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證券從業(yè)重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)匯總-資料下載頁

2026-06-15 03:23本頁面

　　

【正文】符合條件機(jī)構(gòu)投資者定向借入的債務(wù)，清償順序在普通債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)可按比例計(jì)入凈資本，按到期時(shí)間1年分別按100%、90%、70%、50%、20%計(jì)入凈資本。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。金融風(fēng)險(xiǎn)管理過程1. 貨幣市場基金投資組合P1961. 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%2. 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%3. 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%4. 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%5. 其他限制ETF和LOF(P198)可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債(P220)首次公開發(fā)行股票（IPO）基本條件和規(guī)定公司具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無重大違法行為。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營3年以上，注冊資本已足額繳納，最近3年內(nèi)高層無重大變化最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過3000萬元最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過3億元發(fā)行前股本、總額不少于3000萬最近1期期末無形資產(chǎn)占比不高于20%最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損非公開發(fā)行股票基本條件發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓控股股東、實(shí)際控制人等認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓未公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名配股和增發(fā)的規(guī)定上市公司開發(fā)新股條件：最近36個(gè)月財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為；募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定配股條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；采用代銷方式發(fā)行增發(fā)條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)惹樾危话l(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)配股發(fā)行方式：，股東按持股比例認(rèn)購股票（花錢））（紅股）：分配盈余，除權(quán)（不花錢）增發(fā)發(fā)行方式：、. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。用一些事情，總會(huì)看清一些人。有時(shí)候覺得自己像個(gè)神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時(shí)，你的回憶里才會(huì)多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。

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