iso14001內部審核員教程-資料下載頁

　　

【正文】 成文件——修訂方針、目標和其他要素評審內容一般包括：A． 審核結果B． 目標和指標的實現情況C． 條件變化，體系是否持續適用D． 相關方關注的問題等內 部 審 核 員 培 訓 綱 要目 錄第一章 環境管理體系審核的概念第二章 環境管理體系審核準備第三章 環境管理體系現場審核第四章 環境管理體系審核后活動第五章 環境管理體系審核：案例練習第一章 環境管理體系審核的概念1． 環境管理體系審核確定環境管理體系的實際運行與ISO14001環境管理標準及公司相關環境管理體系文件是否符合的獨立的鑒別活動。2． 審核的分類第一方審核第二方審核第三方審核3． 客觀證據定義：客觀存在的并能夠被證實的事實。屬性：通常客觀證據都具備如下屬性◇客觀存在的◇可以被使用文字陳述的◇定量或定性的◇可以被追溯或驗證的◇不受感情或偏見影響的4．不符合項 不滿足規定活動的環境管理活動5．審核的依據1） ISO14001國際環境管理標準2） 公司的環境管理體系文件3） 相關法律法規和相關方要求6．審核范圍 定義：指審核計劃所覆蓋的審核活動 分類：時間/部門/產品等7．審核目的1） 發現體系的問題2） 改進體系運行3） 內部交流與溝通4） 驗證體系運行的有效性5） 為管理評審提供信息第二章 環境管理體系審核準備1． 審核時間安排審核時間安排基本應滿足以下幾個方面：1） 公司環境管理體系文件規定的最低審核頻率和周期2） 第二方或第三方審核或管理復審之前3） 組織機構或運行發生重大變化或調整4） 發生重大環境事故或出現潛在事故特征時2． 確定審核組成員◇ 審核組長：1] 由最高管理層任命2] 具備良好的組織、協調能力3] 具體較高的環境管理知識◇ 審核員：1] 經過相關培訓，具備資格證書2] 熟悉公司運作3] 深刻了解ISO14001系統要求4] 具備良好的口頭、文字表達能力5] 具備良好的溝通能力6] 客觀公正、不屈服于壓力3． 審核計劃審核計劃的主要內容：1] 審核的時間2] 審核的范圍3] 審核的依據4] 審核組的組成5] 審核的部門，時間，內容，要素6] 見面會、總結會時間7] 被審核方代表、審核組長簽署注意：1）審核計劃需要事先通知被審核方 2）審核計劃可以適當接受被審核方的意見進行調整4． 審核組內部會主要議題：1] 收集相關資料，如：審核部門的環境體系文件等2] 交流信息，尋找審核重點，如：相關方投訴、環境體系缺失等3] 確定審核計劃4] 編制核查表核查表的主要內容：審核內容、依據、審核結果等第三章 環境管理體系現場審核1． 見面會見面會主要內容：1] 互相介紹2] 重申審核目的、依據和范圍3] 重申審核計劃安排4] 確定陪同人員及職責5] 明確不符合項的分類6] 申明審核員的公證性7] 申明抽樣原則8] 確定總結會時間和地點9] 確定辦公地點10] 征求被審核方意見2． 現場審核1） 收集客觀證據的方法l 提問題1} 提問題的方式開放式提問選擇式提問判斷式提問假設式提問判斷式提問2}提問的順序工作職責工作流程具體工作3}提問的技巧語言清楚簡潔關注對方不要強迫或讓對方感到壓力每次提一個問題按照要素順序l 查閱環境管理體系文件l 抽查環境管理記錄l 觀察正在進行的環境管理活動和現場、設施等l 演示使用演示法的時機：1] 被審核方過于緊張時2] 被審核方表達能力較差時3] 對被審核方的陳述有懷疑時4] 對被審核方以前的環境管理記錄有疑問時以下情況應避免使用：1] 需要時間較長的演示活動2] 成本較高的演示活動2） 審核的抽樣1} 體系審核是抽樣活動2} 抽樣應具備代表性3} 抽樣的方式4} 抽樣的數量3） 審核記錄應詳細介紹客觀發現的相關細節和屬性，如：時間、地點、工號、文件（工序）名稱、 編號、日期、版本號、產品型號、溫度、濕度、濃度等4） 審核組內部會1] 整理審核發現2] 檢查審核計劃的執行情況3] 討論審核結果4] 確定整理不符合項l 不符合項的分類：A． 嚴重不符合項：要素缺少或要素失控B． 輕微不符合項：偶然的或人為的失誤l 觀察項：尚無客觀證據證明為不符合項，但有潛在的危險5] 準備審核報告審核報告主要包括：l 審核的時間、地點、依據、范圍和目的l 審核的概況l 審核發現l 環境管理體系評價l 不符合項的糾正期限l 被審核方代表和審核組長的簽署6] 總結會總結會主要內容：l 重申審核的目的、依據和范圍l 通報審核的實施情況l 通報審核發現l 對發出的不符合項進行必要的解釋l 體系評價或通報審核結論l 確定糾正時間l 征求被審核方意見第四章 環境管理體系審核后活動1． 組織責任部門分析問題原因2． 責任部門根據原因制定糾正預防措施3． 執行糾正預防措施4． 驗證措施的有效性5． 必要時，更改相關文件或資料6． 所有資料提交管理評審會議評審第五章 環境管理體系審核：標準理解練習要求：分析下列環境管理體系審核中發現的現象，判斷其與ISO14001標準中的哪一條款相關。1． 公司的環境方針中無污染預防和持續改進的承諾。2． 生活污水超標排放未列入公司的環境因素一覽表。3． 法律法規清單中部分法規是已失效的舊版本。4． 品質部經理說他們部門無環境因素。5． 環境管理方案中的噪音處理一項因公司的資金問題而被取消。6． 負責消防安全的工作人員說他們不知道如何使用滅火器。7． 抽查部分公司各級員工，其根本不知何為ISO14001和環境保護。8． 生產部的環境管理手冊版本與文件控制中心的正本不同。9． 化學品倉沒有管理規定。10． 《排污設備運行情況監測記錄》無保存期限的規定，且部分記錄丟失。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人. 學習好幫手