某策略靈活配置混合型證券投資基金合同-資料下載頁

　　

【正文】 其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；(8)依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；(9)法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。（七）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法，保護基金份額持有人的利益；，不參與所投資上市公司的經營管理；；、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。(八)基金的融資、融券本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。十三、基金的財產(一)基金資產總值基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他資產的價值總和。(二)基金資產凈值基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。(三)基金財產的賬戶本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。(四)基金財產的處分基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處分。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。十四、基金資產的估值(一)估值日本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。(二)估值方法證券交易所上市的有價證券的估值（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。(三)估值對象基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。(四)估值程序，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。(五)估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。本基金合同的當事人應按照以下約定處理：本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。(1)差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭敭a的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產中支付。(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法規、基金合同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：(1)查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確定差錯的責任方；(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數據的，由基金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。：(1)基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。(2)%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；%時，基金管理人應當公告。(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。(六)暫停估值的情形；、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值；。(七)基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。(八)特殊情況的處理，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。十五、基金的費用與稅收(一)基金費用的種類；；；；；；；。(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式在通常情況下，%年費率計提。計算方法如下：H＝E年管理費率247。當年天數H為每日應計提的基金管理費E為前一日基金資產凈值基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力無法支付的，支付日期順延。在通常情況下，%年費率計提。計算方法如下：H＝E年托管費率247。當年天數H為每日應計提的基金托管費E為前一日基金資產凈值基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力無法支付的，支付日期順延。，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。(四)不列入基金費用的項目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。調高基金管理費率和基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。但法律和基金合同另有規定的除外。(六)基金稅收基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。十六、基金的收益與分配（一）基金利潤的構成基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。（二）基金可供分配利潤基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。（三）基金收益分配原則；，本基金每年收益分配次數最多為4次，每次分配比例不得低于收益分配基準日可供分配利潤的20%。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；（即期末可供分配利潤計算截至日）的時間不得超過15個工作日；。當投資人的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額；