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2026-04-07 05:54本頁面

　　

【正文】經過基金董事會同意后方能做出最終的投資決策。財務部根據公司的規章制度，對公司及各企業的資本的安全性和收益性，經營的合法合規性，內部控制的健全有效性進行檢查。同時也對業務經營活動的事后監督檢查，達到公司內部人皆循章的目的。（1）主要職能包括：① 稽核審計公司及各企業內部控制制度，促進各項管理制度的健全性和合理性以及風險內控工作質量的提高，確保內控制度得以連續有效的貫徹實施；② 稽核審計公司各部門及各企業經營活動是否遵循法律、法規和規章制度，有無違法違規行為；③ 稽核審計公司各部門各企業執行計劃和經營決策的績效，有無資產的浪費，有無舞弊行為，并對其經營成果進行比較和分析等。（2）稽核審計范圍對公司各部門、各企業進行常規稽核、檢查、審計，主要包括：① 對資產、負債、財務收支的真實性、經營活動的合法合規性進行常規審計；② 對經營決策、資金來源與運用、經營成果和經濟效益進行稽核審計；③ 對國家有關法律法規、財經政策、公司規章制度及內部控制制度遵循的執行情況進行稽核審計；④ 對會計核算的標準化、規范化、及時性和會計制度的執行情況進行稽核審計；⑤ 對公司部門、各企業進行專項稽核審計；⑥ 對發生股權變更的各企業，會同有關部門對其進行資產清查、凈資產驗證，對撤銷的機構進行清算審計；⑥ 離任審計或任期經濟責任審計：公司各部門負責人、產（股）權代表和財務總監離任或發生規定情形時，對其任職期間的經營責任進行離任或任期經濟責任審計，作出任期經營業績評價。公司認為需要離任審計的其它責任人；⑧ 對有重大影響的突發事件和公司領導交辦的審計事項進行審計調查；⑨ 對投資項目進行稽核審計；⑩ 執行公司主管領導直接交辦的重大稽核審計項目。四、內部風險控制制度的實施（一）本制度第三條所提及的各部門是基金管理公司內部風險監控的主要環節和關鍵的支撐點，其它部門在開展具體業務的過程中，必須主動接受風險控制委員會或由其指定的部門的稽核、審查。不僅如此，其它部門應按基金管理公司有關業務的基本制度，在各部門內部規章制度、業務流程管理辦法中體現本制度的基本原則；（二）各部門的內部規章制度、業務流程管理辦法之間應緊密銜接，不得與法律、相關法規和公司頒發的制度相抵觸；由投資決策委員會負責檢查各部門之間的制度的銜接情況，避免疏漏和矛盾，提高嚴密程度；（三）各部門內部規章制度、業務流程管理辦法由投資決策委員會進行嚴格審查，或授權有關單位嚴格審查，并經投資決策委員會審定后頒布實施；（四）經董事長或投資決策委員會認定頒布實施的各部門內部管理制度、業務流程管理辦法，各部門應認真遵守，由部門負責人承擔違規責任；（五）基金管理公司公司業務因分工變化，需修改內部管理制度、業務流程管理辦法的要報經公司經理辦公會。五、本制度由投資決策委員會負責解釋。

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