煙草專賣局內部專賣管理監督工作操作規范(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 問題，健全完善內管工作長效機制，結合全市行業工作實際，制定本制度。 第二條 派駐辦與業務、專賣、財務、紀檢、物流等部門應建立聯席會議制度，聯席會議每季度召開一次。特殊情況經領導批準后，可隨時召開。 第三條 聯席會議由派駐辦牽頭，業務、專賣、財務、 紀檢、物流相關人員參加。相關部門組織有關卷煙生產經營方面的會議，必須要求內管部門參加。 第四條 內管工作聯席會議的主要內容包括： 內管派駐辦通報上階段日常監管中發現的卷煙經營問題及建議； 各相關部門通報營銷策略實施情況、卷煙配送情況、內控制度運行情況等方面的內容，并針對會議中存在問題提出解決措施及具體落實辦法； 針對當前存在的問題進行協調溝通，提出具體工作要求； 其他需要解決的內部專賣管理監督方面的問題，及對內管工作的意見和建議。 第五條 針對問題制定的解決辦法、措施要明確具體負責部 內部專賣管理監督工作操作規范 28 門、 時間要求、責任人，做到責任到崗。 第六條 相關部門要認真落實會議確定的具體辦法、措施，并在下次會議上詳細說明落實情況。對于工作不力、敷衍塞責，沒有及時解決問題，或問題解決不徹底、不到位的，要根據有關制度規定，嚴格進行責任追究。 第七條 聯席會議指定專人做好記錄，會后整理、保管存檔。 內部專賣管理監督工作操作規范 29 市場走訪制度 第一條 為進一步推進內部專賣管理監督長效機制建設，提高監管能力水平和監管實效，全面掌握當地市場卷煙銷售、消費情況，努力提高內部專賣管理監督水平，制定本制度。 第二條 走訪目的是為了掌握轄區內各類卷煙品牌銷 售情況，查找可能出現的不規范經營行為線索。 第三條 走訪前的準備工作： 走訪市場分析（選擇走訪區域、走訪目標）； 走訪經營戶的基礎信息的了解； 走訪區域卷煙銷售情況，走訪區域不規范經營歷史情況。 第四條 走訪的主要內容： 在不同時間段對不同區域、不同級別的零售戶進行走訪，了解其實際銷售能力，著重關注重點品牌的經營情況； 當地市場卷煙消費習慣和特點； 卷煙銷售落地、落戶情況； 收集不規范經營線索； 了解重點關注品牌的銷售和庫存情況； 零售戶的停、歇業情況等其他可能存在 的異常情況。 第五條 走訪目標零售戶的選取應當包含各個業務等級。同時，應當覆蓋轄區內城區、鄉鎮、農村等各個區域。對外流收購較多區域的卷煙經營戶應當多次、重點走訪。 內部專賣管理監督工作操作規范 30 第六條 市場走訪以一個月為周期。派駐辦每月走訪不少于50 戶，其中派駐辦負責人不少于 15 戶。如遇特殊情況未能完成走訪工作的，需向市局內管處提前匯報。 第七條 走訪過程中應注意溝通技巧，在不影響卷煙經營戶的正常經營的情況下達到走訪目的。 第八條 每次走訪應做好走訪記錄，并填寫《走訪記錄表》。 第九條 每月 5 日（節假日順延）前將走訪記錄進行匯 總分析，并形成分析報告，由派駐辦在區縣局信息平臺進行發布，并報送市局內管處。 內部專賣管理監督工作操作規范 31 卷煙品牌分級管理制度 第一條 為了便于專賣內管部門針對性的開展工作，提高內管工作實效，加強異常品牌的監管，特制定本制度。 第二條 派駐辦對本轄區內卷煙在銷品牌進行定期分級并每月 5 日前報送市局內管處。 第三條 品牌分級工作應當參考卷煙外流情況，緊密結合轄區實際、認真分析，真實有效地進行分類。 第四條 根據卷煙品牌的供求關系及特征，將在銷品牌（規格）分為三類：重點品牌、關注品牌、一般品牌。 第五條 重點品牌為本地主要外流卷 煙品牌，或者派駐辦認為需要特別關注的品牌。 第六條 具有以下特征之一的，屬于關注品牌： ； ，且本地市場尚未培育成熟的品牌； 。 第七條 除重點、關注品牌以外的其他卷煙品牌，屬于一般品牌。 第八條 重點品牌的監管 監管應當覆蓋卷煙計劃購入、營銷策略制定、訂單生成、卷煙配送、銷售流向等各個環節； 結合市場走訪情況，向營銷部門提出銷售策略的建議； 內部專賣管理監督工作操作規范 32 在日常監管中，關注卷煙經營戶的訂購情況、落地落戶情況、銷售流向以及庫存情況； 是否存在代訂代購情況； 是否需要調整品牌類別。 