工程建設廉政風險防控手冊風險點與防控措施-資料下載頁

　　

【正文】 責任主任索賠管理對索賠事實的認定施工單位、監理單位、建設單位相關人員和建設單位現場認定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。控制索賠各流程的時間。建設單位工程管理部門、合同管理部門施工單位申報索賠申請施工單位項目經理、工作人員▲▲施工單位和監理單位串通，虛報人工、設備和材料數量，偽造發票和篡改申報日期；施工單位將已經計量的工程量，又以單項變更索賠形式重復申請。★★對索賠事件的單價和數量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。建設單位單價和數量審核部門監理單位初審監理單位總監、專業監理工程師▲監理單位對施工單位虛報的索賠事項審查把關不嚴。建設單位審核建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲▲對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付；▲▲對施工單位虛報索賠工程量審核把關不嚴，索賠責任劃分不清，索賠費用審核虛高。★★制定嚴格的索賠管理制度，多方參與調查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。建設單位合同管理部門續上表流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任索賠管理建設單位審核建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲有意為施工單位提供索賠理由或創造索賠條件；▲▲有意拖延審批時間，給利害關系人可乘之機；▲▲▲因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予以答復或未對施工單位作進一步要求，而導致該索賠成立。★★嚴格按合同規定的受理時限進行索賠受理，監督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設單位合同管理部門▲“反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠”的權力，給國家造成損失；▲▲▲主動放棄對施工單位的正當索賠。要強化合同管理、培訓，提高管理人員的合同管理意識；★★建立建設單位索賠和反索賠管理制度。項目資金撥付工作1）流程圖投資方根據年度計劃和工程進度撥款建設單位按照計量和合同辦理資金支付手續施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支付補償款監理、設計、科研等單位以及材料供應商被征地、拆遷戶計量合同合同2）腐敗風險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任9項目資金管理建設單位撥付資金建設單位工程管理部門人員、財務部門人員▲▲手續不完備，不按程序付款；▲▲▲不按合同付款，存在超付現象；▲▲▲挪用、擠占項目資金；▲▲惡意拖延支付時間或提前支付；▲▲▲拖延、克扣監理費用。制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；★★★對建設項目實行全過程跟蹤審計；制定財務內控制度，明確財務人員崗位責任，建立財務人員相互制約機制；★建立財務人員內部交流機制，實行定期輪崗；強化財務人員主動參與工程建設全過程。建設單位財務（審計）部門★★★建立項目資金支付電子信息系統，對資金支付情況實時跟蹤。建設單位財務部門和計算機信息管理部門▲▲在建設資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關系的施工單位。★★集體研究審批項目資金的撥款。建設單位工程管理部門征地拆遷補償資金撥付環節的風險和防控措施詳見征地拆遷工作流程。續上表流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任9項目資金管理施工單位使用項目資金施工單位總公司財務部門人員、項目經理部項目經理▲▲▲抽逃、轉移、拆借項目資金；偽造不實材料采購合同，調轉資金；將工程項目資金用于投資等。★★★建設單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監管”協議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據進行審核把關。建設單位財務部門其他環節建設單位財務（審計）部門人員▲委托與自己有利益（利害）關系的社會審計機構進行項目審計。★★通過招標、競爭性談判等方式選擇社會審計機構。建設單位財務（審計）部門和招標部門建設單位委托的社會審計機構審計人員▲▲被施工單位收買，不核減應減金額。