20xx最新期貨從業(yè)資格考試-期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)-資料下載頁(yè)

【導(dǎo)讀】營(yíng)利，自律管理，以期貨交易所全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事。期貨交易所會(huì)員：境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他。分級(jí)結(jié)算制度與會(huì)員結(jié)算制度（結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)。務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)批準(zhǔn)，申請(qǐng)之日。起3個(gè)月內(nèi)受理）。法違紀(jì)行為被解除職務(wù)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（5年內(nèi)不。為經(jīng)國(guó)期監(jiān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，漲跌幅，持倉(cāng)限制與大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)。務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理。需國(guó)期監(jiān)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的：變更法定代表，變更住。無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)3個(gè)月停業(yè)，主動(dòng)提出注銷(xiāo)，其他。貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。結(jié)算，交割，保證金統(tǒng)一進(jìn)行。險(xiǎn)準(zhǔn)備金，自有資金代為承擔(dān)責(zé)任，并有追償權(quán)。準(zhǔn)備金調(diào)撥和使用，責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制權(quán)力。阻止責(zé)任人出境，申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓或其

　　

【正文】 性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎 參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排 3. 期 貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶(hù)服務(wù)，向投資者充分揭示 股指期貨風(fēng)險(xiǎn) ，全面客觀介紹股指 期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 ， 測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí) ，認(rèn)真 審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 ，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的 經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力 等，審慎決定是否參與股指期貨交易 （注意） 投資者應(yīng)當(dāng)遵守 “ 買(mǎi)賣(mài)自負(fù) ” 的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任 4. 期貨公司 應(yīng) 當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者 適當(dāng)性制度管理規(guī)則（中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)） ： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》 要求：遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育 2. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位違規(guī)的處理：批評(píng)，協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào) 批評(píng)，通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)，取消會(huì)員資格并公告 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（中國(guó)金融期貨交易所） 1. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求， 評(píng)估 投資者的 產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力 ，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，建立以 了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度 。 自然人開(kāi)戶(hù)條件：保證金賬戶(hù)資本金 50 萬(wàn)以上， 10 個(gè)交易日 20 筆股指期貨仿真交易記錄或者最近三年內(nèi) 10筆商品交易記錄，通過(guò)相關(guān)測(cè)試，無(wú)不良信用記錄 一般法人開(kāi)戶(hù)條件：資 產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)可用資金不少于 50 萬(wàn)，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)測(cè)試， 10個(gè)交易日 20筆股指期貨仿真交易記錄或者最近三年內(nèi) 10筆商品交易記錄，無(wú)不良信用記錄 期貨公司會(huì)員只能為獲得 監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 從事股指期貨交易的 特殊法人投資者 申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼 2. 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整 （特殊法人：證券公司，基金公司， QFII） 期貨公司可能存在違反投資者適當(dāng)性制度，交易所采取措施：約見(jiàn)談話(huà)，責(zé)令參加培訓(xùn)，增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)，口頭警示，書(shū)面警示，責(zé)令處分責(zé) 任人，限期說(shuō)明情況，專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù) 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度，交易所采取：責(zé)令整改，談話(huà)提醒，書(shū)面警示，通報(bào)批評(píng)，公開(kāi)譴責(zé)，暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼，暫停或者限制業(yè)務(wù)，調(diào)整或者取消會(huì)員資格 若情節(jié)嚴(yán)重，交易所可以向證監(jiān)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格，取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（中金所） 1. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資 料，全面履行 測(cè)試、評(píng)估 職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。 測(cè)試試卷及答案為期貨交易所統(tǒng)一編制，期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員，開(kāi)戶(hù)只是測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分并簽名確認(rèn)，測(cè)試人員得分 不能低于 80分 ，開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距離測(cè)試時(shí)間 不得超過(guò) 2 個(gè)月 2. 綜合評(píng)估滿(mǎn)分為 100分，其中 基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況 的分值上限分別為 15 分、 20 分、 50 分、 15 分。 （綜合評(píng)分低于 70 分不得辦理交易編碼） 基本情況包括年齡（ 5 分）學(xué)歷（ 10分），投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷（ 20 分上限）和證券交易經(jīng)歷（ 10上限）取較高值，財(cái)務(wù)狀況包括金融類(lèi)資產(chǎn)和年收入（ 50 分上限）取較高值，誠(chéng)信狀況（查詢(xún)期貨 或者銀行信用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)） （注意）所有證明文件需要加蓋相應(yīng)公司的公章方有效。 中華 人民共和 國(guó)刑法修正案（ 19991225 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì) 13 次會(huì)議） 1. 銷(xiāo)毀財(cái)務(wù)資料 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) 2. 