第九條 關注品牌的監管 營銷策略的制定是否公平公正； 貨源分配是否存在傾斜； 是否存在搭配銷售情況； 新品牌的投放量是否過大、零售戶對新品牌的接受程度、新品牌的外流情況等； 是否需要調整品牌類別。 第十條 一般品牌的監管 是否存在與緊俏卷煙進行搭配銷售的情況； 是否存在強迫客戶訂購、違規清理庫存等不規范經營行為； 市場銷售情況是否穩定，對存在較大幅度波動的，需分析產生原因； 是否需要調整品牌類別。 內部專賣管理監督工作操作規范 33 異地交叉查找 線索制度 第一條 為切實加強全市行業內部專賣管理監督工作，打破不敢管不愿管的格局，提高監管工作的實效性，根據市局內管工作規范，制定本制度。 第二條 本制度適用于全市派駐辦對卷煙商業企業進行異地交叉查找線索，防止不規范經營行為發生。 第三條 市局負責對全市異地交叉查找線索工作進行組織、指導、監督、考核。 第四條 異地查找線索以派駐辦為主，并指定專人查找異地不規范經營線索。主要對被監管單位派駐辦上報的重點品牌進行主要監管，通過信息系統對重點品牌的同比、環比等數據分析，收集線索、發現不規范經營行為。 第 五條 派駐辦將發現的不規范經營線索報送市局內管處，由市局內管處將該線索下發給被監管單位派駐辦。 第六條 被監管單位派駐辦在收到市局內管處下發的不規范經營線索，應當立即展開調查核實，并在 5 個工作日內將調查核實結果報市局內管處，由市局內管處將調查結果反饋給監管單位派駐辦。 第七條 對重大案件線索的調查工作，由市局內管處組織調查或指定派駐辦對被監管單位進行實地調查核實。 第八條 監管單位派駐辦與被監管單位的派駐辦就調查結果 內部專賣管理監督工作操作規范 34 存在爭議的，或市局內管處認為需要復查的，由市局內管處進行復查或指派第三方派駐辦進行復 查。 內部專賣管理監督工作操作規范 35 案件查處移交制度 第一條 為切實加強全市行業內部專賣管理監督工作，及時發現和依法查處行業內部卷煙生產經營中發生的違反煙草專賣法律、法規的行為，根據煙草專賣法律法規及相關規定，制定本制度。 第二條 全市專賣內管部門依法對行業內部違反煙草專賣法律法規的行為進行查處，不受非法干預；對查處行業內部違反煙草專賣法律法規的案件，應當嚴格依法執行。 第三條 全市行業內部卷煙生產經營中發現的違反煙草專賣法律、法規案件，由專賣內管部門依法管轄，會同紀檢監察等部門查處；市局內管處可以直接查處派駐辦管轄的案件，也可 以將自己管轄的案件交由派駐辦查處；有管轄權的派駐辦因特殊原因不能或不宜查處的案件，市局內管處可以直接查處或指定管轄。 第四條 各級專賣內管部門查處行業內部卷煙生產經營中發生的違反煙草專賣法律、法規案件，應當以事實為依據，以法律為準繩，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、手續完備、程序合法。 第五條 各級專賣內管部門查處行業內部卷煙生產經營違法違規案件，應當依照有關報告制度及時向上級報告，接受上級的指導；上級專賣內管部門交辦的案件線索，下級專賣內管部門應當認真組織調查，并及時向上級報告情況。 內部專賣管理監督工作操作規范 36 第六條 各級 專賣內管部門在查處行業內部卷煙生產經營中發現的違反煙草專賣法律、法規案件時，需要追究刑事責任的，移送司法機關處理；需要實施行政處罰的，移交專賣監督管理部門處理；需要追究行政責任的，移交紀檢監察部門處理；對發生的重大問題及時上報市局。 第七條 在內部專賣管理監督案件查處中工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規定的，根據情節追究有關當事人的責任。 內部專賣管理監督工作操作規范 37 檔案管理制度 第一條 為切實加強內部專賣管理監督工作檔案管理，保證內部專賣管理監督工作檔案資料的完整，提高檔案資料的使用效率，制定本制度。 第二條 內部專賣管 理監督的檔案包括內部專賣管理監督工作涉及的所有紙質資料、電子文檔、視聽資料等。 