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【導讀】過程的順序相互作用，均在手冊中進行了措施。并規定按合格供方進行控制。收集信息并統計分析，達到建立健全及持續改進。審，適時進行資源補充，并由行政部實施跟蹤。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合×。電子形式文件的使用是否有效？管理體系文件的內容是否滿足ISO9001，件的接口是否清楚？查詢相關文件的途徑有否規定查詢相關文件的途徑?管理手冊是否包括任何剪裁的細節與合理性。手冊和程序是否相互協調，是否有可操作性。程序中是否對文件的編制、批準、作廢文件、規定了具體的作法。審批手續齊全，均由總經理批。規定了總經理受控號01. 改再由總經理批準后重新下發，20xx年沒有發生此情況。對文件全面審價一次文件適宜性，文件發布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？

　　

【正文】 Page 25 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內容 檢 查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現場檢查 人力資源 人力資源 能力培訓和意識 培訓、意識和能力 是否對培訓的有效性進行了評價？ 培訓的記錄 培訓是否有記錄？ 培訓后是否有考核？ 以何種方式評價的有效性？實際效果如何？ 提供一份瞥系記錄 日期 培訓內容：三體系、質量環境安全、意識教育參加人員：全員 培訓教師：徐 培訓效果：經考核合格 ▲ 行政部 未能提供影響工作場所內職業健康人員的相應的工作能力要 求的規定。以上事實不符合 GB/T2800120xx標準 定。 供方和承包方是否需要培訓？效果如何 培訓的內容是什么？ 培訓的效果如何？ 對從事可能產生重大環境影響、重大職業健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何 可能產生重大環境影響、重大職業健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？ 這類崗位的人員是否都接受了適當培訓 ? 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合 （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 26 of 65 受審核部門： 分公司 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現場檢查 基礎設施 基礎設施 資源、作用、職責和權限 公司結構和職責 公司怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？ 公司是否規定了確定、提供并維護基礎設施方法？ 公司占地面積、建筑面積 5000 平方米，庫房 160 平方面積 ， 行政部 180 平方面積，水電設施動力滿足要求。 主要施工設備建立設備臺帳電動工具 電鋸 有設備管理制度，上述設備操作規程，有設備保養記錄，主要內容：保養日期內容，保養人簽字， 查到 5份保養記錄，內容填寫齊全， 有設備維修記錄，對設備發生的小故障進行維修，公司今年沒有設備大中修，因為 20xx 年 12 月才搬進新公司，所以設備狀態良好 提供的基礎設施是否滿足要求？ 公司提供了哪些設施和設備？ 設施和設備是否符合需要？ 設施和設備是否得到了維護？ 工作環境 工作環境 資源、作用、職責和權限 結構和職責 工作環境是否合適？ 如何管理工作環境？ 公司是否具備合適的工作環境？ 公司是否制定了管理工作環境的辦法？ 工作環境是否得到了管理 與工作環境有關的法律法規有哪些？ 該公司為工程 裝飾 企業 ，對環境無特殊要求。 根據現場查勘，通風照明良好，場地干凈整潔，消防設施齊備，工人工作條件良好，能達到文明安全施工的要求。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 27 of 65 受審 核部門： 企業管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現場檢查 產品實現的策劃 產品實現的策劃 產品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？ 驗證和確認活動、以及驗收準則是否得到了規定？ 是否規定了必要的記錄？ 是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？ 質量計劃內容是否完整？ 有哪些過程 ？是否充分？ 有哪些描述過程的文件？是否充分、適用 ? 是否有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規定？ 是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規定？ 有哪些記錄？？ 針對特定的產品、項目和合同（這些特定的產品、項目或合同與現有的產品不同）是否編制了質量計劃，是如何編制的？ 質量計劃是否包括下列內容： a） 產品、項目或合同的要求和質量目標。 b） 所需的過程及其控制方法。 c） 所需的文件和記錄。 d） 所需提供的資源 e） 驗收的準則。 驗證、確認、監控、檢查和試驗的方法與要求等？ 工程施工 ，按業主要 求制定工程質量符合 GB/T 工程技術條件的要求 主要過程： 收集編制了管理、技術、作業指導等文件列出文件清單見 配置了資源、人力、物力、資金、設備、設施、場所、動力等見— 、 能滿足要求 查施工方案 查投標書 編制了檢驗規程、國家行業標準，規定了進貨過程，完工檢驗項目，方法、器具、記錄、接收準則 詳見 規定了滿足要求提供證據的記錄，詳見記錄清單 用質量計劃的形式對上述 a——b內容進行策劃 20xx 年沒有發生特定的工程項目，合同情況 質量計劃的實施情況 如何 實施質量計劃？ 