不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)家重大損失—— 3 年以下有期徒刑或者拘役 不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)家利益特別重大損失 —— 37 年有期徒刑 即銷(xiāo)毀財(cái)務(wù)資料，又不負(fù)責(zé)濫用職權(quán)造成重大 損失，并徇私舞弊者 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) ，偽造金融批文或經(jīng)營(yíng)許可證—— 三年以下有期徒刑或者拘役 ， 220 萬(wàn)罰款 非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造金融批文或經(jīng)營(yíng)許可證，情節(jié)嚴(yán)重 —— 510 年有期徒刑， 550 萬(wàn)罰款 ，泄露對(duì)市場(chǎng)有重大影響的信息 —— 5年以下有期徒刑，沒(méi)收違法所得，處以違法所得 15倍罰款 情節(jié)特別嚴(yán)重 —— 510 年有期徒刑，沒(méi)收違法所得，處以違法所得 15 倍罰款 ，銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果 —— 五年以下有期徒刑， 110 萬(wàn)罰金 情節(jié)特別惡劣 —— 510 年有期徒刑， 220 萬(wàn)罰金 ，不正當(dāng)獲利或者不正當(dāng)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重 —— 5 年以下有期徒刑，違法所得 15 倍罰款 ——依照《刑法》 272 條規(guī)定處罰 非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員 —— 依照《刑法》 384條規(guī)定處罰 中華人民共和國(guó)刑法修正案 （六）（ 20200629 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第 22 次會(huì)議） ，索取財(cái)物或者非法收受財(cái)物，為他人謀利，數(shù)額較大 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額巨大的 —— 5 年以上有期徒刑，并可以沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 若為謀取不正當(dāng)利益，對(duì)相關(guān)利益企業(yè)人員行賄，數(shù)額較大 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額 巨大的 —— 310 有期徒刑，并處以罰金 2. 違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 330 萬(wàn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 310 年有期徒刑，罰款 550萬(wàn) ，吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) 數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的 —— 5 年以上有期徒刑， 550 萬(wàn)罰款 ，保函，票據(jù)，存單，資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 情 節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 5 年以上有期徒刑 ，情節(jié)嚴(yán)重 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，洗錢(qián)數(shù)額的520%罰金 情節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 510 年有期徒刑，洗錢(qián)數(shù)額的520%罰金 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問(wèn)題的規(guī)定 （ 20202020 人民法院審判委員會(huì)） 一般性規(guī)定 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法 保護(hù)當(dāng)事人 的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。 合同糾紛案 —— 按照合同約定確定違約方 侵權(quán)糾紛和無(wú)效合同糾紛 —— 根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)民 事責(zé)任 管轄 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄 高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件 承 擔(dān)責(zé)任的主體 事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 ?？蛻?hù)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 。（注意： 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的 ，或者代理期貨公司從事期貨交易行為的） 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。 2. 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。 無(wú) 效合同責(zé)任 1. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效 給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的 因果關(guān)系 確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失； 雙方有過(guò)錯(cuò) 的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 2. 不具有主體資格 的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的 ，收取的 傭金應(yīng)當(dāng)返還 給客戶(hù)， 交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān) 。 該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 返還客戶(hù)的保證金 并 賠償客戶(hù)的損失 。賠償損失的范圍包括交易 手續(xù)費(fèi)、稅金及利息 。 交 易行為的責(zé)任 期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 交易行為的原則：誰(shuí)錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，若因合同或其他原因不明確職責(zé)的且受托方無(wú)法證明事實(shí)則受托方承擔(dān)責(zé)任，期貨公司賠償投資者的額度不超過(guò)損失的 80% 透支交易責(zé)任 期貨公司的交易保證 金不足 ，期貨交易 所 未按規(guī)定通知 期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨交易所 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 60%. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由 期貨公司承擔(dān) ；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 。 客戶(hù)的交易保證金不足， 期貨公司 未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨公司 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé) 任，賠償額不超過(guò)損失的 80%. 客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由 客戶(hù)承擔(dān) ； 穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 。 審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn) （注意）若期貨交易所或期貨公司允許的透支交易，并與相關(guān)方約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，若造成了損失則期貨交易所或期貨公司需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任 原則 :強(qiáng)行平倉(cāng)后的損失和責(zé)任由被強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)，若違規(guī)強(qiáng)平或者超額超標(biāo)強(qiáng)平則 由強(qiáng)平者承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，若因未及時(shí)履行強(qiáng)平責(zé)任而造成損失則由強(qiáng)平者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，強(qiáng)平所產(chǎn)生損失和相關(guān)費(fèi)用均由責(zé)任方承擔(dān) 實(shí)物交割責(zé)任 原則：誰(shuí)出錯(cuò)誰(shuí)未履職或違約誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任， 在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù) 向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的， 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 保 證合約履行責(zé)任 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采 取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。 （注意）為保證合約履行責(zé)任期貨交易所或期貨公司有代理賠償責(zé)任，并向責(zé)任方追償。 侵 權(quán)行為責(zé)任 原則：侵權(quán)方承擔(dān)責(zé)任，但是若雙方都有責(zé)任則雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 舉證責(zé)任 原則： 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任 （客戶(hù)有相反證據(jù)的例外） 保 全和執(zhí)行 原則：非查封對(duì)象的資產(chǎn)均有保全，倉(cāng)位未清理前最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金也具有保全