上海期貨交易所會員管理辦法【精編】-資料下載頁

【導讀】所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。（一）中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；（二）承認并遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則；貨公司會員的，注冊資本不低于1000萬元；或被期貨交易所除名的記錄；（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；紀業(yè)務許可證》；（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；第八條申請交易所會員資格，應當向交易所提交書面申請書。內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會預審。合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。發(fā)會員證書，并向中國證監(jiān)會報告。使用遠程交易席位應當嚴。第十三條會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務。第十四條經(jīng)批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。經(jīng)交易所會員資格審查委員會預審并報理事會批準后，由。（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；繳的50萬元不予清退。第二十一條會員資格發(fā)生變化，交易所應當報告中國證監(jiān)會。

　　

【正文】 反本細則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 第八十五條 本細則解釋權(quán)屬上海期貨交易所。 第八十六條 本細則自 2020年 12月 25日起實施。 附件一 ： 《專用通知書》（樣本） 附件二 ： 《客戶專項授權(quán)書》（樣本） 附件三 ： 上海期貨交易所有價證券交存清單（樣本） 附件四 ： 上海期貨交易所有價證券提取清單（樣本） 附件 五 ：上 海期貨交易所指定期貨保證金存管銀行名單 41 附件一 ： 專 用 通 知 書 (樣本 ) No： _________ 銀行 __________________： 現(xiàn)有本所會員 ___________________________（會員號 ： __________ ) 前來貴行辦理專用資金帳戶的開戶 / 銷戶 / 更名手續(xù)，請予接待，并請在辦完手續(xù)的當天將所附回執(zhí)返還我部。 特此通知。 上海期貨交易所結(jié)算部 年 月 日 附 ： 更名會員的新名稱（ ） No： 回 執(zhí) 業(yè) 務 開戶 / 銷戶 /更名 戶 名 會員號 帳 號 銀 行 原戶名 啟用 / 銷戶日期 期貨保證金存管 銀行業(yè)務章 年 月 日 經(jīng) 辦 人 填寫說明 ： 1. 業(yè)務欄請勾劃相應內(nèi)容 2. 更名時應當填寫原戶名 3. 開戶、更名時填寫與會員約定的啟用日期，銷戶時填 寫銷戶日期 42 附件二 : 客戶 專項授權(quán)書 上海期貨交易所 ： 茲專項委托 ____________________________________（會員）持本單位的 有價證券 （名稱 _______________________ 數(shù)量 ________________ ），前來辦理 有價證券 充抵 保證金的有關(guān)事項，用于履行該會員在交易所的保證金債務和相關(guān)債務。請予以辦理為盼！ 特此證明。 聲明 ： 本人（本單位）已仔細閱讀《上海期貨交易所結(jié)算細則》有關(guān) 有價證券 的條款，了解并愿意承擔本人（本單位）的相關(guān)責任。 單 位 (公章 ) _______________________ 法定代表人 (簽字 ) _______________________ _______年 ______月 _____日 43 附件三 ： 上海期貨交易所 有價證券 交存清單 (樣 本） No： 會員號 ： 會員名稱 ： 有價證券 名稱 ： 起止編號 數(shù)量 牌號 倉庫 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計 張 噸 （或千克） 備 注 會員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復核人 ： 會員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 ( 蓋章 ) ： 年 月 日 存 44 附件四 ： 上海期貨交易所 有價證券 提取清單 (樣 本） No： 會員號 ： 會員名稱 ： 有價證券 名稱 ： 起止編號 數(shù)量 牌號 倉庫 商 (質(zhì) ) 檢有效期 到期日 總 計 張 噸 （或千克） 備 注 會員 交易所 結(jié)算交割員 ： 經(jīng)辦人 ： 復核人 ： 會員單位（蓋章 ) ： 經(jīng)辦部門 (蓋章 ) ： 年 月 日 取 45 附件 五 : 上海期貨交易所指定 期貨保證金存管 銀行名單 中國工商銀行 經(jīng)辦行 中國工商銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號一樓 電話 68401033 交通銀行 經(jīng)辦行 交通銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號一樓 電話 68401026 中國建設(shè)銀行 經(jīng)辦行 中國建設(shè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號一樓 電話 68401040 中國銀行 經(jīng)辦行 中國銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號二樓 電話 68402458 中國農(nóng)業(yè)銀行 經(jīng)辦行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海市期貨大廈支行 地 址 上海市浦電路 500號一樓 電話 68400986 46 （ 4） ： 上海期貨交易所交割細則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范實物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。 第二條 交易所交割業(yè)務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應當遵守本細則。 第二章 交割流程 第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所 有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約。客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。 不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。 第五條 實物交割應當在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。 第六條 交割程序 : （一）第一交割日 買方申報意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品 種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。 47 賣方交標準倉單。賣方在第一交割日內(nèi)通過標準倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。 （二）第二交割日 交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。 不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。 （三）第三交割日 買方交款、取單。買方應當在第三交割日 14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。 賣方收款。交易所應當在第三交割日 16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。 （四）第四、五交割日 賣方交增值稅專用發(fā)票。 第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下 ： （一）賣方客戶將標準倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務 ； （二）賣方會員將標準倉單提交給交易所 ； （三）交易所將標準倉單分配給買方會員 ； （四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶 ； 第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內(nèi)），應當在實物交割月份的下一月份的 15日 之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)（見附件七）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異48 議的申請。 第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。 第三章 入庫與出庫 第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。 入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級（牌號）、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。 客戶應 當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續(xù)。 第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在 3個交易日內(nèi)決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。 第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結(jié)果輸入標準倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標準倉單。 商品 到庫驗收時，貨主應當?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收 ； 貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。 第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運時貨主應當?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。 第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應49 標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。 第四章 陰極銅的 交割 第十五條 交割單位 ： 25噸。 第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標準合約》。 第十七條 交割商品 （一）國產(chǎn)商品 :應當是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標的商品，見附件一。 （二）進口商品 :應當是 LME注冊的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件二。 第十八條 交割商品的包裝 （一）國產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位陰極銅應當是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標、同一質(zhì)量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用3032* 防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的商品標志及捆重。每捆重量不超過 。（國產(chǎn)銅的包裝按產(chǎn)品注冊塊重，固定每手捆數(shù)。具體商標的詳細規(guī)定見附件一）。 （二）進口商品的包裝 ： 一般按原進口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 4噸。 （三）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。 第十九條 交割商品必備單證 （一）國產(chǎn)商品 :應當提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。 （二）進口商品 :應當提供產(chǎn)品質(zhì)量證 明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、50 海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。 國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應當遵守其規(guī)定，相關(guān)進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。 第二十條 溢短和磅差 ： 每張標準倉單所列陰極銅的重量為 25噸，實物溢短不超過177。 2%。磅差不超過177。 %。 第二十一條 在交割期內(nèi)，如當日 14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日 14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。 第二十二條 交 收地點 ： 交易所指定交割倉庫，見附件八。 第五章 鋁錠的交割 第二十三條 交割單位 :25噸。 第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標準合約》。 第二十五條 交割商品 （一）國產(chǎn)商品 :應當是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標的商品，見附件三。 （二）進口商品 :應當是 LME注冊的，并經(jīng)本交易所允許交割的商品，見附件四。 第二十六條 交割商品的包裝 （一）國產(chǎn)商品的包裝 ： 每一交割單位的鋁錠應當是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定 注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用 3032* 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標志、生產(chǎn)爐批51 編號及捆重。（國產(chǎn)鋁錠的包裝按產(chǎn)品注冊塊重，固定每捆塊數(shù)。具體商標的詳細規(guī)定見附件三）。 （二）進口商品的包裝 ： 一般按原進口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 2噸。 （三）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。