易方達醫療保健行業股票型證券投資基金基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 前在至少一種指定媒體上公告。 （ 八 ）申購與贖回的注冊登記 投資者 T日申購基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機構在 T＋ 1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自 T＋ 2日起有權贖回該部分基金份額。 投資者 T日贖回基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機構在 T＋ 1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。 基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前 3個工作日 在指定媒體上 公告。 （九）巨額贖回的認定及處理方式 巨額贖回的認定 單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 14 （ 1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。 （ 2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的 贖回申請進行的資產變現可能使 基金 資 產 凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）當發生巨額贖回并延期辦理時，基金管理 人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在 3個 工作 日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以 上 公告。 （ 4）暫停接受和延緩支付：本基金連續 2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項， 但延緩期限不得超過 20個工作日 ，并應當在至少一種指定媒體 上 公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回 或延緩支付贖回款項 的情形及處理 在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請： （ 1）因不可抗力導致基金 管理人無法受理投資者的申購申請； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導致基金管理人無法計算當日 基金 資 產 凈值； （ 3）發生本基金合同規定的暫停 基金 資 產 估值情況； （ 4）基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形； （ 5） 基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆或數筆申購； （ 6） 法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶 。 發生上述（ 1）到（ 4）項情形 ， 基金管理人決定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并 依法 公告。 在 以 下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請： 15 （ 1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導致基金管理人無法計算當日 基金 資 產 凈值； （ 3）基金連續發生巨額贖回，根據本基金合同規定，可以暫停接受贖回申請的情況； （ 4）發生本基金合同規定的暫停 基金 資 產 估值的情況； （ 5）法律法規規定 或經中國證監會認定的其他情形。 發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并 及時 公告。 暫停基金的申購、贖回，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。 暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應 依法 公告并報中 國證監會備案。 （ 1）如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個 工作 日的基金份額凈值。 （ 2）如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時， 基金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規定 于重新開放申購或贖回日前 在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （ 3）如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復 刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時， 基金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規定提前在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （十一）基金轉換 基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定 制定并公告。 16 （十二）基金的定期定額投資計劃 在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準。 七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押 （一） 注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體 的情形； “司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。 辦理非交易過戶業務必須提供注冊登記機構規定的相關資料。 （二） 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。 基金銷售機構可以按照其業務規則規定的標準收取轉托管費。 （四 ） 注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求 的 基金賬戶或基金份 額的凍結與解凍 ，以及注冊登記機構認可 的 、 符合法律法規的 其他情況下的 凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益 （包括現金分紅和紅利再投資） 一并凍結。 （五） 如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務規則 。 八、基金合同當事人及其權利義務 （一）基金管理人 基金管理人基本情況 名稱： 易方達 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市香洲區情侶路 428號九洲港大廈 4001室 法定代表人： 梁棠 17 成立日期： 2021年 4月 17 日 批準設立機關：中國證券監督管理委員會 批準設立文號：證監基金字 【 2021】 4號 經營范圍： 基金募集、基金銷售；資產管理；經 中國證監會批準的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本： 壹億貳千萬 元人民幣 存續期間：持續經營 基金管理人的權利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續； （ 2）依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財產； （ 3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的 業務規則； （ 4） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用； （ 5）根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額； （ 6） 在本 合同 的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本 合同 的情況進行必要的監督。 如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和中國銀監會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益； （ 7）根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議和有關法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查； （ 8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查； （ 9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請； （ 10）在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券； 18 （ 11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益分配方案； （ 12）按照 法律法規代表基金行使因投資于證券所產生的權利； （ 13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人； （ 14）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會； （ 15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （ 16） 選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率； （ 17）法律法規、基金合同規定的其他權利。 基金管理人的義務 （ 1） 依法 申請并 募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為 辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜； （ 2） 辦理基金備案手續； （ 3） 自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產； （ 4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產； （ 5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收 益； （ 7）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； （ 8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告； （ 9）依法接受基金托管人的監督； （ 10）編制 季度、半年度 和年度基金報告； （ 11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和 注銷 價格的方法 19 符合基金合同等法律文件的規定； （ 12）計算并公告 基金 資 產 凈值，確定基金份額申購、贖回價格； （ 13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信 息披露及報告義務； （ 14）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露； （ 15）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 16）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表 、代表基金簽訂的重大合同及 其他相關資料； （ 17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 18）以基金管理人名義，代表基金 份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； （ 19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配； （ 20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； （ 21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）法律法規、基金合同及 中國證監會 規定的其他義務。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門 內大街 1號 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【 1998】 24號 組織形式：股份有限公司 20 注冊資本： 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟 零玖元 人民幣 存續期間：持續經營