權限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責 ? ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況 ? √ √ √ √ 協商和 溝通 內部溝 通 信息交流 協商和溝通 ◆是否制定了協商和交流的程序 ? ◆組織是否有協商和交流的程序 ?程序中是否對協商和交流的方式內容作了規定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規定了與相關方的溝通和協商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內部協商的內容 ◆員工是否參與質量、環境、職業健康安全方針的制定、修訂、評審。 ◆員工是否參與管理體系文件 ,特別是作業指導書的制定、修訂和評審。 √ √ 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續表 17 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查 閱 現場 檢查 協商和 溝通 內部溝 通 信息交流 協商和溝通 ◆內部協商的內容 ◆員工是否參與過程的識別與確定 。環境因素的識別與評價 。危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。 ◆員工是否參與可能影響工作場所環境、職業健康安全變化的任何活動 ,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? √ √ √ ◆協商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處 理和記錄 ? ◆是否保存有接收和