反壟斷適用除外制度研究畢業(yè)論文-資料下載頁

　　

【正文】 如上所述，我國反壟斷法適用除外制度的確立，對(duì)于促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)作，保護(hù)合法有效競爭，避免過度不當(dāng)競爭，維護(hù)正常市場秩序，起到了重要作用。但這一制度得缺陷與不足也不能忽視，為了完善我國的反壟斷法適用除外制度，筆者從立法模式選擇和適用領(lǐng)域選擇兩個(gè)方面提出完善建議。3．3．1 我國反壟斷法適用除外制度的立法模式選擇各國反壟斷立法對(duì)適用除外制度的規(guī)范模式主要有三種：一是“單獨(dú)立法型”，即制定單獨(dú)的反壟斷適用除外法，如美國的《韋布——波默林法》、《出口貿(mào)易公司法》、《麥克卡蘭——費(fèi)古森法》等為《謝爾曼法》的例外法而產(chǎn)生的，二是“法律內(nèi)含型”，即在反壟斷法律法規(guī)章立專章或?qū)ｉT條款規(guī)定適用除外制度，如德國的《反限制競爭法》第99條至103條就專門規(guī)定了適用除外的領(lǐng)域及行為；三是“他法涉及型”，即在其他法律中規(guī)定反壟斷法的適用除外情形，如日本的《農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)組合法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等法律中的相應(yīng)條款。黃勇：《國際競爭法研究》，中國友誼出版公司，2003年。我國的法律體系受大陸法系影響較大，有著成文法傳統(tǒng)。根據(jù)上述三國的立法模式，在反壟斷法適用除外制度立法上應(yīng)當(dāng)主要借鑒德國模式，盡量把適用除外制度列入統(tǒng)一的法典中，同時(shí)也可對(duì)英美判例法實(shí)踐的有益成分予以借鑒。換言之，就是在立法形式上采用了以在反壟斷法中專章規(guī)定為主、制定專門的單行例外法和在其他相關(guān)法律中作例外規(guī)定為輔的形式，將標(biāo)準(zhǔn)除外適用、類型除外適用和個(gè)案除外適用相結(jié)合。第一，在反壟斷法中專章規(guī)定適用除外的基本問題，主要是適用對(duì)象、適用條件、適用豁免程序等。關(guān)于適用除外的條件：適用除外的實(shí)質(zhì)要件可根據(jù)對(duì)象的不同有所差別，但以下條件是必須具備的：（1）壟斷或限制競爭行為不會(huì)產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位。（2）壟斷或限制競爭行為不對(duì)競爭造成實(shí)質(zhì)性損害。（3）壟斷或限制競爭行為不會(huì)不正當(dāng)?shù)厍趾σ话阆M(fèi)者和相關(guān)經(jīng)營者的利益。（4）壟斷或限制競爭行為有助于企業(yè)競爭力的改善或經(jīng)濟(jì)效益的提高。關(guān)于適用除外的程序，可采取審查確認(rèn)制度和直接授予制度相結(jié)合的豁免程序。前者是指雖然行為違反了反壟斷法的相關(guān)規(guī)定，但在一定條件下可被執(zhí)法機(jī)關(guān)例外許可的行為，但必須以嚴(yán)格的審查確認(rèn)制度為前提；后者是指一些明顯有利于社會(huì)公益的壟斷狀態(tài)或行為，可以在反壟斷法中直接規(guī)定其范圍，適用時(shí)無需任何政府機(jī)關(guān)的許可。第二、制定專門的單行例外法律。如針對(duì)自然壟斷行業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等專業(yè)性強(qiáng)、個(gè)性問題多等特點(diǎn)，可分別單獨(dú)制定例外法，作為上一種方式的補(bǔ)充，增強(qiáng)豁免的可操作性。第三、在其他相關(guān)法律中作例外規(guī)定。如我國《合同法》第329條規(guī)定的“非法壟斷技術(shù)，妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效”，實(shí)際上就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理使用的適用除外。3．3．2 我國反壟斷法適用除外制度的適用領(lǐng)域選擇反壟斷法經(jīng)過一百多年的發(fā)展，已經(jīng)被世界上絕大多數(shù)國家納入國家法律體系，但有關(guān)反壟斷法適用除外制度的范圍，或者適用領(lǐng)域，各國的規(guī)定仍然是有差異的。我國作為后期經(jīng)濟(jì)大國，對(duì)反壟斷法適用除外的領(lǐng)域選擇，不僅要借鑒發(fā)達(dá)國家的規(guī)定，還應(yīng)結(jié)合我國的國情來確定。一、對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行有區(qū)分的適用除外我們所說的公用事業(yè)是指郵政、電信、供電、供水、供氣、供熱和公共交通等為公眾提供產(chǎn)品、服務(wù)或業(yè)務(wù)的行業(yè)。湯敏，茅于軾：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題》，商務(wù)印書館，1999年。