新制度經濟學講義和大綱-資料下載頁

　　

【正文】 濟效率。 ?， “在市場上交易的東西不是經濟學家常常設想的物質實體，而是一些行為的權利和法律制度確立的個人擁有的權利。盡管我們可以想象，在交易成本為零的假想世界里，交換的當事人能夠談判，從而改變阻止他們為提高產品價值所采取的步驟的任一法律條款，但在交易成本大于零的現實世界里，這一程序可能極其昂貴，即使允許這樣做 ，也會使得圍繞這種法律建立的大量這類契約無利可圖。因此，個人擁有的包括義務和特權在內的權利將在很大程度上由法律決定。結果， 法律制度就對經濟體制的運轉產生了深遠影響，在某些方面可以說起著控制作用。 ” ?科斯定理的實質 、產權制度與資源配置效率的關系 ：產權安排影響交易費用進而影響資源配置效率 二、一些新制度經濟學家論制度的功能 ?德姆塞茨 ： “產權是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的 合理預期 。 ”“產權的一個主 要功能是導引人們實現將 外部性較大地內在化 的激勵。 ” ?舒爾茨 ： “制度是某些服務的供給者 ，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場與經濟計劃所從事的那樣；它們可以共擔風險，這是保險，公司，合作社及公共社會安全安排的特性之一；它們還可以提供公共品（服務），如學校，高速公路，衛生設施及實驗站。 ” ?諾思 ： “個人必須受 刺激 的驅使去從事合乎社會需要的活動。應當設計某種機制使社會收益率和私人收益率近乎相等。 ” “制度在一個社會中的 主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩定的（但不一定有效的）結構來 減少不確定性 。 ” ?林毅夫 ： “由于人的生命周期和他面對的不確定性，也由于人 ?局限于知識、預見、技巧和時間 ?，人需要用制度來促進他與其他人的合作，從而為確保年幼和年老時的安全作好準備，拉平隨時間而變化的收入和消費水平，并獲得對風險和災難的保障。本文稱這些功能為 安全功能。制度存在的另一個理由是來自規模經濟和外部效果的收益。作為生產單位的個人是太小了，以至于他不能把這些經濟中的大部分內在化。為開拓這些收益需要有集體的行動，這些功能本文稱為 經濟功能 。 正是出于安全和經濟兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和服務并使制度成為不可或缺。 ” 二、制度的基本功能與經濟作用 ?基本功能： 約束功能；激勵功能；信息功能 ?（ 1)約束功能： ?制度規定著人們應該做什么不應該做什么，應該怎么做和不應該怎么做，約束著人們行為選擇的空間。 “制度確定和限制了人們的選擇集合 ”（諾思） ?約束功能作用：降低不確定性，遏制機會主義，保障運行秩序。 ?制度如何才能有效約束人？ ?影響制度約束功能的因素 :規則的明晰 , 違約成本，監督機制和成本（產品質量） ,道德自律 . ?（ 2）激勵功能 ?激勵功能：制度規定人們不同行為選擇以不同的成本 收益函數，從而對人們的行為選擇形成激勵。 ?激勵包含著激勵方向和激勵動力，或激勵什么，多大激勵。 ?如何才能形成有效的制度激勵？ ?影響激勵功能的因素：權利的明晰、收益率、外部性的內部化、 激勵相容 。 （ 3)信息功能 ?肖特： “慣例和制度本身也是一種為經濟當事人提供大量信息的有效的信息裝置。 ”， 巴澤爾：制度是一種公共知識。 ?制度為人們行為選擇提供了一種公共信息或公共知識 ?制度使主體可以獲得對他人行為的預期信息 交通博弈 三、制度的經濟功能 ?降 低交易成本 （ 約束和信息功能，交易費用與轉化成本） ?提高合作收益 促進合作，優化合作 ?提供經濟激勵（降低不確定性，提供穩定經濟預期，外部性內部化） ?降低風險成本 （減少不確定性） ?調整利益分配 再分配功能 ?概括起來：節約和分配作用 第四節 制度的評價 一、制度效率 二、制度效率與公平 三、好的制度的標準 （一）制度效率的含義 新制度經濟學主要是從交易成本來測度制度效率，當收益不變，交易成本低的制度就是有效率的制度。 交易成本包括直接和間接交易成本。由于交易成本影響產出且難以計量，因 此，人們也常常從產出來評價制度效率。 