企業業務層面風險評估模式創建與應用-全國石油石化企業管理現代化創新優秀成果推薦報告書-資料下載頁

【導讀】全國石油石化企業管理現代化。報送時間：2020年4月。石油石化企業管理現代化創新優秀成果評審委員會。在國家監管部門加強風險管控以及中國石油天然氣集團公司要求所。以業務層面復雜、交錯的具體業務為對象，以風險管理部門為主導，以專。業部門為責任主體，圍繞企業戰略和經營目標，有效組織、協調和推動風。險評估運行，系統識別和確認業務層面風險因素，為風險控制提供明確指。合的創新實踐，建立整體工作模型，保障了風險評估的系統性；明確責任。主體，實現業務驅動；確立具體化的風險評估標準和直觀化的目標設置與。解決了企業風險管理初級階段，風險評估責任主體不明、難以整體推動、年，避免公司經濟損失1800多萬元；2020年5月，創新成果得到中國石。油天然氣集團公司內控與風險管理部充分肯定，從9月份開始，全面應用

　　

【正文】 。 是 利用風險摸底收集的風險因素信息，進一步識別風險的方法。 風險摸底調查中， 由于 專業 管理人員知識水平、認知能力、業務能力、表達能力的差異，在接受調查時所反饋的風險信息千差萬別。為了使這些表面凌亂、復雜的信息富有價值，我們設立了風險感知度的方法。所謂風險感知度（使用“ g”符號表示）是指提出同一種（或相近）風險的人數占接受調查 總 人數的比例。 風險感知度（ g） =提出同一種（或相近）風險的人數 /接受調查人員總數（ 1≥ g≤ 0）。風險感知度越高，說明這一風險存在的可能性較大或風險的影響程度越大，也反映了管 理人員的擔心程度。 以上 五種方法 ，是在風險管理起步階段可行且相互補充 的方法組合。風險事件分析法基于同行業、本企業業務風險 事 實和管理缺陷識別風險源；流程分析法基于當前執行的業務流程可能存在的問題或缺陷識別風險源； 26 法規制度分析法基于法規制度在更寬泛層面對風險事件的總結和明確的控制要求識別風險源；因果分析法基于專業管理水平和實踐經驗，從財務、聲譽、安全環保、法律和運營效率五個方面系統識別風險 因素 ；風險感知度法 基于具體操作、執行層面不同層級人員的專業感知和擔心程度識別風險因素。五種方法的組合，體現了風險識別的寬度、 深度和高度， 能夠比較全面 地 識別 影響業務目標實現的 風險 。 通過風險摸底和專業分析，初步識別 風險 因素 71 個。 圖 10五種方法組合圖示 第五 階段 ：風險分析與評價。 在 識別風險 的基礎上， 風險評估項目組 遵循風險評估標準 和 風險評估矩陣 ，采用“兩步法”， 組織開展風險分析和評價。 風險評估矩陣 ： 27 第一步：分別討論，確認風險描述和層級的準確性以及納入分析和評價的風險 。 1. 基層討論。 組織 28 名所屬單位采購業務專職管 理人員和內控負責人，采用頭腦風暴的方法， 從風險發生可能性和影響程度出發，初步確認納入分析和評價的風險 ； 從遼河油田 層面， 初步確認已識別 風險描述 的全面性和準確性 。 。 組織機關涉及物資管理、市場管理、財務管理、法律事務、制度管理等專業的 19 名資深 專業管理人員， 采取頭腦風暴和專家意見等方法 ， 從遼河油田 層面，確認 風險描述 的全面性、準確性和規范性以及風險層級的一致性 （風險保持在相同層級水平）；分析風險發生可能性和 影響程度 ， 在以上識別 71 個風險的基礎上，確認納入 分析和評價 的風險 60個。 第二步：采用加權評分的方式，集中開展風險分析和評價 。 組織機關相關 專業 部門和所屬單位 43 名管理人員進行現場評分，對風 險進行系 統分析和評價。為確保分析 和 評價結果客觀性和準確性，項目組對參與風險分析評價人員結構進行周密 安排，設置相應的評分權重，其中：處級領導 6人，評分權重占 40%；科級干部 20 人，評分權重占 35%；基層管理 人員和機關 相關部門人員 17 人，評分權重占 25%。根據評分結果， 進行匯總分析，認 定 風險發生可能性、影響程度和風險等級， 確認重要風險 29 個、一般 風險 31 個。 風險分析：確定風險發生的可能性、影響程度，依據風險發生可能性和影響程度標準以及風險評估矩陣計算風險分值。 加權評分：依據風險分值 和權重 ，計算風險加權評分值。 