qhse管理體系外審員培訓教材-資料下載頁

　　

【正文】 否能防止不符合再發生；（今后要：加強…… ；嚴格…… ；進一步…… 等“ 措施” 能否防止再發生）. 糾正措施是否實施；. 糾正措施是否有效。注：以上任何一條不滿足，均不能關閉不符合。. 驗證記錄：內審員應“ 親眼” 看到和驗證以上具體證據，據實記錄驗證內容。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤糾正措施跟蹤驗證. 問題的可能原因？. 策劃不足（不充分、沒策劃目標和/ 或措施）. 培訓不足（方法不當、教材不當）. 資源不足（人力、設施、環境、技術、資金等）. 時間不充分、效率不高. 過程不佳（流程、程序、工藝、技術、軟硬件存在不足）. 監視和測量不到位. 改進措施跟不上.…… 國家注冊審核員培訓教師楊裕濤認證決定前的確認認證機構在做出決定前應確認：a） 審核組提供的信息足以確定認證要求的滿足情況和認證范圍；b） 對于所有反映以下問題的不符合，認證機構已評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標準的一項或多項要求；或2) 使 人對客戶管理體系實現預期結果的能力產生重大懷疑的情況；c） 對于任何其他不符合，認證機構已評審并接受了客戶計劃采取的糾正和糾正措施。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤第四章證后監督和再認證國家注冊審核員培訓教師楊裕濤監督審核監督的目的. 確認受審核方的質量管理體系是否持續符合“ 標準” 及認證要求；. 確認體系是否持續有效運行；. 提出是否保持認證/注冊的推薦性意見。監督審核的方式監督審核必須進行現場審核；監督審核應與其他監督活動一起策劃。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤監督審核的范圍審核所覆蓋的時期，指上次審核以來的這段時間涉及的現場、活動、部門/崗位等審核范圍通常沒有初次審核全面；監督審核應包括與管理層的面談；體系變更及涉及的區域；適當時，其他選定的區域注：監督審核是現場審核，但不一定是對整個體系的審核。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤GB/T 27021 規定 監督監督活動活動 總則總則 認證機認證機構構應對其應對其監督活監督活動進行設動進行設計計，以，以便定期對便定期對管管理體系范圍內有代表性的區域和職能進行監視，并應考慮獲證客戶及其管理體系的變更情況。 監督活監督活動應動應包括包括對獲證對獲證客戶管理客戶管理體系滿體系滿足認證標足認證標準準規定要求的情況進行評價的現場審核。監督活動還可以包括：a） 認證機構就認證的有關方面詢問獲證客戶；b） 審查獲證客戶對其運作的說明（如宣傳材料、網頁）；c） 要求獲證客戶提供文件和記錄（紙質或電子介質）；d） 其他監視獲證客戶績效的方法。（通過政府抽查、媒體報道、消費者組織、最終顧客反饋等）國家注冊審核員培訓教師楊裕濤監督審核的要求. 例行的監督審核每年至少進行一次；. 首次監督審核應在初審第二階段審核末次會后12個月內進行；. 監督審核的人日數一般為初審的1/3；. 審核的程序原則上與初次審核的第二階審核相同；. 特定情況下，最后一次監督審核可與再認證審核結合進行；. 審核準則與初次審核相同；. 應進行文件審核。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤GB/T 27021 規定監督審核方案至少應包括對以下（八個）方面的審查：a） 內部審核和管理評審；b） 對上次審核中確定的不符合采取的措施；c） 投訴的處理；d） 管理體系在實現獲證客戶目標方面的有效性；e） 為持續改進而策劃的活動的進展；f） 持續的 運作控制；g） 任何變更；h） 標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤認證保持— 證實管理體系持續滿足“ 標準” 要求后，認證機構應做出保持認證的決定。— 在滿足如下前提條件的情況下，可根據審核組長的肯定性結論，保持獲證組織的認證資格。（無需再進行獨立的復核/審定）y 應對任何可能導致暫停和撤銷認證的不符合或其他情況做出規定；y 有管理規定，要求審核組長報告（是否）需要進行獨立復核/審定再做保持認證結論的情況；y 認證機構有正式安排，由具備能力的人員對監督審核活動進行監視。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤再認證目的確認體系在整體上是否持續符合“ 標準” 和認證要求；體系是否保持了全面的持續有效；確認認證范圍的持續相關性和適宜性。