。 ?制度效率是一種比較效率。只有在與相關制度的比較中才能合理評價一種制度效率。 ?制度的帕累托效率是指在制度均衡條件下，所有相關者都得到了自己可能得到的利益，在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。 ?制度帕累托改進效率是指制度改變在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人變得更好。 ?制度效率還要從合作收益看，合作收益是制度收益 .專業化、規模經濟、比較優勢等產生的收益都是合作受益。 一個制度是否有效率，要看交易費用與合作收益之比：合作收 益大于交易成本，就是有效率的，反之，就是沒有效率的。 ?有效率的制度： I1=P1c1P2 （二） 制度效率的條件 有效制度安排的基本要求： （ 1) 適應性 適應效率 是制度適應了環境和主體狀況，因而能夠有效協調相互關系產生的效率。 （ 2) 明晰性、穩定性 （ 3) 完善的制度結構 （ 4) 健全實施機制 ?討論：制度效率優先，還是公平優先？ ?一般說來。制度的首要價值是公正，同時，不同制度中，公平與效率的關系是不同的。 ?何謂制度公平：亞里斯多德：相同的相同對待，不同的不同對待。 ?不同 制度公平尺度不同，要具體分析。 ?權利平等，規則公正，普遍適用 三、制度評價： ?什么樣的制度是好的制度？ ?哈耶克：自發演進；諾思：交易費用；羅爾斯：正義；布坎南：一致同意。 ?一般說來，一致同意的制度是最好的制度，是公平與效率的統一。但是，受交易費用約束，很多制度不可能采取一致統一原則達成。只能求其次，采取少數服從多數原則。 ?但是，這一原則是科學的、公正的嗎？ ?多數人決策的悖論 ?阿羅不可能性定律（投票悖論） ?甲 :A B C ?乙 :B C A ?丙 :C A B ?B, C, A ?民主中少數勝多數 (布坎南《同意的計算》 ?25 人投票，通過精心設計，少數的 9 人可以根據少數服從多數原則，通過投票獲得勝利。 ?多數人的暴政與少數人的權利 ?制度最根本的價值取向是大多數人的利益，還是對個人權利的維護？ 第五章 制度的形成和運行機制 ?第一節、制度的約束因素 ?制度制約著經濟社會的發展，那么制度本身又是由什么決定的？為什么會產生制度？為什么不同國家、不同地區和不同歷史條件下的制度具有不同特征？是什么因素決定了制度的產生和制度的特性？用經濟學的話來說，就是制度的約束 條件主要是什么？ ?科斯：交易費用；諾斯：相對價格 /信念體系 。德姆塞茨：潛在利益等。馬克思：基本矛盾等。 ?中國為什么選擇社會主義市場經濟制度？ ?我國農村改革為什么選擇家庭承包制？ ?影響制度的三個基本因素： 利益、權力、意識 ?一。 利益是制度的基礎 ?：利益（ benefit）包括一切能夠給人帶來效用，滿足人們現實需要的因素。 ? 社會利益（福利）和個人利益。 ? 合作收益 和交易成本 ?： ?(1)制度是人們追求利益的或實現利益的一種工具或裝置； ? 有利可圖，人們 才會去創建制度或創新制度； ?(2)利益關系制約著制度安排的結構 。 ?(3)制度安排規定著人們的利益分配。 ?二 .權力是制度的關鍵 ?： 權力（ power ）是支配和控制他人的強制性力量，包括經濟、政治、文化權力等。 ?從經濟學角度看，權力是一種特殊資源，控制資源的資源，是一種可以將成本轉移給他人的力量 ?制度安排是為了追求和實現利益，但追求和實現誰的利益？這就要看權力了。 ?： 制度能否形成、形成何種制度，取決于相關主體的權力博弈。說制度是博弈均衡，主要就是權力博弈均衡。它說明誰的利益能夠或在多大程 度上得到實現。燃油稅、勞動法等。 ?三、意識是制度的前提 ?： 意識是指人的主觀認知現象及其成果。 ?主要包括：意識取向 161。170。價值觀念、意識形態（意） ? 意識成果 161。170。 知識（自然和社會）（識） ? 意識方式 161。170。 認知模式、思維方式 ? ?（ 1）知識是制度設計的前提，制約制度創新和變遷供給能力。諾斯強調學習與知識。 ?（ 2）意識形態制約著制度選擇的方式和特點。制度是一種價值實現機制，價值取向決定制度的方向。 ?(3)認知模式等會影響制度變遷的特點 ? 兩個主體 ?箭頭 方向表示主體和制度的 ? 