它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，人類生活和經(jīng)濟(jì)社會(huì)化的產(chǎn)物，其特征在于公共利益性和不同程度的自然壟斷性。規(guī)定自然壟斷行業(yè)的壟斷狀態(tài)適用除外制度是各國通行的做法。因?yàn)槿绻辉谶@些行業(yè)內(nèi)實(shí)施適用除外制度，而完全依靠市場來調(diào)節(jié)，往往會(huì)造成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。另一方面，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和反壟斷理論的完善，不管是自然壟斷行業(yè)的范圍還是“壟斷”本身的含義界定都發(fā)生了巨大的變化，很多自然壟斷行業(yè)出現(xiàn)了濫用豁免權(quán)的行為（實(shí)質(zhì)上的限制競爭行為），已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了本行業(yè)的有效發(fā)展，行業(yè)效率低下、官僚主義泛濫、交叉補(bǔ)貼嚴(yán)重成為很多自然壟斷行業(yè)的突出問題。所以，對(duì)于自然壟斷行業(yè)應(yīng)當(dāng)實(shí)行有區(qū)分的適用除外，要嚴(yán)格區(qū)分自然壟斷行業(yè)的合法壟斷和非法壟斷，對(duì)于我國自然壟斷有區(qū)分的適用除外應(yīng)當(dāng)主要遵循以下思路：（1）嚴(yán)格區(qū)分行業(yè)中合法壟斷和非法壟斷，以發(fā)展的反壟斷理論重新界定自然壟斷的適用除外范圍。在自然壟斷行業(yè)實(shí)行適用除外制度并非意味著對(duì)其完全放縱，而是在一定限度和范圍內(nèi)承認(rèn)和保護(hù)這種壟斷權(quán)利的同時(shí)，防并控制其被濫用。（2）科學(xué)區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)。自然壟斷行業(yè)并非所有的業(yè)務(wù)都具有自然壟斷性，我國應(yīng)當(dāng)借鑒發(fā)達(dá)國家的做法，將非壟斷性的業(yè)務(wù)引入競爭機(jī)制，用于我國公共事業(yè)的改革，使其得到良性發(fā)展。（3）對(duì)一些有條件開展競爭的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行體制改革，在實(shí)現(xiàn)政企分開的基礎(chǔ)上，適當(dāng)引入市場競爭機(jī)制，提高國有企業(yè)自身的效益產(chǎn)出能力，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)企業(yè)的活力與競爭力。（4）建立價(jià)格監(jiān)管體制，通過完善的聽證會(huì)制度，確定適當(dāng)?shù)墓苤苾r(jià)格調(diào)整周期，從而刺激企業(yè)降低成本，提高生產(chǎn)效率。（5）應(yīng)特別注意杜絕自然壟斷中的行政壟斷。雙重壟斷是我國經(jīng)濟(jì)體制中的特有因素，我國對(duì)自然壟斷的管制方法是自然壟斷長期與行政壟斷糾合在一起，利用行政權(quán)力阻止新企業(yè)參與競爭，并對(duì)價(jià)格實(shí)行政府控制，這是我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留的影響，對(duì)市場經(jīng)濟(jì)造成極大危害。我國《反壟斷法》并未對(duì)行政壟斷進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)制，因此，在我國的反壟斷法適用除外制度的構(gòu)建過程中，尤其應(yīng)當(dāng)明確對(duì)自然壟斷中的行政壟斷的規(guī)制。需要特別指出的是，對(duì)自然壟斷行業(yè)的除外適用的是其壟斷狀態(tài)，其濫用優(yōu)勢(shì)地位的壟斷行為并不能得到除外適用。二、對(duì)中小企業(yè)經(jīng)營者集中及壟斷協(xié)議進(jìn)行有條件的適用除外實(shí)際上，對(duì)于一些占市場份額很小的企業(yè)來說，他們之間的聯(lián)合協(xié)議雖然限制了內(nèi)部競爭，但是這種協(xié)議使得小企業(yè)的聯(lián)合更具與大企業(yè)競爭的能力，對(duì)整個(gè)市場來說它是促進(jìn)競爭的。如果要求這樣的協(xié)議也按照反壟斷法規(guī)定的申請(qǐng)程序，則不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國的經(jīng)濟(jì)體制改革，建立統(tǒng)一合理的競爭市場過程中，如何保護(hù)中小企業(yè)的利益，為他們提供公平的良好發(fā)展空間，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展，是反壟斷法應(yīng)當(dāng)考慮的議題之一。薛治國等：《公用企業(yè)壟斷模式的非理性成因及立法研究》，《當(dāng)代法學(xué)》，2000年1月。