每個 風險的加權評分值 =處級領導的平均分 40% + 科級干部的平均分 35% + 基層管理人員和機關 相關部門人員 的平均分 25% 風險評價：依據風險等級標準和加權評分值，確認風險等級。 28 根據風險 偏好 和 承受度 ，確認風險等級在中等（包括中等）以上的為重要風險，以下的為一般風險。 遼河油田采購管理業務 領域 重要風險分布： 四、 企業業務層面 風險評估模式創建與應用的效果 2020 年以來，遼河油田業務層面風險評估模式創建與應用取得顯著成效。 （一）風險評估模式得到中國石油內控與風險管理部門的充分肯定。遼河油田評估的采購 管 理 業務風險已納入中國石油采購管理 業務領域風險數據庫，成為該領域風險標準。同時，通過實踐創建的 業務層面風險 評估模式，符合國內企業風險管理初級階段的實際，得到普遍認同，已通過中國石油風險管理專題會議，向本系統企業全面推廣應用 ，為中國石油推進全面風險管理做出了貢獻 。 （二） 促進遼河油田風險管理水平的穩步提升。 在內部控制體系有效運行的基礎上，通過業務層面風險評估模式的創建，構建了理論與實踐相結合，符合企業風險管理現階段要求的 適用、實用的系統 化 風險評估 方法 29 論， 為 遼河油田圍繞戰略目標和經營目標，全面 推進 業務層面風險評估 和公司層面風險評估， 開展風險管理策略研究 ，實施全面風險 管理 創造了 有利 條件。 目前，遼河油田基于業務層面風險評估模式，全面 推進 上市業務風險評估以及 公司層面風險評估和風險管理報告工作。 （三） 增強了采購管理業務領域風險管控能力。 以業務層面風險評估模式創建成果 為基礎，遼河油田完成了采購管理業務領域全面業務流程梳理和管控模式 建立 ， 重新設計 物資采購、服務采購、招投標管理業務流程梳理 41 個 ， 確定 業務領域 重要風險控制節點 122 個，控制措施 239 項，強化了該領域規范化管理和風險管控。 （四） 加快了風險管理向未上市業務領域的延 伸。 在 2020 年全面完成 未上市 內控體系建設的基礎上，應用創新 成果，遼河油田開展了未上市工程建設 單位 外部市場 開發與項目管理 業務 風險控制研究， 評估風險 60個，建立了風險事件庫、重要風險數據庫和風險控制應用模型，為遼河油田未上市業務應對復雜的業務結構、復雜的市場競爭環境，加強風險管控 ，奠定了良好的基礎。 （五）實現良好的經濟效益和社會效益。 通過業務層面風險評估模式的創建，以及在采購業務領域和未上市工程建設單位外部市場開發與項目管理業務領域的應用，建立了常態化的風險管理機制，強化了重要風險評估、管控工作，特別是，實 現對業務關鍵風險點的持續監督和改進，在物資采購和服務采購業務中，多次避免法律糾紛和價格風險；在未上市工程建設單位外部市場開發和項目管理中，有效防止對外投標保證金和 外部工程項目應收賬款損失，共避免 經濟損失 1800 多萬元。 （成果創造人： 張恩臣 戰 麗 袁廣平 許萬利 王曉南 邢亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 ） 30 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 201 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝 閱讀 版權所有 2020 中華人民共和國 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來 自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本 文 來 自 網 絡 ， 請 不 要 使 用 盜 版 ， 謝 謝 閱 讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 31 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版， 要 謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡 ，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 我愛朱丹老婆 網絡賺錢 群： 40635958