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招商局地產控股股份有限公司內部控制制度-資料下載頁

2025-10-28 10:26本頁面

【導讀】有限公司章程》等有關規則，制定本制度。公司內部控制情況進行全面檢查和效果評估；和控制制度，配合完成對公司各專業系統風險管理和控制情況的檢查。則并負責具體實施和完善。選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監事的報酬事項；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；審議法律、法規和公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項。《股東大會議事規則》明確股東大會的職責權限，規范其運作程序。制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案；程序，充分發揮董事會的經營決策中心作用。益時，要求予以糾正；不予糾正的，有權向股東大會報告；理負責并在職責范圍內簽發有關業務文件。子公司統一執行公司頒布的。情況，然后再面向社會公開招聘。招聘渠道選擇、招聘信息發布嚴格按程序組織

　　

【正文】信息傳遞控制分為內部信息溝通控制和公開信息披露控制，主要包括：（一）內部信息傳遞管理：為明確公司信息管理原則及流程，促進內部信息共享以提高工作效率，增強管理透明度以降低經營風險，由總經理辦公室負責制定、實施和修訂《公司信息管理辦法》，并依據此規定對公司各職能部門和子公司的信息傳遞情況進行定期檢查。（二）對外信息披露管理：為進一步明確公司內部有關人員的信息披露的職責范圍和保密責任，確保信息披露真實、準確、完整，公司董事會和董事會秘書處負責制定、實施和修訂《招商局地產控股股份有限公司信息披露管理辦法》，總部各職能部門、子公司嚴格按照此辦法提供信息披露所需的所有文件和資料，并對所提供的內容的準確性負責；董事會秘書處負責完成具體的信息披露工作。第九條內部審計控制由公司審計稽核部負責實施。（一）審計稽核部直接向公司總經理負責，接受公司總經理的領導和監督。（二）審計稽核部部門負責人的任免由總經理提名，總經理辦公會審議通過。 14 （三）審計稽核部內部設置專職內部審計人員，這些內部審計人員至少應具備會計、法律、管理或與公司主營業務相關專業等任一方面的專業知識。審計人員必須嚴格遵守審計人員職務行為規范。（四）審計稽核部的主要工作是針對房地產業務主要環節進行專項審計，建立營銷、設計、工程、成本、物業、離任審計等工作程序，并逐步完善。審計工作嚴格按照《內部審計稽核工作指引》執行。（五）審計稽核部每年擬訂年度審計計劃，每季度根據實際情況進行調整，并報部門負責人和公司總經理及分管領導審閱后執行。（六）審計人員開展內部審計工作需要編制工作底稿、收集相關資料，并且出具專項工作審計報告；內部審計人員應對報告中反映的問題提出建議后加以追蹤，并督促被審計單位落實整改，對相關部門的整改措施進行評估。上述工作底稿、審計報告、整改落實報告及其他相關資料等至少應保存五年。（七）審計報告和整改落實報告應及時向公司管理層和董事會提交。第十條內部控制制度總結報告由董事會秘書處和審計稽核部依據本制度相關規定共同完成。（一）董事會秘書處和審計稽核部共同成立“內部控制審計聯合工作小組”（以下簡稱“工作小組”），負責監督檢查內部控制的執行情況，評價內部控制的有效性，提出完善內部控制和糾正錯弊的建議。（二）每年四月底前向董事會提交上一年度內部控制審計總結報告，內部控制審計總結報告應據實反映上一年度中所發現的內部控制的缺陷及異常事項、對發現的內部控制缺陷及異常事項的處理建議及整改情況等內容。第三章內部控制效果的評估第十一條公司各職能部門依據本制度相關規定在每年 2 月份前完成對自身專業系統內的控制制度實施情況和效果進行評估，并向工作小組提交評估報 15 告，評估報告應包括：（一）本專業系統內部控制情況綜述，并給出自評結果，包括：“優秀”、“正常”和“待改進”三種評級：優秀：是指內部控制制度得到有效的落實，本專業系統嚴格按照此規定執行，并且有相應的執行情況記錄；本專業系統沒有發現任何對公司經營運作產生風險的行為；本專業系統所有員工對于自身系統的內部控制制度了解并且熟悉，而且一貫地執行。正常：是指內部控制制度得到了實施，對于重大的決策嚴格按照相關規定執行；沒有發現重大經營風險，對于個別風險進行了及時的防控，相應對本專業系統的內控制度進行了及時的完善，并主動說明風險的情況、處理結果和可能的隱患。待改進：是指內控制度沒有得到有效的落實，工作中出現了重大風險或者風險隱患，沒有及時的進行處理和改善，并隱瞞相關情況。（二）對于待改進的職能部門應該在總結報告中詳細列明改進計劃、目標和直接負責人，并定期向工作小組匯報工作進展情況。第十二條工作小組根據各專業系統的自查報告對公司整體內部控制情況進行總結，總結主要從以下幾個方面進行：（一）控制環境 —— 指影響內部控制效果的各種綜合因素。控制環境是其他控制要素發揮作用的基礎，直接影響到內部控制的貫徹執行及內部控制目標的實現。主要包括：董事會的結構；經理層的職業道德、誠信及能力；經理層的管理哲學及經營風格；聘雇、培訓、管理員工及劃分員工權責的方式；信息溝通體系等。（二）風險評估 —— 指可能導致內部控制目標無法實現的內、外部因素進行評估，以確認這些因素的影響程度及發生的可能性，其評估結果可協助公司制定必要的內部控制制度。（三）控制活動 —— 指協助經理層確保其指令已被執行的政策或程序，主 16 要包括核準、驗證、調節、復核、定期盤點、記錄核對、職能分工、保障資產安全及與計劃、預算、與前期效果的比較等內容。（四）信息及溝通 —— 主要包括與內部控制目標有關的財務及非財務信息在公司內部的傳遞及向外傳遞。（五）監督 —— 指對內部控制的效果進行評估的過程，包括評估控制環境是否良好，風險評估是否及時、準確，內部控制活動是否適當、確實，信息及溝通系統是否良好順暢等。監督可分為持續性監督及專項監督，持續性監督是經營過程中的例行監督，包括經理層的日常管理與監督，員工履行其職務時所采取的監督等；專項監督是由公司內部相關人員或外部相關機構就某一特定目標進行的監督。第十三條工作小組對公司各職能部門的內部控制進行統一的考核，并給出相應的意見。對于待改進的部門要負責專人進行跟蹤監督。第十四條工作小組應依據具體的評估項目進行評估。評估項目每年進行完善和修訂。第十五條工作小組應于每年四月底前完成對上一年度內部控制的評估工作并向董事會提交內部控制評估報告。第十六條董事會應就上述內部控制報告召開董事會會議并形成決議。第四章附則第十七條本制度由董事會負責解釋

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