此外，滿足以下條件的企業(yè)破產(chǎn)合并可以適用反壟斷法的除外制度：企業(yè)無力進(jìn)行重組合并是破產(chǎn)企業(yè)留在相關(guān)市場的唯一選擇，如果不接受合并，企業(yè)財(cái)產(chǎn)將從該市場流失，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；在我國社會(huì)保障制度不健全、制約破產(chǎn)的因素較多的情況下，合并表現(xiàn)出良好的社會(huì)效果，如節(jié)約社會(huì)資源、通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)實(shí)現(xiàn)利益最大化，保障社會(huì)的穩(wěn)定等。綜上所述，可以提高中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，改善市場競爭條件，有利于社會(huì)整體利益的經(jīng)營者集中和壟斷協(xié)議可以適用反壟斷法的除外制度。三、對(duì)國家特許行業(yè)進(jìn)行的適用除外（1）銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)銀行和保險(xiǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品是貨幣和信用，其經(jīng)營管理與一般企業(yè)不同，與實(shí)物之間有一定的分離。作為與國計(jì)民生密切相關(guān)的行業(yè)，如果進(jìn)行充分競爭，將引起動(dòng)蕩或致使企業(yè)破產(chǎn)倒閉，則對(duì)于消費(fèi)者的利益及社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全和秩序都會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。因此，我國反壟斷法應(yīng)允許銀行和保險(xiǎn)公司在貸款政策、利息、保險(xiǎn)等方面進(jìn)行相互協(xié)調(diào)。然而，法律允許銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)保持壟斷地位是相對(duì)的，一旦這些行業(yè)出現(xiàn)濫用壟斷地位、擾亂競爭秩序的行為時(shí)，反壟斷法將對(duì)這些行為進(jìn)行規(guī)制，同時(shí)建立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)督、審查申請(qǐng)適用除外的行為。（2）農(nóng)、林、漁業(yè)這些產(chǎn)業(yè)對(duì)自然條件依賴性強(qiáng)，生產(chǎn)者不便適應(yīng)市場供求和價(jià)格的變化而迅速轉(zhuǎn)產(chǎn)，同時(shí)這些產(chǎn)業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中處于基礎(chǔ)地位，其發(fā)展?fàn)顩r往往會(huì)影響人民的基本生活。我國的農(nóng)林漁業(yè)還比較落后，基礎(chǔ)薄弱，而人民生活和工業(yè)發(fā)展對(duì)他們的需求很大，國家更應(yīng)采取多種保護(hù)措施，反壟斷法應(yīng)當(dāng)對(duì)這些行業(yè)進(jìn)行適用除外。從反壟斷法上，對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)主要應(yīng)當(dāng)有以下三個(gè)方面：第一，對(duì)糧食等關(guān)系國計(jì)民生的重要農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行保護(hù)價(jià)收購制度；第二，國家采取宏觀調(diào)控措施，穩(wěn)定化肥、農(nóng)藥、農(nóng)用薄膜、農(nóng)業(yè)機(jī)械等重要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的價(jià)格；第三，推動(dòng)和支持農(nóng)民在生產(chǎn)、銷售、儲(chǔ)存、加工等各方面的聯(lián)合和互助活動(dòng)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的競爭力。尚明：《中華人民共和國反壟斷法理解與適用》，法律出版社，2007年，第386頁。（3）體育行業(yè)目前我國體育行業(yè)的適用除外處于空白狀態(tài)，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，各大賽事競相在我國舉行，如2008年在我國北京舉行的奧運(yùn)會(huì)、殘奧會(huì)。對(duì)于體育行業(yè)的反壟斷的特殊保護(hù)，對(duì)于現(xiàn)階段增強(qiáng)我國綜合實(shí)力具有特殊的意義，因而，在我國構(gòu)建反壟斷法適用除外制度時(shí)也應(yīng)該予以考慮對(duì)體育行業(yè)的規(guī)定。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性本身就是刺激科技進(jìn)步、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新與壟斷智力成果之間折中調(diào)和的產(chǎn)物。