★★在合同中確定審計質量與審計費用掛鉤；★★加強對社會審計機構的履約考核；★★★建立社會審計機構信用檔案，將社會審計機構存在的問題載入其信用檔案。行政監督部門、建設單位財務（審計）部門建設單位財務部門人員▲在特定銀行開設賬戶，存儲、借貸建設資金。★集體研究選擇開戶銀行。建設單位財務部門建設單位財務部門人員▲▲虛列建設成本，套取建設資金。★★組織實施建設項目全過程跟蹤審計。建設單位財務（審計）部門交工驗收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請監理單位審核評定建設單位向交通工程質量監督機構申請交工檢測頒發交工驗收證書交通工程質量監督機構組織質量檢測建設單位組織交工驗收會2）腐敗風險點及防控措施一覽表交工驗收工作流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任10交工驗收施工單位提出申請施工單位項目經理提交虛假建設情況報告督促每個參建單位實事求是進行總結，抽查相關原始數據。建設單位工程管理部門監理單位審核評定監理單位總監、專業監理工程師▲審核評定把關不嚴，對不合格工程進行了合格評定；降低質量檢測標準，有傾向性的選擇檢測內容，或出具虛假報告。交工驗收行政監督部門、紀檢監察部門進行監督；★建立責任追究制，降低相關監理人員和監理單位的信用等級。建設單位申請交工檢測建設單位工程管理人員、交通工程質量監督機構驗收人員▲向驗收人員行賄或與其串通，規避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標準；建設單位個別人員操縱、組織對不合格工程進行驗收。強化檢測單位工作準確性和公正性的管理。交通工程質量監督機構組織質量檢測交通工程質量監督機構驗收人員▲▲因接受建設單位宴請，收受、索要好處等原因，把關不嚴，出具不真實檢測意見報交通運輸主管部門。檢測驗收標準和程序進行公開。交通工程質量監督機構1竣工決算審計、缺陷責任期工作1）流程圖 竣工決算審計工作建設單位備齊項目決算資料后向有管轄權限的國家審計機關或上級審計機構申請審計現場審計建設單位配合審計實施國家審計機關或上級審計機構直接審計委托社會中介機構審計工程造價審核向委托單位提交審計報告向國家審計機關或上級審計機構報備審計報告出具審計報告、審計意見書或下達審計決定國家審計機關或上級審計機構出具審計意見書或下達審計決定建設單位按審計報告、審計意見書或審計決定進行整改建設單位申請正式竣工決算 缺陷責任期工作運營單位提出問題、建設管理單位現場巡查時發現問題缺陷責任認定確定為缺陷責任的，提出處理辦法和對策組織缺陷維修根據確定的責任確定費用的分攤2）腐敗風險點及防控措施一覽表缺陷責任期工作流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任缺陷責任期缺陷責任認定建設單位工程管理部門人員▲▲對缺陷責任的認定界限模糊，將應由施工單位承擔的缺陷責任，通過設計變更等手段轉為由建設單位承擔。★建設單位、運營單位、監理單位、設計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責任認定。建設單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修建設單位工程管理部門人員、試驗檢測部門人員和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修；降低對施工單位的處罰力度或降低復檢檢測標準，以謀取不正當利益。★按維修質量和進度考核結果控制質量保證金的最終支付；按原標準驗收維修工程的質量；定期回訪工程現場，專人負責組織缺陷維修；對不履行監管職責的建設單位相關人員給予相應處理；嚴格按照招標文件中對缺陷工程應采取的措施執行，強化施工單位履約意識。建設單位工程管理部門1竣工驗收工作1）流程圖建設單位按規定提出申請行政主管部門接受申請頒發竣工驗收證書質量監督機構組織質量檢測鑒定行政主管部門組織竣工驗收會議支付質量保證金2）腐敗風險點及防控措施一覽表竣工驗收工作流 程所處環節所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任12竣工驗收建設單位按規定提出申請建設單位工程管理部門人員▲▲放縱施工單位缺陷責任未承擔或未完全承擔，提前進行竣工驗收；規避決算審計，提前進行竣工驗收。嚴格按照竣工驗收辦法執行。建設單位工程管理部門交通工程質量監督機構組織質量檢測鑒定交通工程質量監督機構人員▲▲出具不真實鑒定意見；▲▲在驗收工程中濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄。★★★1建立社會檢測機構信用檔案；禁止施工單位私下單獨接觸檢測人員。交通工程質量監督機構支付質量保證金建設單位財務部門人員▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付質量保證金。按照限及時支付質量保證金，及時清理開戶行；★★財務資料及時清理移交。建設單位財務部門