有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 28 of 65 受審核部門： 市場經營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現場檢查 與顧客有關的過程 與顧客有關的過程 如何確定產品要求 與產品有關的強制性的 法律法規有哪些 產品要求有無文件規定 是否有識別、確定產品要求的相關規定，這些規定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？ 公司是否已從顧客明確規定的要求、隱含的要求、法律法規 的要求以及公司的附加要求等方面確定了產品的要求？ 有無與公司提供產品相關的法律、法規及強制性標準清單？其文件是否有效？ 產品要求是否形成文件？ 說明產品要求 的文件（如產品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？ 能識別業主對工程量， 環保 ，工藝以及服務的要求。 查昆山裝修工程合同 質量要求，以提供的合同、圖紙為施工依據 ，交付方式，交付期20xx 年 5 月 10 日，抽查 5 份合同內容具體明確，符合要求，對業主隱含要求，可靠安全性，符合相關的國標。 公司要求附加條件如先付預定金或運輸費等規定明確， 產品要求評審的情況 產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？ 是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同后訂單之前），對產品要求進行了評審？ 評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合 時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 29 of 65 受審核部門： 市場經營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現場檢查 與顧客有關的過程 與顧客有關的過程 產品要求評審的輕情況 產品要求變、更后，文件是否及時更改？是否將變更的信息傳遞給有關部門？ 評審的內容是否包括對公司確定的附加要求的評審？公司確定附加要求的目的是什么？有無效果？ 評審的結果及后續的 跟蹤措施是否記錄？ 評審的結果是否得到了落實，評審是否有效果？ 顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？ 產品要求發生變更時，是否由授權人員執行修訂工作？ 修訂時是否按有關規定進行了評審，并通知了有關部門？ 修訂記錄是否完整？ 一般合同由 市場經營部 評審，在合同中簽字視為評審后簽合同，在上述的每份合同訂單中均有 王黎 簽字，做到： ①能在合同簽字前評審，②于業主不一致的問題得到解決，③公司有能力滿足規定要求 沒有發生合同更改的情況 ① 工程信息，公司資質、印制了企業工程介紹樣冊，分發郵寄給相關業主，②問詢、 合同、訂單的處理，及對其修改，企業以電話、傳真、合同等方式接收業主對工程要求，對所有合同均經過評審。 ③業主反饋，查到業主反饋意見 2條， 2條意見均已落實業主滿意，沒有發生業主投訴。 與顧客進行了溝通的方式是什么？ 是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單？ 是否對顧客的投訴進行處理？ 公司是否何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？ 是否對溝通的方式作出了規定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。是否有效地進行？ 怎樣向顧客提供產品信息？ 如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客 的投訴？ 是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。審核檢查表 編號： KDFR47 Page 30 of 65 受審核部門： 企業管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001 條款 提問 文件查閱 現場檢查 采購 采購 公司如何選擇和評價供方？ 是否明確了對 供方控制的方式和程度？ 評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？ 是否公司有關部門對供應商的記錄。評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商記錄，是否定期對合格供應商進行評價？ 對供應商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現了該產品對隨后實現過程及其產品的影響程度？ 供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ 對公司主要采購物資和外包單位， 查到上述 5個單位的檔案均有： 1）供方調查表，從供方固定資產、公司規模、主要 設備、人員技術能力、施工能力、工程執行標準、檢測手段、通過體系認證等方面進行調查， 10 份調查表內容填寫齊全有供方蓋章， 20xx 年 1月調查 供方評價記錄，主要內容、供方名稱、地址、聯系人、電話、傳真評價內容，工程質量、數量、交付期、價格、售后服務、 5方面評價， 企業管理部 /分公司 、負責人、參加評價簽字，同意后，總經理同意批準列入合格供方名單 1） 有供方營業執照 上述 10 個供均有質量體系認證證書復印件 采購文件是否清楚地說明了采購信息？ 采購文件發放前，是否對其規定要求的適宜性進