第三條 各級專賣內管部門應指定專人負責檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應當制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。 第四條 檔案管理人員對歸檔的資料要進行登記造冊，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學。 第五條 內部專賣管理監督工作檔案資料未經許可不得外借、外傳。有關人員借閱內部專賣管理監督工作檔案時，必須履行登記、簽收手續。借閱者必須妥善保管檔案資料， 不得任意轉借、復印、抄錄、涂改、損毀資料。歸還時，應保證檔案材料完整無損。 第六條 內部專賣管理監督工作檔案管理人員調離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。 第七條 內部專賣管理監督工作的檔案資料應當按照檔案管理的要求，及時移交檔案管理部門。 內部專賣管理監督工作操作規范 38 第八條 各級專賣內管部門應當有存放檔案資料的專門設備，要具備防火、防潮、防蟲等安全條件。 內部專賣管理監督工作操作規范 39 備案備查制度 第一條 為切實加強全市行業內部專賣管理監督工作，提高內部專賣管理監督工作效率，根據有關規定，制定本制度。 第二條 全市行業卷煙生產經營企業 及部門應當嚴格按照有關規定及時向專賣內管部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，并對其提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料實質內容的真實性負責。 第三條 市局內管處應備案備查的相關文件、報表和資料，主要包括：各項內部監管制度規定；業務部門內控制度、貨源分配供應等制度規定；卷煙購進合同、準運證到貨確認、掃碼入庫、打碼到條等相關資料；定期檢查方案、《內部專賣管理監督檢查函》、《內部專賣管理監督檢查工作底稿》、《內部專賣管理監督整改通知書》、檢查報告、內部專賣管理監督整改反饋情況等資料；全年內部專賣管 理監督培訓方案、培訓計劃；其他市局內管處需要各部門提供的備案備查的相關文件、報表和資料等。 第四條 派駐辦應備案備查的相關文件、報表和資料，主要包括：各項內部監管制度規定；業務部門內控制度、貨源分配供應等相關資料；本轄區的停歇業、非法收購倒賣卷煙等情況；外流卷煙臺帳；業務系統訪銷配送數據；當月零售戶基礎信息變動情況；自營店經營情況；定期檢查方案、《內部專賣管理監督檢查函》、《內部專賣管理監督檢查工作底稿》、《內部專賣管理監督整 內部專賣管理監督工作操作規范 40 改通知書》、檢查報告、內部專賣管理監督整改反饋情況等資料；內部專賣管理監督培訓方 案、培訓計劃；異地交叉查找不規范經營線索的相關資料；其他需要備案備查的資料。 第五條 煙草專賣品生產經營管理部門制定的規范和約束經營行為的內管內控制度，必須在發文后 1 個月內報專賣內管部門備案。 第六條 各級專賣內管部門應當做好收件登記和備案備查資料的存檔管理工作，由專人負責保管，保存期限不得少于五年。 第七條 凡需調閱備案備查的相關資料須經本級內管部門負責人簽字同意后方可調閱，并限期歸還。 內部專賣管理監督工作操作規范 41 教育培訓制度 第一條 為切實加強教育培訓工作，增強行業工作人員的自律意識和規范意識、提高內部專賣管理監督水 平、有效防范行業內各類違法違規行為的發生，加強全市煙草行業內部專賣管理監督工作，根據國家局、市局的相關規定，制訂本制度。 第二條 市局內管處應會同法規部門每年對行業內企業領導和有關業務人員進行一次以上煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓。 第三條 教育培訓的主要內容包括：國家煙草專賣法律法規和內部專賣管理監督的會議、文件精神；國家局、市局生產經營相關規范性文件；內部專賣管理監督工作知識和技能；相關信息系統操作技能；內部專賣管理監督人員的職業道德規范，以及其它與本職崗位密切相關的業務技能知識。 第四條 教 育培訓采取集中培訓、視頻培訓、專題講座、經驗交流、業余自