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法從表面上看似乎是兩類相互沖突的法律規(guī)范，前一類規(guī)范意在維持壟斷，而后一類規(guī)范則意在限制或破除壟斷。但是兩者所追求的最終目標(biāo)是相同的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性的同時(shí)，也起著促進(jìn)競爭的作用。所以在反壟斷法中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域除外適用是存在著理論與實(shí)踐依據(jù)的，但同時(shí)權(quán)利人不能超出權(quán)利行使的范圍，否則就會(huì)構(gòu)成權(quán)利濫用，阻礙知識(shí)和技術(shù)的流通及運(yùn)用。（5）對(duì)外貿(mào)易當(dāng)今世界是開放的世界，在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)成為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要形式。我國的市場經(jīng)濟(jì)還處于初級(jí)階段，不管是產(chǎn)品質(zhì)量還是經(jīng)營模式都容易在對(duì)外貿(mào)易中受到國際市場的沖擊，因此，為保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，我國應(yīng)對(duì)出口貿(mào)易規(guī)定反壟斷法的適用除外。結(jié)束語反壟斷法適用除外制度是各國反壟斷立法中必不可少的一個(gè)部分，也是反壟斷法的立法難點(diǎn)之一。反壟斷法的適用除外范圍確定得過寬，無法實(shí)現(xiàn)反壟斷法維護(hù)公平的競爭、自由的市場、有效的競爭的目的；反壟斷法適用除外范圍確定得過窄，就會(huì)損害公共利益、社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益及消費(fèi)者的利益。事實(shí)上，各國反壟斷法并非一概地反對(duì)所有壟斷。而反壟斷法適用除外制度擔(dān)負(fù)著雙重的使命，一方面保護(hù)有效競爭，禁止非法壟斷，另一方面，保護(hù)合法壟斷，排除過度競爭。關(guān)于適用除外問題的研究是反壟斷法理論研究中的一個(gè)重要課題，本文作為普通高等學(xué)校本科學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）研究課題，對(duì)于反壟斷法適用除外問題的研究是比較膚淺的。本文僅在于立足研究國內(nèi)外反壟斷法適用除外制度研究的實(shí)際情況，對(duì)反壟斷法適用除外制度相關(guān)法律問題進(jìn)行分析，提出自己的一些看法，并總結(jié)我國反壟斷法適用除外制度，嘗試對(duì)我國反壟斷法適用除外制度相關(guān)法律問題提出自己的完善對(duì)策，以求能對(duì)我國反壟斷法適用除外制度的研究和完善盡自己微薄的力量。致謝本文的寫作，是在我的指導(dǎo)老師孫緒兵副教授的指導(dǎo)下，前后歷時(shí)五個(gè)多月的時(shí)間完成的。首先，感謝孫老師在本文寫作過程中的辛勤工作和全面指導(dǎo)。孫老師對(duì)本文的寫作提供了很大的幫助，不僅從選題思路、論文體系、論述重點(diǎn)等方面給予綜合性指導(dǎo)意見，而且利用休息時(shí)間單獨(dú)指導(dǎo)論文寫作過程中的遇到的具體問題，并在論文修改中極富針對(duì)性地提供修改建議。在孫老師的指導(dǎo)和幫助下，本文寫作終于完成。其次，感謝系黨政領(lǐng)導(dǎo)、法學(xué)教研室老師和負(fù)責(zé)畢業(yè)生工作的老師。領(lǐng)導(dǎo)老師們不僅從整體上對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)工作給予重視，也在具體論文寫作中給予關(guān)懷。最后，感謝在本文寫作過程提供幫助的同學(xué)們。論文寫作是一項(xiàng)艱苦而持久的工作，有了同學(xué)們的陪伴和幫助，論文寫作工作變得輕松而富有成效。畢業(yè)設(shè)計(jì)論文的完成，也意味著我們即將畢業(yè)離校。此時(shí)此刻，畢業(yè)離別的情緒油然而生。四年大學(xué)的相處，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們的關(guān)懷，老師為我們傳道解惑，同窗好友的朝夕相伴，一幕幕浮現(xiàn)眼前，對(duì)于老師同學(xué)們的感激之情再次涌上心頭。此時(shí)并不應(yīng)為畢業(yè)離別投入過多精力，我們還有更重要的事情去做。但不管明天我們走到哪里，都會(huì)常懷一顆感恩的心。前進(jìn)的道路上，我們結(jié)伴而行，相信我們今后所取得的成就，都是在老師和同學(xué)們的牽掛與祝福中實(shí)現(xiàn)的！參考文獻(xiàn)[1] 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