要求在認證周期內實施；（三年認證周期）對完整體系的審核，審核范圍應覆蓋整個管理體系的運作范圍；（新認證周期啟動的審核活動）當獲證組織或管理體系的運作環境有重大變更時，可能需要有第一階段審核；多場所或依據多體系標準認證時，應確保現場審核有足夠的覆蓋范圍；審核時間通常少于初次審核；（2/3），（延續認證資格的審核）國家注冊審核員培訓教師楊裕濤再認證審核的結論和報告再認證發現的不符合如未有效糾正，應縮小其認證范圍，或暫緩推薦或不推薦認證/注冊。再認證審核結論和報告原則上與初次審核第二階段相同。注：認證機構應根據再認證審核的結果，以及認證周期內的體系評價結果和獲取的其它相關信息，做出再認證決定。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤監督審核的報告和結論. 監督審核報告：– 應說明體系持續滿足認證準則的情況及對以往不符合糾正措施驗證的結果。. 監督審核結論：– 建議確認認證證書有效/推薦保持認證資格；– 建議暫停認證資格；– 建議撤銷認證證書。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤再認證審核的內容包括標準的所有要素和體系覆蓋范圍內的所有部門、場所和活動；再認證審核還應關注下列內容：y 管理體系是否得到了持續、有效的實施和保持；y 識別影響體系符合性的變更，了解變更后管理體系的完整性、符合性和有效性；y 管理體系的監視測量和改進機制的運作及有效性；y 管理體系的運行是否使重要質量特性得到有效控制，是否促進了方針、目標和績效的實現；y 其他，如認證標志、證書的使用、相關方的投訴情況等。 國家注冊審核員培訓教師楊裕濤特殊審核— 指：擴大認證范圍、對投訴的調查、對變更的回應、對被暫停的獲證組織的跟蹤等審核活動。1）擴大認證范圍的審核— 對于已獲認證的組織，認證機構對擴大認證范圍的申請進行評審，確定和實施必要的審核活動，做出是否可予擴大的決定。— 可以和監督審核同時進行。— 產品、活動的擴大，組織范圍的擴大，地域或場所的擴大等；— 審核活動通常包括：申請評審、文件審核、現場審核、擴大認證的決定和認證證書的換發。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤2）提前較短時間通知的審核— 當認證的有效性可能受到威脅，存在較大認證風險時進行的（非例行）的審核。— 調查和處理對獲證組織的投訴，了解和處理獲證組織的變更信息，對被暫停認證的組織進行跟蹤等情況下實施的審核活動。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤認證撤銷可能導致認證撤銷的情況：y 未能在暫停期內采取有效措施糾正不符合；y 監督審核或其它時機，發現嚴重不符合或造成重大環境事故，造成嚴重環境影響；y 其他嚴重違反認證協議的情況；注：① 認證撤銷由認證機構提出并做出決定。② “ 注銷” ：對認證資格的一種處理方式，由認證證書持有者提出申請，由認證機構辦理相關的注銷手續。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤認證與審核的區別與聯系區別： 準則、目的不同— 認證：確定受審核方的特定事項（產品、管理體系等）是否符合規定要求，是否可以給與書面保證，并做出認證決定；— 審核：確定受審核方的特定事項（產品、管理體系等）是否滿足審核準則的要求，并做出審核結論。實施的人員不同— 認證活動：由被認可的第三方認證機構實施；— 審核過程：由被授權的審核組實施，對于第三方認證的審核組由認證機構指派。聯系： — 審核活動是認證活動的一部分；— 審核活動的有關信息和審核結論是認證決定的依據。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤暫停、撤銷和縮小認證范圍認證暫停可能導致認證暫停的情況： y 對管理體系進行了更改且影響到了認證注冊資格；y 達不到“ 規定要求” ，但尚未達到撤銷認證的程度；y 違反認證標志、證書的使用規則，造成不良影響；y 不能按照規定要求接受監督審核。注：①多數情況下，暫停將不超過6個月；② 暫停由認證機構提出并做出決定。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤縮小認證范圍可能導致縮小認證范圍的情況：y 獲證組織管理體系覆蓋范圍 內的某（些）部分已不具備認證條件；y 覆蓋范圍內的某（些）產品、過程或活動已不存在。國家注冊審核員培訓教師楊裕濤謝謝！歡迎批評指正再見國家注冊審核員培訓教師楊裕濤