易方達醫(yī)療保健行業(yè)股票型證券投資基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 通過本基金 的銷售機構(gòu) 進行， 包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 （二）申購與贖回辦理的開放日及時間 開放日及開放時間 本基金的開放日 為 本合同生效后基金管理人公告開始辦理申購或贖回之日 后 （含該日）的每個 工作日 （特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)） 。 開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。 若出現(xiàn)新的證券交易市場 、證券交易所交易時間變更 或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 11 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 申購與贖回的開始時間 本基金的申購自基 金合同生效日起不超過 3個 月的時間 開始辦理。 本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3個月的時間開始辦理。 在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人 按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定 于 申購或贖回開始前在至少一種指定媒體 上 公告。 （三）申購與贖回的原則 “未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算； 基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 基金份額持有人贖回時，除 指定贖回 外，基金管理人按 “ 先進先出 ” 的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托 管的基金份額進行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所適用的贖回費率 ； 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日 業(yè)務(wù)辦理 時間 結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的 業(yè)務(wù)辦理 時間 結(jié)束后不得撤銷； 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但 必須按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定 在新的原則 實施前 在至少一種指定媒體上 公告。 （四）申購與贖回的程序 申購與贖回申請的提出 基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。 投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申 購款項。 投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。 申購與贖回申請的確認(rèn) 12 T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)（包括該日）為投資者對該交易的有效性進行確認(rèn)，基金投資者可在 T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。 銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 申購與贖回申請的款項支付 申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未 全額到賬則申購不成功， 投資者已繳付的 申購款項 本金 將退回投資者賬戶。 投資者贖回申請 成 功 后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu) 及相關(guān)基金銷售機構(gòu) 按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過 7個工作日支付 。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。 （五）申購與贖回的數(shù)額限制 本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。 基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制， 基金管理人進行前述調(diào)整必須按照《信息披露 辦法》或其他相關(guān)規(guī)定提前在至少一種指定媒體上公告。 （六）申購份額與贖回金額的計算方式 申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算， 各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。 本基金申購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以 申請當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈 贖回金 額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結(jié)果均 按照四舍五 入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。 本基金贖回金額具體的計算方法在招募說明書中列示。 （七）申購和贖回的費用及其用途 本基金申購費率最高不超過申購金額的 5％，贖回費率最高不超過贖回金額的 5％。 13 本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額 減凈申購金額 。實際執(zhí)行的申購費率在招募說明書中載明。 投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費率按單 筆 分別計算。 本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間 越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。實際執(zhí)行的贖回費率在招募說明書中載明。 本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。 本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，其中 不低于 25%的部分歸入基金財產(chǎn) （具體比例見招募說明書） ，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。 基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。費率如發(fā)生變更， 基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定在調(diào)整實施前在至少一種 指定媒體上公告。 （ 八 ）申購與贖回的注冊登記 投資者 T日申購基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機構(gòu)在 T＋ 1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者 T日贖回基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機構(gòu)在 T＋ 1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前 3個工作日 在指定媒體上 公告。 （九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 單個開放日中，本基金的基金份額凈贖 回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 14 （ 1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使 基金 資 產(chǎn) 凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日 接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3個 工作 日內(nèi)通知基金份額持有 人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體予以 上 公告。 （ 4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項， 但延緩期限不得超過 20個工作日 ，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒體 上 公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回 或延緩支付贖回款項 的情形及處理 在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請： （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導(dǎo)致基金管理人無法 計算當(dāng)日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值情況； （ 4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （ 5） 基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或數(shù)筆申購； （ 6） 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶。 發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項情形 ， 基金管理人決定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購的情形消除時，基 金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并 依法 公告。 在 以 下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請： 15 （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況； （ 4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值的情況； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人 應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請