價值取向（意識）； aP 和 bP 線長度顯示 a 和 p 權力的大小，對應線 ar 和 br 顯示 a 和 b利益的大小；兩條線形成的力的平行四邊形的方向聚合點 I，就是制度安排。 aP 和 bP 線的距離連接線 TC 是交易成本線 ,CR 線是制度收益或合作收益線。 ?制度形成的條件： CRTC。 且 ap:bp=ar:br. ? 第二節 制度的形成的途徑 一 .制度形成的兩種基本途徑 自發衍生 ：舊制度經濟學、哈耶克等。 制度是人們在適應環境過程中逐漸累積下來的 行為習慣和規則 ,是一種擴展性的自發秩序。 理性設計 ：諾斯等。 制度是人們依據交易活動的需要，理性地 設計出來的。法律、法規、規章制度、契約等 三權分立制度。人民代表大會制度等。 制度形成的案例說明 案例一： “和平之煙 ”的產生 在北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權而發生了爭執。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個部落的首領都飽經滄桑，且厭惡戰爭，因而他們想用和談方式來解決爭端。但多年的爭端和不信任，又都不愿意首先提出和談的建議。因此，兩位首領在初次見面時都以保持沉默為策略。碰巧，其中一位酋長點起煙管，另一位隨后也點燃了自己的煙管。結果他們平靜下來，逐漸進入了話題，并最終自信地達成了和解。第二次會面時，可能其中的一位立刻點煙，另一位馬上應和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習慣，煙管 也變成了和平的象征。最后，它成為每個印第安人必須遵循的法律 —— 典型的規則：在抽過煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂?和平之煙?的制度便昭然于世了。 大家知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的標準軌距是 4 英尺 英寸。為何是這樣一個標準呢？它源自英國鐵路標準。因為英國人是修建美國鐵路的指揮者。英國人又從哪里得到這樣一個標準呢？ 英國的鐵路是從電車車軌標準中脫胎來的。電車車軌為何采用這樣一個標準？原來最先造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標準直接搬用過來的。為何馬車要用這樣一個標準呢？因為英國傳統路程上 的轍跡的寬度為 4 英尺 英寸。這一寬度又是誰制造的呢？是古羅馬軍隊的戰車。古羅馬軍隊為何一這個數字為輪距寬度？答案極為簡單：兩匹戰車的戰馬的屁股的寬度。這樣一個寬度有利于戰馬的馳騁。 案例二：懸賞天文鐘 ?大規模的國際貿易是同海洋運輸分不開的。一臺在遠洋航行期間走時準確的計時鐘是必不可少的（即用時間同太陽所在位置進行比較來估算出經度）。西班牙的菲利普二世為發明這種計時鐘懸賞 1000 金克郎。后來荷蘭把賞金提到 10 萬弗羅林，而英國最后將賞金依天文鐘的精度定為1～ 2 萬鎊不等。到了 18 世紀，這筆賞金最后由一 位叫約翰 161。164。哈里森的人獲得。他為了解決這個問題耗盡了半生的精力。這里，付給科學家的賞金無疑是刺激或鼓勵能人來成功地迎接挑戰的人為辦法。后來這種辦法被制度化或法律化時，便是我們今天所看到的專利制度。 幾個個案例的啟示 ?制度的形成存在兩條途徑，即自發演進與人為設計。第一個例子說明，在抽過煙后就禁止相互攻擊的制度是在社會發展中自然而然形成的，沒有人有意為之，它的產生純屬偶然，因而是自然演進的結果。第二個例子說明，獎勵制度和后來法律化后的專利制度是人們有意設計出來，具有較強的目的性，這說明人為設計也是制度形成的一 條重要途徑。 制度形成是自發與自覺相結合的過程 ?柯武剛和史漫飛論制度形成： ?制度是如何產生的？一種可能性是規則及整個規則體系靠人類的長期經驗而形成。 …… 在我們日常生活中占有重要地位的規則多數是在社會中通過一種漸進式反饋和調整的演化過程而發展起來的。并且，多數制度的特有內容都將漸進地循著一條穩定的路徑演變。 …… 其他類型的制度因設計而產生。它們被清晰地制訂在法規和條例之中，并要由一個諸如政府那樣的、高踞于社會之上的權威機構來正式執行。這樣的規則是由