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中國(guó)證券登記結(jié)算公司證券登記管理規(guī)定-資料下載頁(yè)

2026-05-20 11:31本頁(yè)面

【導(dǎo)讀】《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，借入上市證券并賣出的行為。責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，向本公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專用證券交收賬戶和專用資金交收賬戶，用于客。證券賬戶號(hào)碼后，應(yīng)當(dāng)印制信用證券賬戶卡，并交付給投資者。第十六條投資者信用證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、賬戶注冊(cè)資料變更等業(yè)務(wù)由為該投資者開(kāi)立信用證券賬戶的證券公司負(fù)責(zé)辦理。第十七條司法機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)在了結(jié)投資者的融。的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù)。本公司為投資者提供的信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，供投資者復(fù)核，不具有法律上的證券持有登記效力。

　　

【正文】事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據(jù)信用交易投資者的意愿進(jìn)行投票。第四十七條證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。涉及的利息稅由本公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易投資者的身份計(jì)算。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分派給對(duì)應(yīng)的信用交易投資者。第四十八條證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第四十九條證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息，本公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù) 。第五十條證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。第五十一條擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，投資者不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。投資者欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過(guò)其普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。第五十二條擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。由于投資者未提出申請(qǐng)導(dǎo)致退市后客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中仍有相關(guān)擔(dān)保證券的，本公司向證券發(fā)行人或其清算組交付的證券持有人名冊(cè)上，相關(guān)證券仍以 “XX 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 的名義登記。投資者日后需憑信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)自行通過(guò)證券公司主張權(quán)利。第五十三條投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償：（一）證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。（二）證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。（三）證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理。返回第六章附則第五十四條投資者通過(guò)上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。第五十五條投資者不能通過(guò)信用證券賬戶買入證券交易所規(guī)定范圍之外的證券，也不得通過(guò)信用證券賬戶參與質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)。第五十六條本公司參照現(xiàn)有收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取相關(guān)登記結(jié)算費(fèi)用。第五十七條本細(xì)則所稱普通證券賬戶指投資者按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī) 則》開(kāi)立的證券賬戶。第五十八條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。第五十九條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。返回中國(guó)企業(yè)集成網(wǎng)版權(quán)所有盜版者可恥

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